当前分类： 证券合规考试
问题：合资产管理计划设立完成前，客户的参与资金只能存入资产托管机构，不得动用。...
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问题：依据《反洗钱法》的规定，在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构，应当依法采取预防、监控措施，建立健全（），履行反洗钱义务。A、客户身份识别制度B、客户身份资料和交易记录保存制度C、大额交易和可疑交易报告制度D、责任追究制度...
问题：证券公司与经纪人之间签订居间合同。...
问题：根据相关规定，合规总监的具体工作主要包括：（）A、对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案出具合规审查意见B、督导相关部门根据法律、法规和准则的变化，及时评估、完善公司内部管理制度和业务流程C、对公司及其工作人员经营管理和执业行为的合法合规性进行事中监督，进行定期、不定期的检查D、处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉等...
问题：证券公司成立的证券业务子公司，如证券资产管理公司等，无需按照《证券公司合规管理有效性评估指引》开展合规管理有效性评估。...
问题：股票质押业务中错误的做法有（）A、完全依靠折扣率、费率吸引客户B、不关注标的证券最近三个月以来的交易量和换手率，折扣率设置不合理C、比较识别标的证券流动性，分析项目质量D、不顾标的证券实际情况承揽，无视项目隐患风险...
问题：证券经纪人与证券公司的法律关系是（）A、劳动合同关系B、委托代理关系C、承揽合同关系D、居间合同关系...
问题：融资融券业务中违规为客户与客户之间融资提供便利行为有（）A、通过代销伞形信托等结构化金融产品为客户融资提供便利B、通过P2P平台等机构为客户融资提供便利C、为客户之间直接融资提供服务D、及时通知客户补仓...
问题：证券营业部向证监局报送监管报表，属日常管理工作，错报、漏报，及时更正即可，不会影响业务，也不会造成分类评价扣分。...
问题：按照《证券公司合规管理试行规定》，证券公司合规总监对公司及其工作人员合规监督检查的重点是（）。A、业务创新和风险管理B、经营管理和执业行为C、投资决策和道德风险D、财务管理制度和流动性风险...
问题：以下属于营销人员的禁止行为的是（）A、员工代理或擅自替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取等事宜B、违反规定泄露所掌握的客户信息；提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖C、与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失做出承诺D、采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户...
问题：按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，评估人员按照业务发...
问题：证券公司应当事先明确告知客户所提供服务或者销售产品服务或产品，服务或产品风险特征及告知情况应当以（）方式记载、留存。A、书面B、电子C、书面或者电子D、口头...
问题：《证券公司内部控制指引》规定，证券公司主要业务部门之间应当建立健全隔离墙制度，以下说法正确的是（）。A、经纪、自营、受托投资管理、投资银行、研究咨询等业务相对独立B、电脑部门、财务部门、监督检查部门与业务部门的人员不得相互兼任C、资金清算人员不得由电脑部门人员兼任D、资金清算人员不得由交易部门人员兼任...
问题：以下哪一项是证券公司从事之前经纪业务的禁止性行为？（）A、根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录B、买卖成交后，按照规定制作买卖成交报告单交付客户C、证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实，并由交易经办人员以外的审核人员逐笔审核，保证账面证券余额与实际持有的证券相一致D、假借客户的名义买卖证券...
问题：某证券营业部交易部总监为方便操作，将自己的柜台系统用户和密码告诉下级员工，事后发现凭该用户及密码进入柜台系统所做的操作发生重大差错，造成经济损失，以下哪个责任认定是对的：（）A、由该员工负全部责任，总监没有责任B、由该员工负主要责任，总监负次要责任C、用户和密码属于总监，无论谁操作，由总监负主要责任D、无法证明是谁操作的，很难分清责任...
问题：营销人员执业原则包括（）A、诚实守信B、勤勉尽责C、公司利益优先D、客户利益优先...
问题：以下关于经纪人管理的描述正确的是（）A、营业部可以安排营销人员相互进行客户回访，只是回访后要作出完整记录B、证券公司要提供多种方式让客户查询经纪人的信息，客户能够通过现场或者互联网络的方式查看证券经纪人的照片是必须的C、证券公司建立证券经纪人档案只是证券公司对经纪人的日常管理，不涉及执业活动情况、客户投诉及处理情况、违法违规及超越代理权限行为的处理情况和绩效考核情况等信息D、作为一名经纪人，证券公司需要按协议支付提成，不能将证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围...
问题：证券公司应当将证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围，并建立科学合理的证券经纪人绩效考核制度，将证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围。...
