证券公司不得向（）提供融资、融券A、在该证券公司从事证券交易不足半年的投资者B、证券投资经验丰富、风险承担能力强的投资者C、证券公司股东D、证券公司关联人E、交易结算资金已纳入第三方存管的投资者

题目

证券公司不得向（）提供融资、融券

  • A、在该证券公司从事证券交易不足半年的投资者
  • B、证券投资经验丰富、风险承担能力强的投资者
  • C、证券公司股东
  • D、证券公司关联人
  • E、交易结算资金已纳入第三方存管的投资者
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1.对未按照要求提供有关情况、在其所在证券公司从事证券交易不足1年、交易结算资金未纳入第三方存管、证券投资经验不足、缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户，以及证券公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。 （ ）

2.对有以下（ ）情况的客户以及本公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。 A．未按照要求提供有关情况 B．在证券公司从事证券交易不足半年 C．交易结算资金未纳入第三方存管 D．有重大违约记录

3.对（ ）的客户，证券公司不得向其融资、融券。A．在证券公司从事证券交易9个月B．交易结算资金未纳入第三方存管C．证券公司的股东、关联人D．缺乏风险承担能力或有重大违约记录

4.对未按照要求提供有关情况、在其所在证券公司从事证券交易不足l年、交易结算资金未纳人第三方存管、证券投资经验不足、缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户，以及证券公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。 （ ）

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  • 第1题：

    下面哪种情况不属于“证券公司不得向其融资、融券的情形”( )。

    A、在证券公司从事证券交易不足半年

    B、有重大违约记录的客户

    C、交易结算资金已纳入第三方存管

    D、证券公司的股东、关联人


    正确答案：C

  • 第2题：

    对有以下（ ）情况的客户以及本公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。

    A．未按照要求提供有关情况

    B．在本公司从事证券交易不足半年

    C．交易结算资金未纳入第三方存管

    D．有重大违约记录


    正确答案：ABCD

  • 第3题：

    证券公司向信用交易投资者收取的佣金、融资融券利息及其他相关费用，由证券公司通过资金存管银行扣收。 （ ）


    正确答案：√

  • 第4题：

    对()的客户，证券公司不得向其融资、融券。

    A:在证券公司从事证券交易9个月
    B:交易结算资金未纳入第三方存管
    C:证券公司的股东（不包括上市证券公司仅持有5%以下上市流通股份的股东）、关联人
    D:缺乏风险承担能力或有重大违约记录

    答案：B,C,D
    解析：
    对未按照要求提供有关情况、在本公司及与本公司具有控制关系的其他证券公司从事证券交易的时间连续计算不足半年、交易结算资金未纳入第三方存管、证券投资经验不足、缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户，以及证券公司的股东（不包括上市证券公司仅持有5%以下上市流通股份的股东）、关联人，证券公司不得向其融资、融券。本题正确答案为B、C、D。

  • 第5题：

    证券公司不得向()融资、融券。

    A:证券公司的股东、关联人
    B:有重大违约记录的客户
    C:在该证券公司从事证券交易9个月的客户
    D:交易结算资金未纳入第三方存管的客户

    答案：A,B,D
    解析：
    对未按照要求提供有关情况、在该证券公司从事证券交易不足半年、交易结算资金未纳入第三方存管、证券投资经验不足、缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户，以及证券公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。

  • 第6题：

    证券公司融资、融券的对象不包括( )的客户。
    Ⅰ．在证券公司从事证券交易9个月Ⅱ．交易结算资金未纳入第三方存管
    Ⅲ．证券公司的股东、关联人Ⅳ．缺乏风险承担能力或有重大违约记录

    A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
    B: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
    C: Ⅱ. Ⅲ.
    D: Ⅲ. Ⅳ

    答案：B
    解析：
    对未按照要求提供有关情况、在证券公司从事证券交易不足半年、
    交易结算资金未纳入第三方存管、证券投资经验不足、
    缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户．以及证券公司的股东、关联人。
    证券公司不得向其融资、融券。

  • 第7题：

    证券公司向信用交易投资者收取的佣金、融资融券利息等相关费用，由证券公司通过（　　）扣收。

    A．资金存管银行
    B．中国结算公司
    C．证券交易所
    D．商业银行

    答案：A
    解析：
    投资者在委托买卖证券时需支付多项费用，如佣金、过户费、印花税等。证券公司向信用交易投资者收取的佣金、融资融券利息等相关费用，由证券公司通过资金存管银行扣收。

  • 第8题：

    证券公司不得向下列（）客户融资融券

    • A、交易结算资金已纳入第三方存管
    • B、具备一定的投资经验和一定的风险承受能力
    • C、有重大违约记录
    • D、已在该证券公司从事证券交易二年以上

    正确答案:C

  • 第9题：

    融资融券交易和普通证券交易有哪些区别？（）

    • A、投资者通过融资融券交易可以向证券公司借入资金和证券进行交易。
    • B、以上答案均正确
    • C、从事融资融券交易时，投资者与证券公司之间不仅存在委托买卖的关系，还存在资金或证券的借贷关系。D、从事融资融券交易时，投资者如不能按时、足额偿还资金或证券，还会给证券公司带来风险。

    正确答案:B

  • 第10题：

    证券公司不得向其融资、融券的客户不包括（）。

    • A、投资资金不足
    • B、在该证券公司从事证券交易不足半年
    • C、交易结算资金未纳入第三方存管
    • D、证券投资经验不足

    正确答案:A

  • 第11题：

    下列客户中，证券公司不得向其融资、融券的有（）。 Ⅰ.交易结算资金未纳入第三方存管的客户 Ⅱ.证券投资经验不足的客户 Ⅲ.在本公司及与本公司具有控制关系的其他证券公司从事证券交易的时间连续计算不足1年的客户 Ⅳ.有重大违约记录的客户

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:C

  • 第12题：

    单选题
    实行分级结算，证券公司接受投资者委托达成的证券交易，承担证券或资金的交收责任的主体的是（   ）。
    A

    交易所

    B

    存管银行

    C

    投资者

    D

    证券公司


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    对于哪些情况证券公司不得向该客户融资、融券。( )

    A、缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户

    B、未按照要求提供有关情况

    C、在证券公司从事证券交易不足5年

    D、其他证券公司的股东、关联人


    正确答案：AB

  • 第14题：

    证券“存管”服务是（ ）为（ ）提供的。

    A．证券交易所，证券公司

    B．证券登记结算机构，证券公司

    C．证券公司，投资者

    D．证券登记结算机构，投资者


    正确答案：B
    存管指证券登记结算机构接受证券公司委托。

  • 第15题：

    证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，对于（）的客户，证券公司不得向其融资、融券

    A:交易频率过低
    B:从事证券交易的时间连续计算不足半年
    C:有风险承担能力
    D:投资风格稳健

    答案：B
    解析：
    对未按照要求提供有关情况、在相应证券公司从事证券交易不足半年、交易结算资金未纳入第三方存管、证券投资经验不足、缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户，以及证券公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券

  • 第16题：

    证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，对于（）的客户，证券公司不得向其融资、融券。

    A:交易频率过低
    B:有风险承但能力
    C:投资风险稳健
    D:从事证券交易的时间连续计算不足半年

    答案：D
    解析：
    对未按照要求提供有关情况、在相应证券公司从事证券交易不足半年、交易结算资金未纳入第三方存管、证券投资经验不足、缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户，以及证券公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。

  • 第17题：

    证券存管服务是（ ）为（ ）提供的。

    A:证券交易所，证券公司
    B:证券登记结算机构，证券公司
    C:证券公司，投资者
    D:证券登记结算机构，投资者

    答案：B
    解析：
    存管指证券登记结算机构接受证券公司委托。

  • 第18题：

    证券公司融资、融券的对象不包括( )的客户。
    Ⅰ．在证券公司从事证券交易9个月；
    Ⅱ．交易结算资金未纳入第三方存管；
    Ⅲ．证券公司的股东、关联人；
    Ⅳ ．缺乏风险承担能力或有重大违约记录。


    A.Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ

    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C.Ⅱ、Ⅲ

    D.Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    对未按照要求提供有关情况、在证券公司从事证券交易不足半年、交易结算资金来纳入第三方存管、证券投资经验不足、缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户，以及证券公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。

  • 第19题：

    对（　）的客户，证券公司不得向其融资、融券。

    • A、在证券公司从事证券交易9个月
    • B、交易结算资金未纳入第三方存管
    • C、证券公司的股东、关联人
    • D、缺乏风险承担能力或有重大违约记录

    正确答案:B,C,D

  • 第20题：

    对有以下（）情况的客户以及本公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。

    • A、未按照要求提供有关情况
    • B、在证券公司从事证券交易不足半年
    • C、交易结算资金未纳入第三方存管
    • D、有重大违约记录

    正确答案:A,B,C,D

  • 第21题：

    融资融券交易与普通证券交易不同的有（）

    • A、投资者从事融资融券交易时，可以买卖所有在证券交易所上市交易的证券；从事普通证券交易时，只能在与证券公司约定的范围内买卖证券
    • B、投资者从事普通证券交易时，风险完全由其自行承担。从事融资融券交易时，如不能按时足额偿还资金或证券，会给证券公司带来风险
    • C、投资者从事普通证券交易，可以向证券公司借入资金买入证券，也可以向证券公司借入证券卖出
    • D、融资融券交易与普通证券交易相比，投资者可以通过向证券公司融资融券，扩大交易筹码，因此投资者的收益也一定会加大

    正确答案:B

  • 第22题：

    第三方存管业务是指在资本市场从事投资和交易的投资者，在将（）存放在证券公司以满足证券交易风险控制的基础上，由商业银行代替证券公司以投资者的名义管理客户交易结算资金，并按照投资者的要求完成资金存取，以及根据股票交易完成证券公司资金交收的一项业务。


    正确答案:客户交易结算资金

  • 第23题：

    填空题
    第三方存管业务是指在资本市场从事投资和交易的投资者，在将（）存放在证券公司以满足证券交易风险控制的基础上，由商业银行代替证券公司以投资者的名义管理客户交易结算资金，并按照投资者的要求完成资金存取，以及根据股票交易完成证券公司资金交收的一项业务。

    正确答案： 客户交易结算资金
    解析： 暂无解析

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