证券公司对证券经纪人实施集中统一的管理方式,主要体现在()等方面。A、证券公司法人统一与证券经纪人签订劳动合同B、证券公司法人统一与证券经纪人签订委托合同C、证券公司统一制定证券经纪人有关的管理制度D、证券公司同意建立证券经纪人有关的技术体统

题目
证券公司对证券经纪人实施集中统一的管理方式,主要体现在()等方面。

A、证券公司法人统一与证券经纪人签订劳动合同

B、证券公司法人统一与证券经纪人签订委托合同

C、证券公司统一制定证券经纪人有关的管理制度

D、证券公司同意建立证券经纪人有关的技术体统

相似考题

1.下列相关机构或人员中，成为证券公司营销的组织实施者的是( )。A．证券交易所B．证券公司C．证券经纪人D．证券发行人

2.证券经纪人在证券公司授权范围内的行为，发生的法律后果由( )承担。A．证券经纪人B．证券公司C．相对人D．证券公司和经纪人共同承担

3.关于证券经纪人的执业规则，下列说法错误的是( )。A．证券公司聘请证券经纪人，应当首先签订委托合同B．证券经纪人应当向证券业协会申请颁发证券经纪人证书C．证券经纪人以证券公司的名义从事证券经纪活动D．证券经纪人应当接受证券公司的监督

4.开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )。A．必须经证监会批准B．证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理C．证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离D．证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约

更多“证券公司对证券经纪人实施集中统一的管理方式,主要体现在()等方面。 ”相关问题

  • 第1题：

    中国证券市场的对外开放主要体现在以下几个方面()。

    A.发行B股

    B.实施QFII制度

    C.中国证券公司跨国经营

    D.外国证券公司进入中国


    参考答案：ABD

  • 第2题：

    证券公司应当对融资融券业务实行集中统一管理，融资融券业务的决策和主要管理职责应当由证券公司总部承担。 （ ）


    正确答案：√

  • 第3题：

    我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在（ ）。
    Ⅰ．对证券经纪人的管理
    Ⅱ．对开展证券经纪人制度的证券公司的管理
    Ⅲ．对证券经纪业务营销人员的管理
    Ⅳ．对证券交易所的管理

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》以及《证券经纪人管理暂行规定》等法律法规的规定，我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在对开展证券经纪人制度的证券公司的管理及对证券经纪人及证券经纪业务营销人员的管理。

  • 第4题：

    证券公司采用证券经纪人制度的，应当将与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报（ ）备案。 A．中国证监会 B．公司主要业务所在地证监会派出机构 C．公司住所地证监会派出机构 D．中国结算公司


    正确答案：C
    【考点】熟悉证券经纪业务营销监管的基本要求。见教材第四章第三节，P130。

  • 第5题：

    证券投资顾问与证券经纪人具有不同的法律定位体现在（ ）。
    A.证券经纪人是自然人
    B.证券经纪人不是证券公司的正式员工
    C.证券经纪人是法人
    D.证券经纪人是证券公司的正式员工


    答案：A,B
    解析：
    证券经紀人是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等 活动的证券公司以外的自然人；经纪人的客户服务限于向客户传递由证券公司统一提供的研究 报告及证券投资有关的信息。证券经纪人不是证券公司的正式员工。证券投资顾问是证券公司、 证券投资咨询机构的正式员工。

相关内容