根据公司证券经纪人制度中有关资讯服务的规定，证券经纪人提供的统一资讯服务不包括 （）A、公司提供的研究报告B、公司统一提供的与证券投资有关信息C、公司统一采购的其他资讯供应商的证券投资资讯D、公司授权证券经纪人提供的个性化资讯服务

题目

根据公司证券经纪人制度中有关资讯服务的规定，证券经纪人提供的统一资讯服务不包括 （）

  • A、公司提供的研究报告
  • B、公司统一提供的与证券投资有关信息
  • C、公司统一采购的其他资讯供应商的证券投资资讯
  • D、公司授权证券经纪人提供的个性化资讯服务
相似考题

1.中国证券业协会颁布的《证券经纪人执业规范(试行)》规定的禁止性行为有（ ）。 A．以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户或他人签订任何合同、协议 B．代客户在相关合同、 协议、 文件等资料上签字 C．在执业过程中索取或收受客户款项和财物 D．向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息

2.证券投资基金销售业务信息管理中的前台业务系统，其功能不包括（ ）。A．提供投资资讯B．信息管理C．提供服务D．数据支持

3.证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权，从事下列部分 或者全部活动（ ）。 A．向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况 B．向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、中国证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定 C．向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息 D．向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息

4.证券公司对证券经纪人实施集中统一的管理方式,主要体现在()等方面。A、证券公司法人统一与证券经纪人签订劳动合同B、证券公司法人统一与证券经纪人签订委托合同C、证券公司统一制定证券经纪人有关的管理制度D、证券公司同意建立证券经纪人有关的技术体统

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  • 第1题：

    根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下对证券经纪人的表述错误的是（ ）。 A．接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人 B．客户服务限于向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及证券投资有关的信息 C．是证券公司的正式员工 D．拓展服务范围，提供证券投资顾问服务


    正确答案：C
    考点：熟悉证券投资顾问业务和发布证券研究报告与证券经纪业务的关系、与证券资产管理业务的关系及与证券承销保荐、财务顾问业务的关系。见教材第九章第一节，P414。

  • 第2题：

    通过互联网，可以向投资者提供容量更大、范围更广的信息查询、证券交易、证券资讯、自动回邮或下载服务。()正确错误


    答案：对
    解析：
    通过互联网可以向投资者提供容量更大、范围更广的信息查询（包括投资常识、股市行镕、开放式基金的净值、投资者账户信息等）、证券交易、证券资讯、自动回邮或下载的服务，并接受投诉和建议。另外，通过互联网的友情网站链接，投资者可以方便地检索和查间更多信息。

  • 第3题：

    证券经纪人在执业过程中，不得从事的活动是（ ）。

    A.向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定
    B.向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况
    C.向客户传递由非所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息
    D.向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程

    答案：C
    解析：
    《证券经纪人管理暂行规定》规定，证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权，从事下列部分或者全部活动：（1）向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况。（2）向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程。（3）向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定。（4）向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息。（5）向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息。（6）法律、行政法规和中国证监会规定证券经纪人可以从事的其他活动。

  • 第4题：

    证券经纪人只能向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息。


    正确答案:正确

  • 第5题：

    根据公司证券经纪人制度中有关资讯服务的规定，以下何种说法是正确的（）

    • A、提供资讯无须经过营业部审批，可以直接向其服务的客户发送资讯
    • B、提供资讯经过营业部审批后，可以直接向其服务的客户发送个性化资讯
    • C、提供资讯无须经过营业部审批，但须经过营业部审核通过后才能向其服务的客户发送个性化资讯
    • D、提供资讯须经过营业部审批，且经过营业部审核通过后才能向其服务的客户发送个性化资讯

    正确答案:D

  • 第6题：

    按照《证券经纪人执业规范（试行）》的规定，证券公司可向证券经纪人统一提供（）

    • A、与证券投资有关的信息
    • B、证券公司自行制作的研究报告
    • C、来源于其他机构的研究报告
    • D、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    手机证券业务是中国移动通信集团公司自有业务，通过基于无线通讯网络的证券综合服务平台为全国的中国移动数据客户提供全新模式的证券应用服务，服务内容不包括（）。

    • A、实时行情
    • B、股市资讯
    • C、在线交易
    • D、专业的股评资讯
    • E、每日股评

    正确答案:E

  • 第8题：

    （）建立完善统一的证券资讯和咨询信息的后台支持系统，协助营业部向营销代表传递公司统一的证券资讯和咨询信息。

    • A、营销管理总部
    • B、客户服务总部
    • C、计划财务总部
    • D、登记结算部

    正确答案:B

  • 第9题：

    通过系统保障经纪业务服务水准和合规状态，有效防范证券经纪人执业行为引致的风险，保护投资者合法权益（）

    • A、建立证券经纪人业务支持系统，保存关于证券经纪人的个人基本信息、执业资格状态、职业培训、工作权限及业务状况、绩效考核、客户投诉、违法违规行为及处理等情况的电子化记录，并保证客户至少在营业时间内能够通过现场、电话、互联网络等方式及时查询证券经纪人基本信息
    • B、建立客户交易行为的分析监控系统，能够通过对证券经纪人所招揽和服务客户的异常操作、异常交易、异常资金流动进行监控，及时发现和纠正证券经纪人的不当行为
    • C、建立统一的证券资讯及咨询信息的后台支持系统，能够提供证券公司统一的证券资讯和咨询信息，建立证券公司、证券经纪人与客户三者之间信息传递和反馈的有效渠道
    • D、建立统一的客户服务平台，能够保证通过面谈、电话、网站、信函或其他方式对证券经纪人招揽和服务的客户定期访问，了解证券经纪人执业情况，并实现客户回访记录的强制留痕

    正确答案:A,B,C,D

  • 第10题：

    单选题
    证券经纪人从事的活动不包括(    )。
    A

    客户账户开户及客户资金存管

    B

    向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程

    C

    向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息

    D

    向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资相关的信息


    正确答案： A
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    建立（），能够提供证券公司统一的证券资讯和咨询信息，建立证券公司、证券经纪人与客户三者之间信息传递和反馈的有效渠道。
    A

    证券经纪人业务支持系统

    B

    营销管理系统

    C

    客户交易行为的分析监控系统

    D

    统一的证券资讯及咨询信息的后台支持系统


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    （）建立完善统一的证券资讯和咨询信息的后台支持系统，协助营业部向营销代表传递公司统一的证券资讯和咨询信息。
    A

    营销管理总部

    B

    客户服务总部

    C

    计划财务总部

    D

    登记结算部


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    关于证券经纪人，以下说法错误的是()。

    A:证券经纪人是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人
    B:经纪人的客户服务限于向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及证券投资有关的信息
    C:证券经纪人是证券公司的正式员工
    D:证券投资顾问是证券公司、证券投资咨询机构中取得证券投资咨询执业资格、向客户提供证券投资顾问服务的正式员工

    答案：C
    解析：
    证券经纪人不是证券公司的正式员工。

  • 第14题：

    证券经纪人在执业过程中，不得从事（ ）活动。
    A、向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程
    B、向客户传递由非所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资者有关的信息
    C、向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况
    D、向客户介绍有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定


    答案：B
    解析：
    证券经纪人除不得有《证券经纪人管理暂行规定》第十三条禁止的行为外，也不得有以下行为：（1）以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户或他人签订任何合同、协议。（2）代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字。（3）在执业过程中索取或收受客户款项和财务。（4）向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息。（5）违背职业道德的其他行为。

  • 第15题：

    根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人不得有（ ）行为。
    Ⅰ.替客户办理账户开立、注销、转移
    Ⅱ.与客户约定分享投资收益
    Ⅲ.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息
    Ⅳ.为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利

    A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
    B：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
    C：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
    D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.

    答案：D
    解析：
    选项Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.属于根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人不得有的行为，选项Ⅲ.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息属于规定的业务。

  • 第16题：

    证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权，向客户传递所有的研究报告及与证券投资有关的信息。（）


    正确答案:错误

  • 第17题：

    以下关于经纪人营销人员可以从事的活动描述正确的是（）

    • A、向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息是营销人员的工作重要内容
    • B、证券经纪人可以从事证券协会规定证券经纪人可以从事的活动
    • C、只要是法律法规允许经纪人从事的行为，不需证券公司再重复授权
    • D、《证券经纪人管理暂行规定》是约束经纪人的，因此，其他营销人员的从业行为不受该规定的约束

    正确答案:B

  • 第18题：

    证券经纪人从事的活动不包括（）。

    • A、客户账户开户及客户资金存管
    • B、向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息
    • C、向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程
    • D、向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息

    正确答案:A

  • 第19题：

    建立（），能够保证通过面谈、电话、网站、信函或其他方式对证券经纪人招揽和服务的客户定期访问，了解证券经纪人执业情况，并实现客户回访记录的强制留痕。

    • A、统一的客户服务平台
    • B、营销管理系统
    • C、客户交易行为的分析监控系统
    • D、统一的证券资讯及咨询信息的后台支持系统

    正确答案:A

  • 第20题：

    建立统一的证券资讯及咨询信息的后台支持系统，能够提供证券公司统一的证券资讯和咨询信息，建立（）三者之间信息传递和反馈的有效渠道。

    • A、证券公司
    • B、证券经纪人
    • C、客户
    • D、外部机构

    正确答案:A,B,C

  • 第21题：

    建立（），能够提供证券公司统一的证券资讯和咨询信息，建立证券公司、证券经纪人与客户三者之间信息传递和反馈的有效渠道。

    • A、证券经纪人业务支持系统
    • B、营销管理系统
    • C、客户交易行为的分析监控系统
    • D、统一的证券资讯及咨询信息的后台支持系统

    正确答案:D

  • 第22题：

    单选题
    证券经纪人在执业过程中，不得从事的活动是（　　）。[2016年5月真题]
    A

    向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金获取等业务流程

    B

    向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定

    C

    向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况

    D

    向客户传递由非所服务证券公司统一提供的研究报告及证券投资有关的信息


    正确答案： C
    解析：
    《证券经纪人管理暂行规定》第十一条规定，证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权，从事下列部分或者全部活动：①向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况；②向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程；③向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定；④向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息；⑤向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息；⑥法律、行政法规和证监会规定证券经纪人可以从事的其他活动。

  • 第23题：

    多选题
    建立统一的证券资讯及咨询信息的后台支持系统，能够提供证券公司统一的证券资讯和咨询信息，建立（）三者之间信息传递和反馈的有效渠道。
    A

    证券公司

    B

    证券经纪人

    C

    客户

    D

    外部机构


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

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