当前分类： 证券合规考试
问题：证券公司在开展市场推广活动时，应当以清晰、醒目的方式标明相关材料为推广材料，提示金融产品或金融服务的风险，明确产品或服务适合的对象。...
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问题：证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行交易的，应当集中在固定席位上进行，并向证券交易所、证券登记结算机构备案。...
问题：证券公司应当事先明确告知客户所提供服务或者销售产品服务或产品，服务或产品风险特征及告知情况应当以（）方式记载、留存。A、书面B、电子C、书面或者电子D、口头...
问题：按照《证券公司合规管理试行规定》，证券公司合规总监应当对公司（）等进行合规审查，并出具书面的合规审查意见。A、内部管理制度B、重大决策C、新产品方案D、新业务方案...
问题：以下属于营销人员的禁止行为的是（）A、员工代理或擅自替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取等事宜B、违反规定泄露所掌握的客户信息；提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖C、与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失做出承诺D、采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户...
问题：公司对证券经纪人客户进行回访，首次回访在证券经纪人客户开户后的10个工作日内完成。...
问题：合资产管理计划设立完成前，客户的参与资金只能存入资产托管机构，不得动用。...
问题：按照《证券公司合规管理试行规定》，证券公司合规总监对公司及其工作...
问题：证券经纪人与证券公司的法律关系是（）A、劳动合同关系B、委托代理关系C、承揽合同关系D、居间合同关系...
问题：《证券公司内部控制指引》规定，证券公司主要业务部门之间应当建立健全隔离墙制度，以下说法正确的是（）。A、经纪、自营、受托投资管理、投资银行、研究咨询等业务相对独立B、电脑部门、财务部门、监督检查部门与业务部门的人员不得相互兼任C、资金清算人员不得由电脑部门人员兼任D、资金清算人员不得由交易部门人员兼任...
问题：以下关于经纪人管理的描述正确的是（）A、营业部可以安排营销人员相互进行客户回访，只是回访后要作出完整记录B、证券公司要提供多种方式让客户查询经纪人的信息，客户能够通过现场或者互联网络的方式查看证券经纪人的照片是必须的C、证券公司建立证券经纪人档案只是证券公司对经纪人的日常管理，不涉及执业活动情况、客户投诉及处理情况、违法违规及超越代理权限行为的处理情况和绩效考核情况等信息D、作为一名经纪人，证券公司需要按协议支付提成，不能将证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围...
问题：客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，应当要求客户进行更新。客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，应当对客户采取限制办理新业务、限制撤销指定交易、限制转托管或者限制资金转出等措施。...
问题：证券投资顾问可以代客户作出投资决策。...
问题：依据《反洗钱法》的规定，在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构，应当依法采取预防、监控措施，建立健全（），履行反洗钱义务。A、客户身份识别制度B、客户身份资料和交易记录保存制度C、大额交易和可疑交易报告制度D、责任追究制度...
问题：证券经纪人为证券从业人员，应当通过证券从业人员资格考试，并具备规定的证券从业人员执业条件。...
问题：证券营业部向证监局报送监管报表，属日常管理工作，错报、漏报，及时更正即可，不会影响业务，也不会造成分类评价扣分。...
问题：营销人员执业原则包括（）A、诚实守信B、勤勉尽责C、公司利益优先D、客户利益优先...
问题：证券公司设立申请获得批准后，申请人应当在规定的期限内向公司登记机...
问题：客户进入客服中心系统业务查询菜单后，在查询菜单下可以查询到以下哪个内容 （）A、隔日委托B、股票价格C、资金帐号D、当日委托...
