对未按照要求提供有关情况、在其所在证券公司从事证券交易不足1年、交易结算资金未纳入第三方存管、证券投资经验不足、缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户，以及证券公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券． ( )

题目

对未按照要求提供有关情况、在其所在证券公司从事证券交易不足1年、交易结算资金未纳入第三方存管、证券投资经验不足、缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户，以及证券公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券． ( )

相似考题

1.对未按照要求提供有关情况、在其所在证券公司从事证券交易不足1年、交易结算资金未纳入第三方存管、证券投资经验不足、缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户，以及证券公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。 （ ）

2.对有以下（ ）情况的客户以及本公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。 A．未按照要求提供有关情况 B．在证券公司从事证券交易不足半年 C．交易结算资金未纳入第三方存管 D．有重大违约记录

3.对（ ）的客户，证券公司不得向其融资、融券。A．在证券公司从事证券交易9个月B．交易结算资金未纳入第三方存管C．证券公司的股东、关联人D．缺乏风险承担能力或有重大违约记录

4.对未按照要求提供有关情况、在其所在证券公司从事证券交易不足l年、交易结算资金未纳人第三方存管、证券投资经验不足、缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户，以及证券公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。 （ ）

参考答案和解析
正确答案：×
126.B【解析】对未按照要求提供有关情况、在其所在证券公司从事证券交易不足半年、交易结算资金未纳入第三方存管、证券投资经验不足、缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户，以及证券公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资融券。
更多“对未按照要求提供有关情况、在其所在证券公司从事证券交易不足1年、交易结算资金未纳入第三方 ”相关问题

  • 第1题：

    下面哪种情况不属于“证券公司不得向其融资、融券的情形”( )。

    A、在证券公司从事证券交易不足半年

    B、有重大违约记录的客户

    C、交易结算资金已纳入第三方存管

    D、证券公司的股东、关联人


    正确答案：C

  • 第2题：

    对有以下（ ）情况的客户以及本公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。

    A．未按照要求提供有关情况

    B．在本公司从事证券交易不足半年

    C．交易结算资金未纳入第三方存管

    D．有重大违约记录


    正确答案：ABCD

  • 第3题：

    证券公司不得向()融资、融券。

    A:证券公司的股东、关联人
    B:有重大违约记录的客户
    C:在该证券公司从事证券交易9个月的客户
    D:交易结算资金未纳入第三方存管的客户

    答案：A,B,D
    解析：
    对未按照要求提供有关情况、在该证券公司从事证券交易不足半年、交易结算资金未纳入第三方存管、证券投资经验不足、缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户，以及证券公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。

  • 第4题：

    在客户交易结算资金第三方存管的约束下，指定商业银行按照（ ）要求，为证券公司开立客户的交易结算资金汇总账户。 A．证券交易净额结算 B．证券交易总额结算 C．货银对付 D．现收现付


    正确答案：AC
    【考点】掌握客户证券交易结算资金第三方存管的主要内容。见教材第四章第一节，P76。

  • 第5题：

    对有以下（ ）情况的客户以及本公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资融券。

    A．未按照要求提供有关情况

    B．在本公司从事证券交易不足半年

    C．交易结算资金未纳入第三方存管

    D．有重大违约事项


    正确答案：ABCD

相关内容