当前分类： 证券合规考试
问题：依据《反洗钱法》的规定，在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构，应当依法采取预防、监控措施，建立健全（），履行反洗钱义务。A、客户身份识别制度B、客户身份资料和交易记录保存制度C、大额交易和可疑交易报告制度D、责任追究制度...
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问题：按照《证券公司合规管理试行规定》，证券公司合规总监对公司及其工作...
问题：《证券法》规定，证券公司的从业人员在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖（）。A、基金B、权证C、债券D、股票...
问题：以下关于经纪人管理的描述正确的是（）A、营业部可以安排营销人员相互进行客户回访，只是回访后要作出完整记录B、证券公司要提供多种方式让客户查询经纪人的信息，客户能够通过现场或者互联网络的方式查看证券经纪人的照片是必须的C、证券公司建立证券经纪人档案只是证券公司对经纪人的日常管理，不涉及执业活动情况、客户投诉及处理情况、违法违规及超越代理权限行为的处理情况和绩效考核情况等信息D、作为一名经纪人，证券公司需要按协议支付提成，不能将证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围...
问题：融资融券业务中违规为客户与客户之间融资提供便利行为有（）A、通过代销伞形信托等结构化金融产品为客户融资提供便利B、通过P2P平台等机构为客户融资提供便利C、为客户之间直接融资提供服务D、及时通知客户补仓...
问题：证券公司应当事先明确告知客户所提供服务或者销售产品服务或产品，服务或产品风险特征及告知情况应当以（）方式记载、留存。A、书面B、电子C、书面或者电子D、口头...
问题：《证券公司内部控制指引》规定，证券公司主要业务部门之间应当建立健全隔离墙制度，以下说法正确的是（）。A、经纪、自营、受托投资管理、投资银行、研究咨询等业务相对独立B、电脑部门、财务部门、监督检查部门与业务部门的人员不得相互兼任C、资金清算人员不得由电脑部门人员兼任D、资金清算人员不得由交易部门人员兼任...
问题：营销人员执业原则包括（）A、诚实守信B、勤勉尽责C、公司利益优先D、客户利益优先...
问题：证券经纪人与证券公司的法律关系是（）A、劳动合同关系B、委托代理关系C、承揽合同关系D、居间合同关系...
问题：以下选择中哪些是零售业务部负责（）A、网站最新公告B、网站信息的发布C、金融产品的营销D、客户服务中心的运营和管理E、大客户vip通道...
问题：以下属于营销人员的禁止行为的是（）A、员工代理或擅自替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取等事宜B、违反规定泄露所掌握的客户信息；提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖C、与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失做出承诺D、采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户...
问题：证券公司应当如实记载向客户推介、销售金融产品的有关情况，依法妥善保管与代销金融产品活动有关的各种文件、资料。...
问题：营业部为客户办理开户等相关业务，应严格执行公司的开户流程和复核机制。严格审核客户姓名和名称、身份的真实性和有效性，确保开户资料的真实、准碓、完整、有效，资产权属关系清晰。资金账户和证券账户对应关系明确，同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名和名称一致。...
问题：证券公司应当提升合规管理重视程度，坚持合规经营，为公司正常经营及...
问题：证券营业部向证监局报送监管报表，属日常管理工作，错报、漏报，及时更正即可，不会影响业务，也不会造成分类评价扣分。...
问题：合资产管理计划设立完成前，客户的参与资金只能存入资产托管机构，不得动用。...
问题：经纪人管理暂行规定也强化了证券公司对经纪人的管理责任，以下哪些行为是合理的监督与管理行为（）A、客户能够通过现场、电话或者互联网络的方式随时查询证券经纪人的姓名、代理权限、代理期间、服务的证券营业部、执业地域范围及证券经纪人证书编号等信息B、证券公司协助证券协会建立证券经纪人档案，实现证券经纪人执业过程留痕C、专人定期通过面谈、电话、信函或者其他方式对证券经纪人招揽和服务的客户进行回访，了解证券经纪人的执业情况，并作出完整记录D、通过监控系统，对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控，发现异常情况的...
问题：根据《上海证券业经纪业务自律规范》相关规定，营业部应切实采取相关措施，重点关注要点（）A、佣金报备、公示与执行标准一致B、对年龄70周岁以上的、购买高风险等级金融产品、单笔认购金融产品金额在500万元以上的三类客户作为重点回访对象略原则，并经合规部门审批同意C、根据《上海地区证券投资顾问人员信息备案系统》要求，确保经纪业务活动信息及相关人员失信行为信息的及时、准确、全面录入D、销售金融产品之前，应当及时在同业公会的金融产品销售信息平台中全面、准确地填报、维护单位销售金融产品业务相关信息...
问题：以下哪些是证券公司对经纪人的管理与监督工作（）。A、客户回访B、建立经纪人档案，执业过程留痕C、将执业行为的合规性纳入到经纪人的绩效考核中D、对经纪人所服务客户的异常交易行为进行监控...
问题：对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数（不含休眠账户及中止交易账户客户）的（）。A、5%B、15%C、20%D、10%...
