客户开立资金账户时必须签署（ ）等文件。A．《证券交易委托代理协议书》B．《风险揭示书》C．《买者自负承诺函》D．《客户资金三方存管协议书》

题目

客户开立资金账户时必须签署（ ）等文件。

A．《证券交易委托代理协议书》

B．《风险揭示书》

C．《买者自负承诺函》

D．《客户资金三方存管协议书》

相似考题

1.起到投资者教育作用的环节是( )。A．签署《风险揭示书》和《客户须知》B．签订《证券交易委托代理协议》C．开立资金账户与建立第三方存管关系D．签订《客户交易结算资金银行存管协议书》

2.证券投资者在证券营业部开立资金账户时无须签署的文件是（ ）。 A．保密协议 B．风险揭示书 C．买者自负承诺函 D．证券贸易委托代理协议书

3.投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括（ ）。 A．签署《风险揭示书》《客户须知》 B．签订《证券交易委托代理协议》、《客户交易结算资金第三方存管协议书》 C．开立证券交易资金账户 D．分享投资收益，承担投资损失

4.资金账户管理的一般规定不包括( )．A．营业部办理经纪业务，必须为客户开立资金账户和与资金账户对应的证券账户B．客户开立资金账户，必须持有效身份证明文件或法人合法证件，以客户本人名义开立，不得受理法人以个人名义、个人以法人名义开立账户C．营业部必须对客户的证券账户复印件、有效身份证明文件复印件、所签署的各类协议书、风险揭示书、业务申请书（表）、代理人身份证复印件等要求留存的各类资料与《证券交易委托代理协议书》一并归档，按资金账号进行排序，妥善保管，要配备专库, 并由专人管理D．客户开立资金账户时必须签署《证券交易委托代理协议书》（一式两份），一份交客户保存，一份由营业部存档

参考答案和解析
正确答案：ABCD
客户开立资金账户时必须签署《证券交易委托代理协议书》、《风险揭示书》、《买者自负承诺函》(均一式两份)、《客户资金三方存管协议书》(一式三份)等文件。一份交客户保存，一份由营业部存档，《客户资金三方存管协议书》一份交存管银行。本题正确答案为ABCD。
更多“客户开立资金账户时必须签署( )等文件。A.《证券交易委托代理协议书》 B.《风险揭示书》 ”相关问题

  • 第1题：

    客户开立资金账户时必须签署的文件中要求一式三份的是（ ）。 A．《证券交易委托代理协议》 B．《风险揭示书》 C．《客户资金存管合同》 D．《买者自负承诺函》


    正确答案：C
    【考点】熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P91。

  • 第2题：

    起到投资者教育作用的环节是（ ）。

    A:签署《风险揭示书》和《客户须知》
    B:签订《证券交易委托代理协议》
    C:开立资金账户与建立第三方存管关系
    D:签订《客户交易结算资金银行存管协议书》

    答案：A
    解析：
    “讲解业务规则、协议内容和揭示风险，签署《风险揭示书》和《客户须知》”的环节实际上起到了投资者教育的作用。

  • 第3题：

    根据证券经纪业务瓷金账户开立的般要求，客户开立资金账户时必须签署()等文件。

    A:《客户资金存管合同》
    B:《证券交易委托代理协议》
    C:《买者自负承诺函》
    D:《风险揭示书》

    答案：A,B,C,D,A
    解析：
    客户开立《证券交易委托代理协议》、《风险揭示书》、《买者自负承诺函》（均式两份），以及《客户资金存管合同》（均一式三份）等文件。一份交客户保存，一份自营业部存档，《客户资金存管合同》一份交指定商业银行。

  • 第4题：

    客户开立资金账户时必须签署（　）等文件

    A:《风险揭示书》
    B:《买者自负承诺函》
    C:《客户资金第三方存管协议书》
    D:《证券交易委托代理协议书》

    答案：A,B,C,D
    解析：
    客户开立资金账户时必须签署《证券交易委托代理协议书》、《风险揭示书》、《买者自负承诺函》（均一式两份），以及《客户资金第三方存管协议书》（一式三份）等文件

  • 第5题：

    客户开立资金账户时必须签署()等文件。

    A:《证券交易委托代理协议书》
    B:《风险揭示书》
    C:《买者自负承诺函》
    D:《客户资金第三方存管协议书》

    答案：A,B,C,D
    解析：
    客户开立资金账户时必须签署《证券交易委托代理协议书》《风险揭示书》《买者自负承诺函》（均一式两份），以及《客户资金第三方存管协议书》（一式三份）等文件。一份交客户保存，一份由营业部存档，《客户资金第三方存管协议书》一份交指定商业银行。

相关内容