证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同前，对其资格条件进行严格审查。对不具备规定条件的人员，证券公司不得与其签订委托合同。
题目
证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同前，对其资格条件进行严格审查。对不具备规定条件的人员，证券公司不得与其签订委托合同。
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第1题：
下列关于证券公司与证券经纪人签订委托合同的说法正确是（ ）。
①签订合同前，应对证券经纪人进行严格审查
②应当遵循公平、效益、诚实信用的原则
③合同内可以不明确代理期间
④合同应该明确双方的权利义务A.①②
B.②③
C.③④
D.①④答案：D解析：签订委托合同相关规定 证券公司与证券经纪人签订委托合同应遵循平等、自愿、诚实信用的原则；合同应载明双方名称、代理权限和代理期间等事项。选项②③不正确。 -
第2题：
证券公司应当在（ ）后，按照协会的规定打印证券经纪人证书，并加盖公司公章，颁发给证券经纪人。A.为证券经纪人进行执业注册登记
B.证券经纪人通过从业资格考试
C.证券经纪人签订委托合同
D.证券经纪人签订劳动合同答案：A解析：证券公司应当在为证券经纪人进行执业注册登记后，按照协会的规定打印证券经纪人证书，并加盖公司公章，颁发给证券经纪人． -
第3题：
《证券经纪人管理暂行规定》中以下（）是对证券经纪人合法权益的保护：
- A、要求证券公司与证券经纪人签订委托代理合同，应当遵守平等、自愿、诚实信用的原则
- B、证券经纪人的报酬和支付方式明确在合同内
- C、要求证券公司与证券经纪人签订的委托合同需载明证券经纪人服务的证券营业部和证券经纪人的执业地域范围，其执业地域范围，应当与其服务的证券公司的管理能力及证券营业部的客户管理水平和客户服务的合理区域相适应
- D、暂行规定增加了证券公司的管理责任，将证券经纪人被投诉情况以及证券公司对客户投诉、纠纷和不稳定事件的防范和处理效果，作为衡量证券公司内部管理能力和客户服务水平的重要指标，纳入其分类评价范围
正确答案:A,B,C -
第4题：
证券经纪人与证券公司终止委托合同的，证券公司应当在发生之日或知晓之日起十个工作日内向协会进行相关人员执业信息备案。（）
正确答案:错误 -
第5题：
证券公司应当在与证券经纪人签订（）合同前，对其资格条件进行严格审查。
- A、劳动
- B、委托
- C、居间
- D、行纪
正确答案:B -
第6题：
证券公司与证券经纪人签订委托合同，应当遵循平等、自愿、（）的原则，公平地确定双方的权利和义务。
- A、诚实信用
- B、公开
- C、公正
- D、公平
正确答案:A -
第7题：
证券公司与证券经纪人签订委托合同，委托合同不必载明下列事项（）
- A、证券经纪人的代理权限
- B、证券经纪人的代理期间
- C、证券经纪人从业经历
- D、证券经纪人的执业地域范围
正确答案:C -
第8题：
判断题证券经纪人与证券公司终止委托合同的，证券公司应当在发生之日或知晓之日起十个工作日内向协会进行相关人员执业信息备案。（）A对
B错
正确答案： 错解析： 暂无解析 -
第9题：
单选题证券经纪人不再具备规定的执业条件的，证券公司应当解除（）。A劳动合同
B执业资格
C委托合同
D证券经纪人证书
正确答案： B解析： 暂无解析 -
第10题：
单选题证券公司应当在与证券经纪人签订（）合同前，对其资格条件进行严格审查。A劳动
B委托
C居间
D行纪
正确答案： B解析： 暂无解析 -
第11题：
单选题证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同、对其进行执业前培训并经测试合格后，为其向（）进行执业注册登记。A中国证监会
B中国证券业协会
C证券交易所
D国务院
正确答案： D解析： 暂无解析 -
第12题：
单选题证券公司与证券经纪人签订委托合同，委托合同应当载明下列事项（ ）。[2017年9月真题]Ⅰ．证券经纪人的代理权限Ⅱ．证券经纪人的代理期间Ⅲ．证券经纪人服务的证券营业部Ⅳ．证券经纪人的执业地域范围AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
BⅠ、Ⅳ
CⅡ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案： A解析：
证券公司与证券经纪人签订委托合同，应当遵循平等、自愿、诚实信用的原则，公平地确定双方的权利和义务。委托合同应当载明下列事项：①证券公司的名称和证券经纪人的姓名；②证券经纪人的代理权限；③证券经纪人的代理期间；④证券经纪人服务的证券营业部；⑤证券经纪人的执业地域范围；⑥证券经纪人的基本行为规范；⑦证券经纪人的报酬计算与支付方式；⑧双方权利义务；⑨违约责任。 -
第13题：
《证券经纪人管理暂行规定》对证券经纪人与证券公司之间的委托关系做出了相关规定包括（ ）。
①委托与接收委托
②签订委托合同
③执业前培训和注册登记
④证券经纪人对证券公司的资格审查A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④答案：A解析：《证券经纪人管理暂行规定》对证券经纪人与证券公司之间的委托关系做出了相关规定：委托与接收委托、签订委托合同和执业前培训和注册登记，规定签订合同前，应对证券经纪人进行严格审查，④说法正相反。 -
第14题：
关于证券经纪人执业说法正确的是（）
- A、证券经纪人为证券从业人员，应当通过证券从业人员资格考试，并在执业期间持续具备规定的证券从业人员执业条件
- B、证券经纪人应当与证券公司签订委托合同、经执业前培训并测试合格后，通过所服务的证券公司向中国证券业协会（以下称协会）进行执业注册登记
- C、证券经纪人在与证券公司签订委托合同前，应当按证券公司的要求提供必要的材料用于资格条件审查，并保证提供的材料真实、准确、完整
- D、证券经纪人通过证券从业人员资格考试就可以签订合同上岗执业
正确答案:A,B,C -
第15题：
《证券业从业人员执业行为准则》的适用对象包括（）。 Ⅰ.证券公司的管理人员 Ⅱ.证券公司的业务人员 Ⅲ.与证券公司签订委托合同的证券经纪人 Ⅳ.证券投资咨询机构的管理人员
- A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C、Ⅱ、Ⅳ
- D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B -
第16题：
证券经纪人进行执业注册登记，应当符合的条件有（）
- A、已经通过证券从业人员资格考试
- B、已与证券公司签订委托合同
- C、已接受证券公司组织的不少于60个小时的执业前培训
- D、法律法规和职业道德的培训时间10个小时
正确答案:A,B,C -
第17题：
证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同、对其进行执业前培训并经测试合格后，为其向（）进行执业注册登记。
- A、中国证监会
- B、中国证券业协会
- C、证券交易所
- D、国务院
正确答案:B -
第18题：
关于证券经纪人的执业规则，下列说法错误的是（）。
- A、证券公司聘请证券经纪人，应当首先签订委托合同
- B、证券经纪人应当向证券业协会申请颁发证券经纪人证书
- C、证券经纪人以证券公司的名义从事证券经纪活动
- D、证券经纪人应当接受证券公司的监督
正确答案:B -
第19题：
证券经纪人不再具备规定的执业条件的，证券公司应当解除（）。
- A、劳动合同
- B、执业资格
- C、委托合同
- D、证券经纪人证书
正确答案:C -
第20题：
单选题证券公司与证券经纪人签订委托合同，委托合同不必载明下列事项（）A证券经纪人的代理权限
B证券经纪人的代理期间
C证券经纪人从业经历
D证券经纪人的执业地域范围
正确答案： C解析： 暂无解析 -
第21题：
多选题根据《证券公司监督管理条例》的规定，下列说法正确的有（ ）。A证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动
B证券经纪人应当具有证券从业资格
C证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订委托合同，颁发证券经纪人证书，明确对证券经纪人的授权范围，由证券经纪人进行自我监督
D证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示证券经纪人证书
正确答案： C,D解析：
AB两项，《证券公司监督管理条例》第三十八条第一款规定，证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。证券经纪人应当具有证券从业资格。C项，第三十八条第二款规定，证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订委托合同，颁发证券经纪人证书，明确对证券经纪人的授权范围，并对证券经纪人的执业行为进行监督。可见，证券经纪人应当接受证券公司的监督。D项，第三十八条第三款规定，证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示证券经纪人证书。 -
第22题：
单选题下列关于证券公司与证券经纪人签订委托合同的说法正确的有（ ）。Ⅰ.签订合同前，应对证券经纪人进行严格审查Ⅱ.应当遵循公平、效益、诚实信用的原则Ⅲ.合同内可以不明确代理期间Ⅳ.合同应该明确双方的权利义务AⅠ、Ⅱ
BⅡ、Ⅲ
CⅢ、Ⅳ
DⅠ、Ⅳ
正确答案： C解析： -
第23题：
单选题下列属于证券公司委托证券经纪人开展证券经纪业务营销应该做到的要求有（ ）。Ⅰ．证券公司建立健全证券经纪人管理制度Ⅱ．证券公司应当对证券经纪人进行不少于40个小时的执业前培训Ⅲ．证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订委托合同Ⅳ．证券公司应当建立健全客户回访制度AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅠ、Ⅱ、Ⅳ
CⅡ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： A解析：
Ⅱ项，证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时。