当前分类： 证券合规考试
问题：证券公司应当事先明确告知客户所提供服务或者销售产品服务或产品，服务或产品风险特征及告知情况应当以（）方式记载、留存。A、书面B、电子C、书面或者电子D、口头...
查看答案
问题：《证券公司代销金融产品管理规定》中证券公司正确代销产品行为是（）A、由营业部负责代销产品资质审核B、由公司代销金融产品业务实行集中统一管理C、代销产品风险与客户风险承受能力匹配由业务人员掌握D、代销产品宣传中可以承诺收益...
问题：合资产管理计划设立完成前，客户的参与资金只能存入资产托管机构，不得动用。...
问题：按照《证券公司合规管理试行规定》，证券公司合规总监对公司及其工作...
问题：证券经纪人与证券公司的法律关系是（）A、劳动合同关系B、委托代理关系C、承揽合同关系D、居间合同关系...
问题：证券经纪人应当在执业前参加公司统一组织的培训，关于执业前培训，以下说法错误的是（）A、执业前培训时间一共有60小时B、法律法规和职业道德的培训时间为10小时C、证券经纪人在完成执业前培训并与公司签订《证券经纪人委托合同》后即可执业D、执业前培训内容包括证券经纪人制度介绍、渠道销售支持、股票操作分析、法律法规、职业道德等...
问题：按照《证券公司合规管理试行规定》，证券公司合规总监不能履行职责或缺位时，证券公司应当（）。A、向有关自律组织报告B、指定公司一名高级管理人员代行其职责C、向住所地证监局报告，并请求住所地证监局指派专人代行其职责D、指定一名与合规管理职责相冲突的部门人员代行其职责...
问题：《非上市公众公司监督管理办法》规定，股东人数超过（）人的公司申请其股票公开转让，应当按照中国证监会有关规定制作公开转让的申请文件，向中国证监会申请核准。A、50B、100C、200D、500...
问题：以下属于营销人员的禁止行为的是（）A、员工代理或擅自替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取等事宜B、违反规定泄露所掌握的客户信息；提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖C、与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失做出承诺D、采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户...
问题：下列关于证券公司合规管理有效性评估主体的说法中，错误的是（）A、证券公司组织内部评估小组实施评估的，小组成员不应仅来自于合规总监分管的部门B、证券公司可以将合规总监或合规部门作为全面评估的单一责任主体C、证券公司应结合自身治理结构，选择由董事会或董事会授权管理层组织开展全面评估D、证券公司委托外部中介机构开展评估的，应要求中介机构选派具备胜任能力的人员从事评估工作...
问题：《证券公司合规管理有效性评估指引》附件中的合规管理有效性评估参考表涵盖了证券公司合规管理有效性评估的全部评估内容。...
问题：股份有限公司申请上市的股票应当是依法公开发行的股票。...
问题：依据《反洗钱法》的规定，在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构，应当依法采取预防、监控措施，建立健全（），履行反洗钱义务。A、客户身份识别制度B、客户身份资料和交易记录保存制度C、大额交易和可疑交易报告制度D、责任追究制度...
问题：客户进入客服中心系统业务查询菜单后，在买入卖出中首先需要输入的是（）A、证券名称B、委托价格C、证券代码D、委托数量...
问题：营销人员执业原则包括（）A、诚实守信B、勤勉尽责C、公司利益优先D、客户利益优先...
问题：证券营业部向证监局报送监管报表，属日常管理工作，错报、漏报，及时更正即可，不会影响业务，也不会造成分类评价扣分。...
问题：《证券公司内部控制指引》规定，证券公司主要业务部门之间应当建立健全隔离墙制度，以下说法正确的是（）。A、经纪、自营、受托投资管理、投资银行、研究咨询等业务相对独立B、电脑部门、财务部门、监督检查部门与业务部门的人员不得相互兼任C、资金清算人员不得由电脑部门人员兼任D、资金清算人员不得由交易部门人员兼任...
问题：以下关于经纪人管理的描述正确的是（）A、营业部可以安排营销人员相互进行客户回访，只是回访后要作出完整记录B、证券公司要提供多种方式让客户查询经纪人的信息，客户能够通过现场或者互联网络的方式查看证券经纪人的照片是必须的C、证券公司建立证券经纪人档案只是证券公司对经纪人的日常管理，不涉及执业活动情况、客户投诉及处理情况、违法违规及超越代理权限行为的处理情况和绩效考核情况等信息D、作为一名经纪人，证券公司需要按协议支付提成，不能将证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围...
问题：证券基金经营机构的监事会或者监事履行下列合规管理职责（）。A、对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督B、对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议C、公司章程规定的其他合规管理职责D、审议批准合规管理的基本制度...
问题：证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，依照证券法相关规定处罚。...
