证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，专门代理其从事客户招揽和客户服务等活动。

题目

证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，专门代理其从事客户招揽和客户服务等活动。

相似考题

1.证券公司从事证券经纪业务，只能委托本公司人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。

2.证券公司委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动属于违法活动。 （ ）

3.证券经纪人是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人或法人。 （ ）

4.证券公司从事证券经纪业务，不得委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。证券经纪人应当具有证券从业资格。 （ ）

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  • 第1题：

    证券经纪人,是指接受证券公司的委托,代理其从事()等活动的证券公司以外的自然人。

    A、提供投资顾问服务

    B、客户招揽

    C、客户服务

    D、接受客户全权委托


    参考答案：BC

  • 第2题：

    证券公司可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行经纪业务的客户招揽、客户服务等活动。（ ）


    正确答案：√

  • 第3题：

    根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。（ ）


    正确答案：√

  • 第4题：

    证券经纪人()且情节严重的，按照《证券公司监督管理条例》的规定，撤销其任职资格或者证券从业资格。

    A:按规定收取服务费用
    B:从事业务未向客户出示证券经纪人证书
    C:同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动
    D:接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项

    答案：B,C,D
    解析：
    证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格：①从事业务未向客户出示证券经纪人证书；②同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动；⑧接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项。按规定收取服务费用是证券经纪人的权利之一。

  • 第5题：

    证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时,应当主动向客户出示证券经纪人证书,明示其与所服务证券公司的（ ）。
    Ⅰ.委托代理关系
    Ⅱ.代理期间
    Ⅲ.执业地域范围
    Ⅳ.代理权限
    A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ


    答案：B
    解析：
    证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的委托代理关系以及代理权限、代理期间和执业地域范围。

  • 第6题：

    证券经纪人应当在《证券经纪人管理暂行规定》和证券公司授权的范围内执业，不得有下列行为（）。

    • A、替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜
    • B、委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动
    • C、接受两家以上证券公司的委托从事客户招揽和客户服务等活动
    • D、为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利

    正确答案:A,B,D

  • 第7题：

    证券经纪人应当在执业过程中向客户出示证券经纪人证书，明示其与证券公司的委托代理关系，并在委托合同约定的（）范围内从事客户招揽和客户服务等活动。

    • A、代理权限
    • B、代理期间
    • C、执业地域
    • D、代理范围

    正确答案:A,B,C

  • 第8题：

    证券经纪人，是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司内的自然人。（）


    正确答案:错误

  • 第9题：

    取得证券经纪人证书后，证券经纪人方可执业。证券经纪人应当在执业过程中向客户出示证券经纪人证书，明示其与证券公司的委托代理关系，并在委托合同约定的（）从事客户招揽和客户服务等活动。

    • A、代理权限
    • B、代理期间
    • C、服务的证券营业部
    • D、执业地域范围

    正确答案:A,B,D

  • 第10题：

    单选题
    证券经纪人可以接受（）家证券公司的委托，并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动。
    A

    1

    B

    2

    C

    3

    D

    若干


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    证券经纪人应当在《证券经纪人管理暂行规定》和证券公司授权的范围内执业，不得有下列行为（）。
    A

    替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜

    B

    委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动

    C

    接受两家以上证券公司的委托从事客户招揽和客户服务等活动

    D

    为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券经纪业务，不得委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    符合证券经纪业务要求的是（ ）。 A．证券公司及其从业人员可以在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割 B．禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为 C．证券公司从事证券经纪业务，不可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动 D．证券经纪人应当具有证券从业资格


    正确答案：BD
    考点：掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。见教材第七章第二节，P281。

  • 第14题：

    《证券公司监督管理条例》规定证券经纪人只能接受一家证券公司的委托开展客户招揽和客户服务等活动。（ ）


    正确答案：√

  • 第15题：

    根据规定，证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。 （ ）


    正确答案：√

  • 第16题：

    接受证券公司委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人指（ ）。

    A.证券经纪人
    B.证券公司客户经理
    C.做市商
    D.委托代理人

    答案：A
    解析：
    证券经纪人是指接受证券公司委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。

  • 第17题：

    证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的( )。
    Ⅰ．委托代理关系；
    Ⅱ．代理期间；
    Ⅲ．执业地域范围；
    Ⅳ ．代理权限。


    A.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ

    B.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的委托代理关系以及代理权限、代理期间和执业地域范围。

  • 第18题：

    证券经纪人可以接受（）家证券公司的委托，并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动。

    • A、1
    • B、2
    • C、3
    • D、若干

    正确答案:A

  • 第19题：

    证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与服务证券公司的委托代理关系以及代理权限、代理期间和执业地域范围。


    正确答案:正确

  • 第20题：

    证券经纪人只能接受（）证券公司的委托，并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动。

    • A、一家
    • B、二家
    • C、三家
    • D、四家

    正确答案:A

  • 第21题：

    单选题
    证券经纪人只能接受（）证券公司的委托，并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动。
    A

    一家

    B

    二家

    C

    三家

    D

    四家


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的(    )。I.委托代理关系Ⅱ.代理期间Ⅲ.执业地域范围Ⅳ.代理权限
    A

    Ⅱ Ⅲ Ⅳ

    B

    I Ⅱ Ⅲ

    C

    I Ⅱ Ⅲ Ⅳ

    D

    I Ⅱ Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第23题：

    判断题
    证券经纪人，是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司内的自然人。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

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