当前分类： 证券合规考试
问题：证券公司变更章程中的条款，应当经国务院证券监督管理机构批准。...
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问题：证券公司与经纪人之间签订居间合同。...
问题：按《证券代理买卖业务操作规范（2008年11月修订稿）》中的要求，新开资金账户必须保存的的个人客户的电子影像资料包括（）A、客户的正面头像B、客户的身份证明文件及证券账户卡C、投资者开户文件中的“风险揭示函”、“买者自负承诺函”和“开户申请表”D、经客户签字的开户电脑回单E、“客户业务受理申请表”F、“客户交易结算资金银行存管协议书”...
问题：作为一名证券经纪人，随着交易品种的复杂，交易规则也越来越复杂，但把握一些原则性的答案是必须的。证券公司根据投资者的委托，按照（）提出交易申报，参与证券交易所场内的集中交易，并根据成交结果承担相应的清算交收责任。A、时间优先的规则B、价格优先规则C、时间优先、价格优先规则D、证券交易所的规则...
问题：关于《证券经纪人业绩报酬协议》中业绩报酬支付的有关约定，以下说法正确的是（）A、营业部应告知证券经纪人“本月实得业绩报酬”金额，由证券经纪人自行到当地税务部门开具发票B、证券经纪人到当地税务部门开具劳务发票并取得相应完税凭证后送交营业部入帐C、营业部通过现金支付的方式支付证券经纪人当月的业绩报酬D、提成比例变更的，自变更之日起生效，生效后营业部按变更后比例支付业绩报酬...
问题：证券、期货投资咨询人员可以同时在两个或者两个以上的证券、期货投资咨询机构执业。...
问题：下列关于合规法律、规则和准则的说法不正确的是（）A、合规法律、规则和准则有多种渊源，包括立法机构和监管机构发布的基本的法律、规则和准则；市场惯例；行业协会制定的行业规则以及适用于银行职员的内部行为准则等。因此，合规法律、规则和准则仅仅包括那些具有法律约束力的文件，不诚实守信等道德行为的准则B、高级管理层负责制定和传达合规政策，确保该合规政策得以遵守，并向董事会报告银行合规风险管理C、如果合规部门职员的薪酬与其履行合规职责的业务线的盈亏状况相挂钩，他们的独立性也有可能被削弱。但是，将合规部门职员的薪酬与整个...
问题：根据公司证券经纪人制度中有关资讯服务的规定，证券经纪人提供的统一资讯服务不包括 （）A、公司提供的研究报告B、公司统一提供的与证券投资有关信息C、公司统一采购的其他资讯供应商的证券投资资讯D、公司授权证券经纪人提供的个性化资讯服务...
问题：违法违规行为包括（）。A、汇集不合格投资者资金以员工个人名义购买私募产品B、经纪人委托他人代理从事客户招揽C、为非实名制账户提供证券活动D、私下接受客户委托交易...
问题：证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同前，对其资格条件进行严格审查。对不具备规定条件的人员，证券公司不得与其签订委托合同。...
问题：根据《合同法》，下列属于当事人可以立即解除合同的情形是（）A、因对方违约不能实现合同目的B、对方当事人出现违约行为C、对方当事人履约时质量不合格D、对方当事人经营困难，濒临破产...
问题：按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司每年应当至少开展2次合规管理有效向全面评估。...
问题：因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险是（）。A、信用风险B、操作风险C、管理风险D、合规风险...
问题：下列关于证券公司的合规总监以及合规风险的说法中，不正确的是（）A、证券公司要保障合规总监的独立性、知情权和调查权，为合规总监履行职责提供必要的物力、财力和技术支持，设立或者指定合规部门并为其配备足够的合规管理人员B、合规风险，是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险C、证券公司应当制定合规管理的基本制度，经经理层审议通过后实施。合规管理的基本制度应当包括合规管理的目标、基本原则、机构设置及其职责，以及违规事项的...
问题：《证券公司合规管理有效性评估指引》附件中的合规管理有效性评估参考表涵盖了证券公司合规管理有效性评估的全部评估内容。...
问题：证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起3个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。前款规定的审计报告未报送国务院证券监督管理机构的，离任人员不得在其他证券公司任职。...
问题：禁止证券公司及其从业人员从事下列（）损害客户利益的欺诈行为。A、违背客户的委托为其买卖证券B、未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券C、挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金D、为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖...
问题：境内机构客户是指：在中国境内合法注册登记或经上级部门批准设立的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织（法律、法规、行政规章禁止投资证券市场的除外）。...
