以下属于营销人员的禁止行为的是（）A、员工代理或擅自替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取等事宜B、违反规定泄露所掌握的客户信息；提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖C、与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失做出承诺D、采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户

题目

以下属于营销人员的禁止行为的是（）

  • A、员工代理或擅自替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取等事宜
  • B、违反规定泄露所掌握的客户信息；提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖
  • C、与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失做出承诺
  • D、采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户
相似考题

1.下列不属于证券经纪业务营销人员对客户的欺诈行为的是( )。A．为谋取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖B．进入其他证券公司营业场所劝导客户C．接受客户委托，买卖证券D．提供、传播虚假或者误导客户的信息，劝诱客户参与证券交易

2.按照《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人及证券营销人员不得有下列禁止性行为（ ）。 A．替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜 B．与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺 C．提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖 D．向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程

3.《证券法》规定，禁止证券公司及其从业人员从事（ ）等损害客户利益的欺诈行为。A．未经客户委托，擅自为客户买卖证券B．传播、提供虚假或者误导投资者的信息C．挪用公款进行大规模的证券买卖D．不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件E．为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

4.我国《证券法》明确规定，禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：( )A、违背客户的委托为其买卖证券B、利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息C、为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖D、未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券

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  • 第1题：

    《证券法》规定，禁止证券公司及其从业人员从事()，损害客户利益的行为属于欺诈行为。

    A:未经客户委托，擅自为客户买卖证券
    B:传播、提供虚假或者误导投资者的信息
    C:挪用公款进行大规模的证券买卖
    D:不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
    E:为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

    答案：A,B,D,E
    解析：
    《证券法》第79条规定，禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的行为：违背客户的委托为其买卖证券；不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。欺诈客户行为给客户造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。C选项中，挪用公款买卖证券是证券法禁止的其他行为，不属于欺诈行为。

  • 第2题：

    《证券经纪人管理暂行规定》的禁止性行为有()。

    A:提供、传播虚假或者误导客户的信息
    B:与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
    C:泄漏客户的商业秘密或者个人隐私
    D:为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券经纪人及证券营销人员的禁止性行为。按照《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人及证券营销人员不得有下列禁止性行为：(1)替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜。(2)提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖。(3)与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。(4)采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户。(5)泄漏客户的商业秘密或者个人隐私。(6)为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利。(7)为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动。(8)委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动。(9)损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。

  • 第3题：

    下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止行为有（）。
    A.提供、传播虚假信息 B.替客户办理账户开立

    C.客户招揽 D.与客户约定分享投资收益


    答案：A,B,D
    解析：
    【答案详解】ABD。根据《证券经紀人管理暂行规定》，证券经紀人及证券营销人员 的禁止性行为有以下几点：①替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜。②提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖。③与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖 的损失作出承诺。④采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段 招揽客户。⑤泄漏客户的商业秘密或者个人隐私。⑥为客户之间的融资提供中介、担保 或者其他便利。⑦为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒 体从事客户招揽和客户服务等活动。⑧委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活 动。⑨损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。

  • 第4题：

    下列情形，属于证券经纪人执业禁止性行为的有（ ）。
    ①替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜
    ②提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖
    ③为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利
    ④委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动

    A.①②③④
    B.①④
    C.②③④
    D.①②③

    答案：A
    解析：
    《证券经纪人管理暂行规定》第十三条规定，证券经纪人应当在本规定第十一条规定和证券公司授权的范围内执业，不得有下列行为：（1）替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜。（2）提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖。（3）与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失做出承诺。（4）采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户。（5）泄露客户的商业秘密或者个人隐私。（6）为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利。（7）为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动。（8）委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动。（9）损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。

  • 第5题：

    证券经纪人应当在经纪人管理暂行规定第十一条规定和证券公司授权的范围内执业，不得有下列行为（）

    • A、提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖
    • B、与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
    • C、采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户
    • D、泄漏客户的商业秘密或者个人隐私

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止行为有（　）。

    • A、提供、传播虚假信息
    • B、替客户办理账户开立
    • C、客户招揽
    • D、与客户约定分享投资收益

    正确答案:A,B,D

  • 第7题：

    下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止行为的有（）。 Ⅰ.替客户办理账户开立 Ⅱ.提供、传播虚假信息 Ⅲ.通过互联网进行客户招揽 Ⅳ.与客户约定分享投资收益

    • A、Ⅰ、Ⅱ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅱ、Ⅲ
    • D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第8题：

    下列不属于证券经纪业务营销人员对客户的欺诈行为的有（）。 Ⅰ.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖 Ⅱ.进入其他证券公司营业场所劝导客户 Ⅲ.接受客户委托，买卖证券 Ⅳ.提供、传播虚假或者误导客户的信息，劝诱客户参与证券交易

    • A、Ⅰ、Ⅱ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅱ、Ⅲ
    • D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:C

  • 第9题：

    下面属于欺诈客户行为的是（）。

    • A、违背客户的委托为其买卖证券
    • B、不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
    • C、未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券
    • D、利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

    正确答案:A,B,C,D

  • 第10题：

    多选题
    根据《证券法》的规定，禁止证券公司及其从业人员从事的损害客户的欺诈行为包括（　　）。
    A

    在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

    B

    挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金

    C

    为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

    D

    利用传播媒介传播虚假或者误导投资者的信息


    正确答案： A,C
    解析：
    《证券法》第七十九条规定，禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：（一）违背客户的委托为其买卖证券；（二）不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；（三）挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；（四）未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；（五）为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；（六）利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；（七）其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。欺诈客户行为给客户造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。

  • 第11题：

    单选题
    下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止行为的有（）。 Ⅰ.替客户办理账户开立 Ⅱ.提供、传播虚假信息 Ⅲ.通过互联网进行客户招揽 Ⅳ.与客户约定分享投资收益
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    下列不属于证券经纪业务营销人员对客户的欺诈行为的有（）。 Ⅰ.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖 Ⅱ.进入其他证券公司营业场所劝导客户 Ⅲ.接受客户委托，买卖证券 Ⅳ.提供、传播虚假或者误导客户的信息，劝诱客户参与证券交易
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    《证券法》规定，禁止证券公司及其从业人员从事()等损害客户利益的欺诈行为。

    A:未经客户的委托，擅自为客户买卖证券
    B:传播、提供虚假或者误导投资者的信息
    C:挪用公款进行大规模的证券买卖
    D:不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
    E:为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

    答案：A,B,D,E
    解析：
    《证券法》规定，禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：(1)违背客户的委托为其买卖证券。(2)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件。(3)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金。(4)未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券。(5)为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖。(6)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息。(7)其他违背客户真实意思的表示，损害客户利益的行为。C选项中，挪用公款买卖证券是《证券法》禁止的其他行为，不属于欺诈行为。

  • 第14题：

    下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止性行为的有()。

    A:泄漏客户的商业秘密或者个人隐私
    B:提供、传播虚假或者误导客户的信息
    C:替客户办理账户开立、注销、转移等事宜
    D:为客户之间的融资提供担保

    答案：A,B,C,D
    解析：
    ABCD项均属于证券经纪人及证券营销人员的禁止性行为。

  • 第15题：

    下列属于合规风险的是（ ）。

    A.向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
    B.误导客户，对客户买卖证券承诺收益或赔偿
    C.私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券
    D.提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易

    答案：A
    解析：
    本题考查管理风险和合规风险的区别。

  • 第16题：

    下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止性行为的有（ ）。
    Ⅰ．替客户办理证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜
    Ⅱ．向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息
    Ⅲ．诱使客户进行不必要的证券买卖
    Ⅳ．为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    Ⅱ项属于证券经纪人的执业范围。

  • 第17题：

    禁止证券公司及其从业人员从事下列（）损害客户利益的欺诈行为。

    • A、违背客户的委托为其买卖证券
    • B、未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券
    • C、挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
    • D、为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    《证券法》禁止证券公司及其从业人员从事的损害客户利益的欺诈行为包括（）

    • A、挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
    • B、未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券
    • C、为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
    • D、利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    营销人员应严格遵守法律、法规、证监会的规定和自律规则，不得从事下列行为（）

    • A、提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖
    • B、采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户
    • C、按照公司要求为客户提供投资顾问服务
    • D、损害客户、证券公司利益或者扰乱市场秩序的其他行为

    正确答案:A,B,D

  • 第20题：

    下列属于证券营销人员的禁止行为的有（）。 Ⅰ.采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户 Ⅱ.委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动 Ⅲ.为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利 Ⅳ.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息

    • A、Ⅰ、Ⅱ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅱ、Ⅲ
    • D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第21题：

    禁止证券公司及其从业人员从事下列（）损害客户利益的欺诈行为。 Ⅰ违背客户的委托为其买卖证券 Ⅱ不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 Ⅲ挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金 Ⅳ未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券 Ⅴ为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

    • A、Ⅳ、Ⅴ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    • D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    • E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    正确答案:E

  • 第22题：

    多选题
    营销人员应严格遵守法律、法规、证监会的规定和自律规则，不得从事下列行为（）
    A

    提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖

    B

    采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户

    C

    按照公司要求为客户提供投资顾问服务

    D

    损害客户、证券公司利益或者扰乱市场秩序的其他行为


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    下列属于证券营销人员的禁止行为的有（）。 Ⅰ.采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户 Ⅱ.委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动 Ⅲ.为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利 Ⅳ.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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