按照《证券公司合规管理试行规定》，证券公司合规总监对公司及其工作人员合规监督检查的重点是（）。A、业务创新和风险管理B、经营管理和执业行为C、投资决策和道德风险D、财务管理制度和流动性风险
题目
按照《证券公司合规管理试行规定》，证券公司合规总监对公司及其工作人员合规监督检查的重点是（）。
- A、业务创新和风险管理
- B、经营管理和执业行为
- C、投资决策和道德风险
- D、财务管理制度和流动性风险
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第1题：
根据《证券公司合规管理试行规定》，证券公司合规总监的职责包括（ ）。
I．组织合规培训
Ⅱ．处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉和举报
Ⅲ．组织实施公司反洗钱和信息隔离墙制度
Ⅳ．负责公司的法律诉讼A.I、Ⅱ、Ⅲ
B.I、Ⅲ、IV
C.I、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：A解析：合规总监应当组织实施公司反洗钱和信息隔离墙制度，按照公司规定为高级管理人员、各部门和分支机构提供合规咨询、组织合规培训，处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉和举报。 -
第2题：
按照《证券公司合规管理试行规定》，证券公司合规总监应当对公司（）等进行合规审查，并出具书面的合规审查意见。
- A、内部管理制度
- B、重大决策
- C、新产品方案
- D、新业务方案
正确答案:A,B,C,D -
第3题：
按照《证券公司合规管理试行规定》，中国证监会对证券公司合规管理的有效性进行评价，评价结果作为（）的重要依据。
- A、公司年度合规报告
- B、决定其高管人员薪酬待遇
- C、对证券公司实施分类监管
- D、对证券公司实施分类评级
正确答案:C -
第4题：
按照《证券公司合规管理试行规定》，证券公司合规总监有权（）。
- A、参加或列席与其履行职责有关的会议
- B、调阅有关文件、资料
- C、要求公司有关人员对合规有关事项作出说明
- D、对合规总监和合规管理人员的履职情况进行考核
正确答案:A,B,C -
第5题：
下列关于证券公司合规管理的说法不正确的是（）
- A、证券公司全体工作人员都应当对自身行为的合规性负责，并在其职责范围内对公司合规管理的有效性承担责任
- B、中国证监会对证券公司合规管理的有效性的评价，其结果将成为对证券公司实施分类监管的重要依据
- C、中国证监会将对证券公司合规管理的有效性进行评价，仅指对合规总监以及合规部门工作的评价
- D、作为合规管理的重要制度，《证券公司合规管理试行规定》已于2008年8月1日起施行
正确答案:C -
第6题：
按照《证券公司合规管理有效性评估指引》规定，证券公司合规管理有效性评估分为内部评估和外部评估。
正确答案:错误 -
第7题：
以下对证券公司合规总监和合规部门的表述正确的是（）
- A、合规总监不得兼任与合规管理职责相冲突的职务
- B、合规总监不得分管与合规管理职责相冲突的部门
- C、合规部门承担的其他职责不得与合规管理职责相冲突
- D、证券公司的高级管理人员可以直接向合规总监下达指令
正确答案:A,B,C -
第8题：
按照《证券公司合规管理试行规定》，证券公司合规总监不能履行职责或缺位时，证券公司应当（）。
- A、向有关自律组织报告
- B、指定公司一名高级管理人员代行其职责
- C、向住所地证监局报告，并请求住所地证监局指派专人代行其职责
- D、指定一名与合规管理职责相冲突的部门人员代行其职责
正确答案:B -
第9题：
下列关于合规总监工作、任职资格方面的说法中，正确的是（）
- A、一旦出现合规总监支持、纵容公司的违法违规行为，或者无合理理由未能按照规定履行制止、报告职责的，依法对其采取监管措施或者追究法律责任
- B、证券公司的董事、监事、高级管理人员和各部门、分支机构应当支持和配合合规总监的工作，不得以任何理由限制、阻挠合规总监履行职责
- C、合规部门对合规总监负责，按照公司规定和合规总监的安排履行合规管理职责。合规部门承担的其他职责不得与合规管理职责相冲突
- D、在任职资格方面，除取得证券公司高级管理人员任职资格外，合规总监还需要从事证券工作3年以上，并且通过有关专业考试或者具有8年以上法律工作经历；或者在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上
正确答案:A,B,C -
第10题：
按照《证券公司合规管理试行规定》，证券公司合规管理是指证券公司（）的行为。
- A、制定和执行合规管理制度
- B、建立合规管理机制
- C、培育合规文化
- D、防范合规风险
正确答案:A,B,C,D -
第11题：
按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司每年应当至少开展2次合规管理有效向全面评估。
正确答案:错误 -
第12题：
单选题按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司按照合规检查发生的情形分类，合规检查包括例行检查与专项检查。除发生下列（ ）情形外，证券公司应当进行专项检查。A证券公司发生违法违规行为或者存在合规风险隐患的
B证券公司董、监、高、合规负责人或合规部门认为有必要的
C证券公司下属各单位及其工作人员配合监管和稽查办案不力的
D下属单位工作人员要求的
正确答案： B解析： -
第13题：
按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司对合规管理环境的评估应当重点关注公司高层是否重视合规管理、合规文化建设是否到位、合规管理制度是否健全、合规管理的履职保障是否充分等。
正确答案:正确 -
第14题：
证券公司合规总监不是证券公司的高级管理人员。
正确答案:错误 -
第15题：
按照《证券公司合规管理有效性评估指引》规定，证券公司合规管理有效性评估分为（）和（）。
正确答案:专项评估；全面评估 -
第16题：
证券公司合规部门对公司董事会负责，按照公司规定和合规总监的安排履行合规管理职责。
正确答案:错误 -
第17题：
按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司开展合规管理有效性评估，应当以合规风险为导向。
正确答案:正确 -
第18题：
按照《证券公司合规管理试行规定》，证券公司应当树立（）的合规管理理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员的合规意识。
- A、合规经营
- B、全员合规
- C、合规从高层做起
- D、合规从基层做起
正确答案:A,B,C -
第19题：
证券公司（）向合规总监、合规部门及其他合规管理人员分配或施加业务考核指标与任务。
- A、可以
- B、不得
- C、经审批可以
正确答案:B -
第20题：
按照《证券公司合规管理试行规定》，证券公司发生违法违规行为，合规总监在以下哪种情况下可以免除责任（）。
- A、合规总监不知道证券公司发生违法违规行为
- B、证券公司的董事长、总经理已经依法受到处罚
- C、合规总监已经向监管部门报告了
- D、合规总监已经依有关规定履行制止和报告职责
正确答案:D -
第21题：
根据《证券公司合规管理试行规定》证券公司章程应对合规总监的地位、职责、任免条件和程序作出规定。以下哪个描述正确（）
- A、公司高级管理人员
- B、公司合规负责人
- C、公司合规第一责任人
- D、不得兼任与合规管理相冲突的职务
- E、对公司经营管理的合规性进行审查、监督和检查
正确答案:A,B,D,E -
第22题：
按照《证券公司合规管理有效性评估》规定，证券公司每年应当至少开展（）次合规管理有效性全面评估。
正确答案:1 -
第23题：
关于证券公司合规管理，下列说法正确的是（）
- A、证券公司的合规管理应当覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节
- B、证券公司应当树立合规经营、全员合规、合规从高层做起的理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员的合规意识
- C、证券公司分支机构负责人应当加强对部门和分支机构工作人员执业行为合规性的监督管理，对部门和分支机构合规管理的有效性承担责任
- D、证券公司分支机构及其工作人员发现违法违规行为或合规风险隐患时，应当主动、及时地向合规总监报告
正确答案:A,B,C,D