按《证券代理买卖业务操作规范（2008年11月修订稿）》中的要求，新开资金账户必须保存的的个人客户的电子影像资料包括（）A、客户的正面头像B、客户的身份证明文件及证券账户卡C、投资者开户文件中的“风险揭示函”、“买者自负承诺函”和“开户申请表”D、经客户签字的开户电脑回单E、“客户业务受理申请表”F、“客户交易结算资金银行存管协议书”
题目
按《证券代理买卖业务操作规范（2008年11月修订稿）》中的要求，新开资金账户必须保存的的个人客户的电子影像资料包括（）
- A、客户的正面头像
- B、客户的身份证明文件及证券账户卡
- C、投资者开户文件中的“风险揭示函”、“买者自负承诺函”和“开户申请表”
- D、经客户签字的开户电脑回单
- E、“客户业务受理申请表”
- F、“客户交易结算资金银行存管协议书”
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第1题：
客户开立资金账户时必须签署的文件中要求一式三份的是（ ）。 A．《证券交易委托代理协议》 B．《风险揭示书》 C．《客户资金存管合同》 D．《买者自负承诺函》
正确答案：C
【考点】熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P91。 -
第2题：
客户开立资金账户时必须签署（ ）等文件A:《风险揭示书》
B:《买者自负承诺函》
C:《客户资金第三方存管协议书》
D:《证券交易委托代理协议书》答案：A,B,C,D解析：客户开立资金账户时必须签署《证券交易委托代理协议书》、《风险揭示书》、《买者自负承诺函》（均一式两份），以及《客户资金第三方存管协议书》（一式三份）等文件 -
第3题：
根据证券经纪业务瓷金账户开立的般要求，客户开立资金账户时必须签署()等文件。A:《客户资金存管合同》
B:《证券交易委托代理协议》
C:《买者自负承诺函》
D:《风险揭示书》答案：A,B,C,D,A解析：客户开立《证券交易委托代理协议》、《风险揭示书》、《买者自负承诺函》（均式两份），以及《客户资金存管合同》（均一式三份）等文件。一份交客户保存，一份自营业部存档，《客户资金存管合同》一份交指定商业银行。 -
第4题：
个人客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交()等材料。A:本人身份证明原件及复印件
B:本人普通资金账户卡（或开户协议原件）
C:普通证券账户卡原件及复印件
D:填妥并由本人当面签名的“信用证券账户开户申请表”“信用资金账户开户申请表”答案：A,B,C,D解析：除ABCD四项外，个人客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交的材料还有：银行及客户已盖章、签字的客户信用资金存管协议；专用于信用交易的银行卡。 -
第5题：
个人客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交的材料不包括（）。
- A、专用于信用交易的银行卡
- B、银行及客户己盖章、签字的客户信用资金存管协议
- C、本人普通资金账户卡(或开户协议原件)、普通证券账户卡原件及复印件
- D、担保人身份证明原件及复印件
正确答案:D -
第6题：
客户开立资金账户时必须签署的文件中要求一式三份的是（）。
- A、《证券交易委托代理协议》
- B、《风险揭示书》
- C、《客户资金存管合同》
- D、《买者自负承诺函》
正确答案:C -
第7题：
按照广东农信社第三方存管业务中对代理深发展存管签约的业务受理要求，前台柜员受理客户代理第三方存管签约、变更关联账户、更新账户客户证件信息业务时，要求客户提供的资料有（）
- A、本人携带借记卡/存折
- B、有效身份证件
- C、本人有效证件复印件
- D、保证金资金账户卡/股东代码卡（证券账户卡）
- E、《个人业务申请表》
正确答案:A,B,D -
第8题：
证券交易结算资金存管业务客户是指与证券公司签订证券委托代理协议，并在证券公司开户的个人投资者。
正确答案:错误 -
第9题：
证券经纪业务中资金账户的管理包括（） Ⅰ．资金账户的开户和销户 Ⅱ．开通客户交易委托品种 Ⅲ．交易委托方式以及操作权限 Ⅳ．选择客户资金存管的指定商业银行
- A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B、Ⅰ、Ⅲ
- C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D、Ⅱ、Ⅲ
正确答案:A -
第10题：
单选题按照广东农村信用社第三方存管业务中对代理兴业银行存管签约流程的规定，柜员受理客户代理第三方存管签约、变更关联账户、更新账户客户证件信息业务时，要求客户提供的资料不包括（）A本人携带借记卡/存折
B《个人业务申请表》
C有效身份证件
D保证金资金账户卡/股东代码卡（证券账户卡）
正确答案： B解析： 暂无解析 -
第11题：
多选题按照广东农信社第三方存管业务中对代理深发展存管签约的业务受理要求，前台柜员受理客户代理第三方存管签约、变更关联账户、更新账户客户证件信息业务时，要求客户提供的资料有（）A本人携带借记卡/存折
B有效身份证件
C本人有效证件复印件
D保证金资金账户卡/股东代码卡（证券账户卡）
E《个人业务申请表》
正确答案： A,B解析： 暂无解析 -
第12题：
单选题三方存管账户信息维护客户填写（）A《存管申请表》
B《银行存管协议书》
C《××证券公司客户交易结算资金银行存管协议书》
D《中国民生银行客户证券交易结算资金第三方存管业务申请表（机构）》
正确答案： B解析： 暂无解析 -
第13题：
个人客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交下列( )等材料。
A、 本人身份证明原件及复印件
B、 本人普通资金账户卡(或开户协议原件)、普通证券账户卡原件及复印件
C、 填妥并由本人当面签名的《信用证券账户开户申请表》、《信用资金账户开户申请表》
D、 专用于信用交易的银行卡
正确答案：ABCD
-
第14题：
个人客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交的材料不包括()。A:填妥并由本人当面签名的客户信用资金存管协议
B:本人身份证明原件及复印件
C:填妥并由本人当面签名的“信用证券账户开户申请表”和“信用资金账户开户申请表”
D:加盖银行章的专用于信用交易的银行账户答案：D解析：D选项属于机构客户需要提交的材料。 -
第15题：
融资融券业务中，已完成客户征信调查的个人客户申请开互信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交的材料包括()。A:专用于信用交易的银行卡
B:填妥并自本人当面签名的客户信用资金存管协议
C:个人收入情况证明
D:本人普通资金账户卡（或开户协议原件）、普通证券账户卡原件及复印件答案：A,B,D解析：申请开立信用证券账户和信用资金账户时，个人客户须提供：①本人身份证明原件及复印件；②本人普通资金账户卡（或开户协议原件）、普通证券账户卡原件及复印件，③填妥并自本人当面签名的“信用证券账户开户申请表”和“信用资金账户开户申请表”；④专用于信用交易的银行卡；⑤填妥并自本人当面签名的客户信用资金存管协 -
第16题：
三方存管账户信息维护客户填写（）
- A、《存管申请表》
- B、《银行存管协议书》
- C、《××证券公司客户交易结算资金银行存管协议书》
- D、《中国民生银行客户证券交易结算资金第三方存管业务申请表（机构）》
正确答案:D -
第17题：
客户开立资金账户时必须签署（ ）等文件。
- A、《证券交易委托代理协议书》
- B、《风险揭示书》
- C、《买者自负承诺函》
- D、《客户资金三方存管协议书》
正确答案:A,B,C,D -
第18题：
宁波银行个人客户本人持有效身份证件、证券保证金账号卡、证券账户卡到证券公司开户营业部，签署《XX证券公司客户交易结算资金银行存管协议书》，预指定宁波银行为存管银行。
正确答案:错误 -
第19题：
在我行办理证券交易资金存管业务的客户指与证券公司签订证券委托代理协议并在证券公司开户的投资者，只能为个人客户。
正确答案:错误 -
第20题：
第三方存管业务中，（）是指投资者在证券公司开立的，专门用于管理其客户证券交易的资金台账，与投资者在存管银行开立的客户交易结算资金管理账户一一对应。
- A、客户证券资金台账，
- B、客户交易结算资金账户，
- C、客户银行结算账户，
- D、客户交易结算资金管理账户。
正确答案:A -
第21题：
单选题证券经纪业务中资金账户的管理包括（） Ⅰ．资金账户的开户和销户 Ⅱ．开通客户交易委托品种 Ⅲ．交易委托方式以及操作权限 Ⅳ．选择客户资金存管的指定商业银行AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
BⅠ、Ⅲ
CⅠ、Ⅱ、Ⅳ
DⅡ、Ⅲ
正确答案： C解析： 暂无解析 -
第22题：
判断题宁波银行个人客户本人持有效身份证件、证券保证金账号卡、证券账户卡到证券公司开户营业部，签署《XX证券公司客户交易结算资金银行存管协议书》，预指定宁波银行为存管银行。A对
B错
正确答案： 对解析： 暂无解析 -
第23题：
单选题第三方存管业务中，（）指交通银行为每个投资者开立的，管理投资者用于证券买卖用途的交易结算资金存管专户。A客户证券资金台账，
B客户交易结算资金账户，
C客户银行结算账户，
D客户交易结算资金管理账户。
正确答案： A解析： 暂无解析