对未按照要求提供有关情况、在其所在证券公司从事证券交易不足1年、交易结算资金未纳入第三方存管、证券投资经验不足、缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户，以及证券公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。 （ ）

题目

对未按照要求提供有关情况、在其所在证券公司从事证券交易不足1年、交易结算资金未纳入第三方存管、证券投资经验不足、缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户，以及证券公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。 （ ）

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1.对未按照要求提供有关情况、在其所在证券公司从事证券交易不足l年、交易结算资金未纳人第三方存管、证券投资经验不足、缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户，以及证券公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。 （ ）

2.对有以下（ ）情况的客户以及本公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。 A．未按照要求提供有关情况 B．在证券公司从事证券交易不足半年 C．交易结算资金未纳入第三方存管 D．有重大违约记录

3.下面哪种情况不属于“证券公司不得向其融资、融券的情形”( )。A、在证券公司从事证券交易不足半年B、有重大违约记录的客户C、交易结算资金已纳入第三方存管D、证券公司的股东、关联人

4.对未按照要求提供有关情况、在其所在证券公司从事证券交易不足1年、交易结算资金未纳入第三方存管、证券投资经验不足、缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户，以及证券公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券． ( )

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  • 第1题：

    对于哪些情况证券公司不得向该客户融资、融券。( )

    A、缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户

    B、未按照要求提供有关情况

    C、在证券公司从事证券交易不足5年

    D、其他证券公司的股东、关联人


    正确答案：AB

  • 第2题：

    对有以下（ ）情况的客户以及本公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资融券。

    A．未按照要求提供有关情况

    B．在本公司从事证券交易不足半年

    C．交易结算资金未纳入第三方存管

    D．有重大违约事项


    正确答案：ABCD

  • 第3题：

    证券公司不得为客户开立信用业务账户的情形有（ ）。
    ①未按照要求提供有关情况
    ②缺乏风险承担能力
    ③从事证券交易时间不足1年
    ④本公司的股东、关联人

    A.①②③
    B.①③④
    C.①②④
    D.①②③④

    答案：C
    解析：
    本题考查证券公司不得为客户开立信用业务账户的情形。从事证券交易时间不足半年。

  • 第4题：

    对有以下（ ）情况的客户以及本公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。

    A．未按照要求提供有关情况

    B．在本公司从事证券交易不足半年

    C．交易结算资金未纳入第三方存管

    D．有重大违约记录


    正确答案：ABCD

  • 第5题：

    证券公司不得为客户开立信用业务账户的情形有（ ）
    ①未按照要求提供有关情况
    ②缺乏风险承担能力
    ③从事证券交易时间不足1年
    ④本公司的股东、关联人

    A.①②③
    B.①③④
    C.①②④
    D.①②③④

    答案：C
    解析：
    从事证券交易时间不足半年。

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