证券交易规则上，证券公司不得从事向客户______证券交易活动 ( )A、委托B、融资C、融券D、代理E、集中

题目

证券交易规则上，证券公司不得从事向客户______证券交易活动 ( )

A、委托

B、融资

C、融券

D、代理

E、集中

相似考题

1.客户向证券公司申请开展融资融券业务，可由客户本人向证券公司营业部提出申请，或委托他人代理。（ ）

2.下面哪种情况不属于“证券公司不得向其融资、融券的情形”( )。A、在证券公司从事证券交易不足半年B、有重大违约记录的客户C、交易结算资金已纳入第三方存管D、证券公司的股东、关联人

3.对于哪些情况证券公司不得向该客户融资、融券。( )A、缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户B、未按照要求提供有关情况C、在证券公司从事证券交易不足5年D、其他证券公司的股东、关联人

4.客户要在证券公司开展融资融券业务，可以由客户本人向证券公司营业部提出申请，也可以委托他人代理。（ ）

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  • 第1题：

    未经证监会批准，任何证券公司不得向客户融资、融券，也不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。 （ ）

    A．正确

    B．错误


    正确答案：√
    未经证监会批准，任何证券公司不得向客户融资、融券，也不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。

  • 第2题：

    未经证监会批准，任何证券公司不得向客户融资融券。 （ ）


    正确答案：√

  • 第3题：

    我国《证券法》规定，证券公司不得从事向客户提供融资或融券业务。()


    答案：错
    解析：
    《证券法》第一百四十二条规定，证券公司提供融资融券业务，应当遵守相关规定，并经中国证监会批准。

  • 第4题：

    我国《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定，客户交存的担保物价值与其债务的比例，超过证券交易所规定水平的，客户可以按照证券交易所的规定和()的约定，提取担保物。

    A:委托代理协议
    B:担保协议
    C:托管协议
    D:融资融券合同

    答案：D
    解析：
    为了规范证券公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，中国证监会根据审慎监管的原则，制定了《证券公司融资融券业务试点管理办法》和相应的业务指引。其规定，客户交存的担保物价值与其债务的比例超过证券交易所规定水平的，客户可以按照证券交易所的规定和融资融券合同的约定，提取担保物。

  • 第5题：

    对有以下（ ）情况的客户以及本公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。
    A.未按照要求提供有关情况
    B.在证券公司从事证券交易不满半年
    C.客户为证券公司股东
    D.有重大违约记录


    答案：A,B,C,D
    解析：
    答案为ABCD。证券公司应当按《证券公司融资融券业务管理办法》规定 的有关条件和征信的要求制定选择客户的具体标准，一般主要包括以下几方面：（1)从事 证券交易时间，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部及与本公司具有 控制关系的其他证券公司营业部开设普通证券账户并从事交易的时间连续计算满半年以上；
    (2)账户状态，要求客户开户手续齐全、资料完备，资金账户与证券账户对应关系清晰，交 易结算状态正常；（3)信誉状况，要求客户信誉良好，无重大违约记录；（4)资产状况，客 户具有符合要求的担保品和较强的还款能力；（5)投资风格及业绩，要求客户投资风格稳 健，无重大失误和损失，有一定的风险承受能力；（6)关联关系，客户为非证券公司股东 或关联人。

  • 第6题：

    ()用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。

    A:融券专用证券账户
    B:信用交易证券交收账户
    C:客户信用交易担保证券账户
    D:融资专用资金账户

    答案：C
    解析：

  • 第7题：

    根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》，客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部从事证券交易不足（ ），证券公司不得向其融资、融券。

    A:1年
    B:半年
    C:2年
    D:3个月

    答案：B
    解析：
    根据相关规定，证券公司不得向下列情形的客户融资融券：①未按照要求提供有关情况；②在证券公司从事证券交易不足半年；③交易结算资金未纳入第三方存管；④证券投资经验不足；⑤缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户；⑥证券公司的股东、关联人。

  • 第8题：

    对（　）的客户，证券公司不得向其融资、融券。

    • A、在证券公司从事证券交易9个月
    • B、交易结算资金未纳入第三方存管
    • C、证券公司的股东、关联人
    • D、缺乏风险承担能力或有重大违约记录

    正确答案:B,C,D

  • 第9题：

    融资融券交易与普通证券交易不同的有（）

    • A、投资者从事融资融券交易时，可以买卖所有在证券交易所上市交易的证券；从事普通证券交易时，只能在与证券公司约定的范围内买卖证券
    • B、投资者从事普通证券交易时，风险完全由其自行承担。从事融资融券交易时，如不能按时足额偿还资金或证券，会给证券公司带来风险
    • C、投资者从事普通证券交易，可以向证券公司借入资金买入证券，也可以向证券公司借入证券卖出
    • D、融资融券交易与普通证券交易相比，投资者可以通过向证券公司融资融券，扩大交易筹码，因此投资者的收益也一定会加大

    正确答案:B

  • 第10题：

    证券公司不得向其融资、融券的客户不包括（）。

    • A、投资资金不足
    • B、在该证券公司从事证券交易不足半年
    • C、交易结算资金未纳入第三方存管
    • D、证券投资经验不足

    正确答案:A

  • 第11题：

    （）用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。

    • A、融券专用证券账户
    • B、融资专用资金账户
    • C、客户信用交易担保资金账户
    • D、客户信用交易担保证券账户

    正确答案:D

  • 第12题：

    单选题
    证券公司不得向在本公司及与本公司具有控制关系的其他证券公司从事证券交易的时间连续计算不足（）年的客户融资、融券。
    A

    半

    B

    1

    C

    2

    D

    3


    正确答案： D
    解析： 证券公司不得向在本公司及与本公司具有控制关系的其他证券公司从事证券交易的时间连续计算不足半年的客户融资、融券。

  • 第13题：

    未经（ ）批准，任何证券公司不得向客户融资融券。

    A．证券交易所

    B．证券登记结算机构

    C．证监会

    D．证券业协会


    正确答案：C
    法律规定，重点记忆。

  • 第14题：

    以下说法正确的是：

    A:证券公司不得为其股东或者股东的关联人员提供融资或者担保
    B:证券公司不得为客户买卖证券提供融资融券服务
    C:证券公司接受委托或者自营，当日买人的证券，不得在当日再行卖出
    D:证券公司不得向客户承诺赔偿证券交易的损失

    答案：A,D
    解析：
    《证券法》第130条第2款规定：“证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保。”A选项正确。《证券法》第144条规定：“证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。”D选项正确。《证券法》第142条规定，证券公司可以提供融资融券服务，所以B选项不正确。《证券法》修订前第106条规定证券公司接受委托或者自营，当日买入的证券，不得在当日再行卖出，《证券法》修订后将该条删去，所以C选项不正确。

  • 第15题：

    《证券公司融资融券业务管理办法》规定，证券公司从事融资融券业务、应当与客户签订

    A:委托代理协议
    B:融资融券合同
    C:担保协议
    D:托管协议

    答案：B
    解析：
    根据《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，证券公司在开展业务前，应当与客户签订载入中国证券业协会规定的必备条款的融资融券合同

  • 第16题：

    证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，对于（）的客户，证券公司不得向其融资、融券

    A:交易频率过低
    B:从事证券交易的时间连续计算不足半年
    C:有风险承担能力
    D:投资风格稳健

    答案：B
    解析：
    对未按照要求提供有关情况、在相应证券公司从事证券交易不足半年、交易结算资金未纳入第三方存管、证券投资经验不足、缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户，以及证券公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券

  • 第17题：

    证券公司不得向()融资、融券。

    A:证券公司的股东、关联人
    B:有重大违约记录的客户
    C:在该证券公司从事证券交易9个月的客户
    D:交易结算资金未纳入第三方存管的客户

    答案：A,B,D
    解析：
    对未按照要求提供有关情况、在该证券公司从事证券交易不足半年、交易结算资金未纳入第三方存管、证券投资经验不足、缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户，以及证券公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。

  • 第18题：

    未经()批准，任何证券公司不得向客户融资融券。

    A:证券交易所
    B:证券登记结算机构
    C:证监会
    D:中国证券业协会

    答案：C
    解析：
    法律规定。

  • 第19题：

    关于融资融券业务管理，下列说法正确的是（??）。
    Ⅰ．证券公司应当为客户与客户，客户与他人之间的融资融券活动提供服务
    Ⅱ．证券公司应当加强对分支机构融资融券业务活动的控制
    Ⅲ．证券公司融资融券业务前、中、后台应当相互分离，相互制约
    Ⅳ．证券公司向客户融资，只能使用自有资金

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    Ⅰ项，未经中国证监会批准，任何证券公司不得向客户融资融券，也不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务；Ⅳ项，证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金；向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券。

  • 第20题：

    融资融券交易和普通证券交易有哪些区别？（）

    • A、投资者通过融资融券交易可以向证券公司借入资金和证券进行交易。
    • B、以上答案均正确
    • C、从事融资融券交易时，投资者与证券公司之间不仅存在委托买卖的关系，还存在资金或证券的借贷关系。D、从事融资融券交易时，投资者如不能按时、足额偿还资金或证券，还会给证券公司带来风险。

    正确答案:B

  • 第21题：

    证券交易以现货进行交易，不得从事向客户融券的交易活动。（　）


    正确答案:正确

  • 第22题：

    证券公司不得向在本公司及与本公司具有控制关系的其他证券公司从事证券交易的时间连续计算不足（）年的客户融资、融券。

    • A、半
    • B、1
    • C、2
    • D、3

    正确答案:A

  • 第23题：

    单选题
    （  ）用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。
    A

    融券专用证券账户

    B

    融资专用资金账户

    C

    客户信用交易担保证券账户

    D

    客户信用交易担保资金账户


    正确答案： A
    解析：

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