当前分类： 证券合规考试
问题：证券公司变更章程中的条款，应当经国务院证券监督管理机构批准。...
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问题：根据《合同法》，下列属于当事人可以立即解除合同的情形是（）A、因对方违约不能实现合同目的B、对方当事人出现违约行为C、对方当事人履约时质量不合格D、对方当事人经营困难，濒临破产...
问题：违法违规行为包括（）。A、汇集不合格投资者资金以员工个人名义购买私募产品B、经纪人委托他人代理从事客户招揽C、为非实名制账户提供证券活动D、私下接受客户委托交易...
问题：证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同前，对其资格条件进行严格审查。对不具备规定条件的人员，证券公司不得与其签订委托合同。...
问题：下列关于合规法律、规则和准则的说法不正确的是（）A、合规法律、规则和准则有多种渊源，包括立法机构和监管机构发布的基本的法律、规则和准则；市场惯例；行业协会制定的行业规则以及适用于银行职员的内部行为准则等。因此，合规法律、规则和准则仅仅包括那些具有法律约束力的文件，不诚实守信等道德行为的准则B、高级管理层负责制定和传达合规政策，确保该合规政策得以遵守，并向董事会报告银行合规风险管理C、如果合规部门职员的薪酬与其履行合规职责的业务线的盈亏状况相挂钩，他们的独立性也有可能被削弱。但是，将合规部门职员的薪酬与整个...
问题：证券公司、基金公司等金融机构从业人员的老鼠仓行为可能构成下列哪项犯罪（）A、内幕交易、泄露内幕信息罪B、违规披露、不披露信息罪C、操纵证券市场罪D、洗钱罪...
问题：下列证券经纪人行为适当的是（）A、泄漏客户的商业秘密或者个人隐私B、在客户允许的情况下，代为操作客户账户C、在客户请求下，代为盯盘指示交易D、节假日进行客户走访，了解客户实际情况...
问题：作为一名证券经纪人，随着交易品种的复杂，交易规则也越来越复杂，但把握一些原则性的答案是必须的。证券公司根据投资者的委托，按照（）提出交易申报，参与证券交易所场内的集中交易，并根据成交结果承担相应的清算交收责任。A、时间优先的规则B、价格优先规则C、时间优先、价格优先规则D、证券交易所的规则...
问题：按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司每年应当至少开展2次合规管理有效向全面评估。...
问题：证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度，对证券经纪业务实施集中统一管理，防范公司与客户之间的利益冲突，切实履行反洗钱义务，防止出现损害客户合法权益的行为。...
问题：证券、期货投资咨询人员可以同时在两个或者两个以上的证券、期货投资咨询机构执业。...
问题：证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起3个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。前款规定的审计报告未报送国务院证券监督管理机构的，离任人员不得在其他证券公司任职。...
问题：证券公司、证券投资咨询机构应当按照（）的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排。A、公开B、公平C、合理D、自愿...
问题：近期，某证券公司短信平台系统被不法分子从外部攻入，不法分子破解了密码强度较低的用户账户，并使用该账户登陆短信平台，向85万客户发送诈骗短信，造成不良社会影响。证券公司正确的应对方式有（）A、健全信息技术治理结构，明确经营管理层、合规管理、风险管理、内部审计部门、信息技术部门、各业务部门及分支机构的信息技术管理职责和工作程序，并建立相应的绩效考核和责任追究机制B、对信息系统实施用户认证和访问控制管理，信息系统的管理、操作和访问权限管理应当遵循最小功能原则和最小策略原则，并经合规部门审批同意C、明确密码管理要...
问题：向客户销售适当的金融产品或提供适当的金融服务时，如果客户要求购买或接受高于其风险承受能力等级的金融产品或服务时，正确的应对方法是（）。A、进行风险提示，客户经风险提示后仍坚持购买的，则同意客户购买B、直接让客户购买C、告知客户不能购买D、营业部先进行风险提示，客户经风险提示后仍坚持购买的，则应要求客户书面进行确认并记录保存...
问题：证券公司建立违规举报制度，公司各部门、分支机构及其工作人员发现违...
问题：根据《公司债券承销业务规范》规定，承销机构应当遵循公平、公正、客观的原则承接项目，不得采用承诺（）等不正当手段招揽项目。A、价格B、获得批文C、获得批文时间D、利率...
问题：按照《证券公司合规管理试行规定》，证券公司发生违法违规行为，合规总监在以下哪种情况下可以免除责任（）。A、合规总监不知道证券公司发生违法违规行为B、证券公司的董事长、总经理已经依法受到处罚C、合规总监已经向监管部门报告了D、合规总监已经依有关规定履行制止和报告职责...
