当前分类： 证券合规考试
问题：根据《合同法》，下列属于当事人可以立即解除合同的情形是（）A、因对方违约不能实现合同目的B、对方当事人出现违约行为C、对方当事人履约时质量不合格D、对方当事人经营困难，濒临破产...
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问题：证券公司合规部门对公司董事会负责，按照公司规定和合规总监的安排履行合规管理职责。...
问题：按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司合规管理有...
问题：证券、期货投资咨询人员可以同时在两个或者两个以上的证券、期货投资咨询机构执业。...
问题：证券公司变更章程中的条款，应当经国务院证券监督管理机构批准。...
问题：证券基金经营机构应当组织内部有关机构和部门或者委托具有专业资质的外部专业机构对公司合规管理的有效性进行评估，及时解决合规管理中存在的问题。对合规管理有效性的全面评估，每年不得少于（）次。A、1B、2C、3D、5...
问题：违法违规行为包括（）。A、汇集不合格投资者资金以员工个人名义购买私募产品B、经纪人委托他人代理从事客户招揽C、为非实名制账户提供证券活动D、私下接受客户委托交易...
问题：作为一名证券经纪人，随着交易品种的复杂，交易规则也越来越复杂，但把握一些原则性的答案是必须的。证券公司根据投资者的委托，按照（）提出交易申报，参与证券交易所场内的集中交易，并根据成交结果承担相应的清算交收责任。A、时间优先的规则B、价格优先规则C、时间优先、价格优先规则D、证券交易所的规则...
问题：证券公司不得为客户之间的融资提供担保、中介服务或者其他便利，但可以在一定范围内开展三方监管业务。...
问题：依据《反洗钱法》的规定，在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构，应当依法采取预防、监控措施，建立健全（），履行反洗钱义务。A、客户身份识别制度B、客户身份资料和交易记录保存制度C、大额交易和可疑交易报告制度D、责任追究制度...
问题：按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司每年应当至少开展2次合规管理有效向全面评估。...
问题：按照《证券公司合规管理试行规定》，证券公司合规总监不能履行职责或缺位时，证券公司应当（）。A、向有关自律组织报告B、指定公司一名高级管理人员代行其职责C、向住所地证监局报告，并请求住所地证监局指派专人代行其职责D、指定一名与合规管理职责相冲突的部门人员代行其职责...
问题：证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同前，对其资格条件进行严格审查。对不具备规定条件的人员，证券公司不得与其签订委托合同。...
问题：证券公司终止与证券经纪人的委托关系的，应当收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起（）个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记。A、2B、3C、5D、10...
问题：下列关于合规法律、规则和准则的说法不正确的是（）A、合规法律、规则和准则有多种渊源，包括立法机构和监管机构发布的基本的法律、规则和准则；市场惯例；行业协会制定的行业规则以及适用于银行职员的内部行为准则等。因此，合规法律、规则和准则仅仅包括那些具有法律约束力的文件，不诚实守信等道德行为的准则B、高级管理层负责制定和传达合规政策，确保该合规政策得以遵守，并向董事会报告银行合规风险管理C、如果合规部门职员的薪酬与其履行合规职责的业务线的盈亏状况相挂钩，他们的独立性也有可能被削弱。但是，将合规部门职员的薪酬与整个...
问题：我国证券法的调整对象为证券市场各类参与主体，其范围涵盖了证券发行、证券交易和监管，其核心旨在（）A、保护投资者的合法利益，维护社会经济秩序和社会公共利益B、扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务C、打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害D、为证券市场融资功能和资源配臵功能的发挥提供法律保障，提高上市公司质量...
问题：证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为（）。...
问题：证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行...
问题：证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的，证券公司应当解除其职务并向国务院证券监督管理机构报告。...
