对（ ）的客户，证券公司不得向其融资、融券。A．在证券公司从事证券交易9个月B．交易结算资金未纳入第三方存管C．证券公司的股东、关联人D．缺乏风险承担能力或有重大违约记录

题目

对（ ）的客户，证券公司不得向其融资、融券。

A．在证券公司从事证券交易9个月

B．交易结算资金未纳入第三方存管

C．证券公司的股东、关联人

D．缺乏风险承担能力或有重大违约记录

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1.下面哪种情况不属于“证券公司不得向其融资、融券的情形”( )。A、在证券公司从事证券交易不足半年B、有重大违约记录的客户C、交易结算资金已纳入第三方存管D、证券公司的股东、关联人

2.证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，对于（）的客户，证券公司不得向其融资、融券A:交易频率过低B:从事证券交易的时间连续计算不足半年C:有风险承担能力D:投资风格稳健

3.对()的客户，证券公司不得向其融资、融券。A:在证券公司从事证券交易9个月 B:交易结算资金未纳入第三方存管 C:证券公司的股东（不包括上市证券公司仅持有5%以下上市流通股份的股东）、关联人 D:缺乏风险承担能力或有重大违约记录

4.证券交易规则上，证券公司不得从事向客户______证券交易活动 ( )A、委托B、融资C、融券D、代理E、集中

更多“对( )的客户,证券公司不得向其融资、融券。A.在证券公司从事证券交易9个月B.交易结算资 ”相关问题

  • 第1题：

    证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，对于（）的客户，证券公司不得向其融资、融券。

    A:交易频率过低
    B:有风险承但能力
    C:投资风险稳健
    D:从事证券交易的时间连续计算不足半年

    答案：D
    解析：
    对未按照要求提供有关情况、在相应证券公司从事证券交易不足半年、交易结算资金未纳入第三方存管、证券投资经验不足、缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户，以及证券公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。

  • 第2题：

    根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》，客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部从事证券交易不足（ ），证券公司不得向其融资、融券。

    A:1年
    B:半年
    C:2年
    D:3个月

    答案：B
    解析：
    根据相关规定，证券公司不得向下列情形的客户融资融券：①未按照要求提供有关情况；②在证券公司从事证券交易不足半年；③交易结算资金未纳入第三方存管；④证券投资经验不足；⑤缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户；⑥证券公司的股东、关联人。

  • 第3题：

    证券公司融资、融券的对象不包括( )的客户。
    Ⅰ．在证券公司从事证券交易9个月；
    Ⅱ．交易结算资金未纳入第三方存管；
    Ⅲ．证券公司的股东、关联人；
    Ⅳ ．缺乏风险承担能力或有重大违约记录。


    A.Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ

    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C.Ⅱ、Ⅲ

    D.Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    对未按照要求提供有关情况、在证券公司从事证券交易不足半年、交易结算资金来纳入第三方存管、证券投资经验不足、缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户，以及证券公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。

  • 第4题：

    证券公司不得向()融资、融券。

    A:证券公司的股东、关联人
    B:有重大违约记录的客户
    C:在该证券公司从事证券交易9个月的客户
    D:交易结算资金未纳入第三方存管的客户

    答案：A,B,D
    解析：
    对未按照要求提供有关情况、在该证券公司从事证券交易不足半年、交易结算资金未纳入第三方存管、证券投资经验不足、缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户，以及证券公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。

  • 第5题：

    证券公司融资、融券的对象不包括( )的客户。
    Ⅰ．在证券公司从事证券交易9个月Ⅱ．交易结算资金未纳入第三方存管
    Ⅲ．证券公司的股东、关联人Ⅳ．缺乏风险承担能力或有重大违约记录

    A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
    B: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
    C: Ⅱ. Ⅲ.
    D: Ⅲ. Ⅳ

    答案：B
    解析：
    对未按照要求提供有关情况、在证券公司从事证券交易不足半年、
    交易结算资金未纳入第三方存管、证券投资经验不足、
    缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户．以及证券公司的股东、关联人。
    证券公司不得向其融资、融券。

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