当前分类： 证券合规考试
问题：下列关于证券公司和证券经纪人的说法中，哪个表述是错误的（）A、证券公司从事证券经纪业务，应当对客户账户内的资金、证券是否充足进行审查B、证券经纪人可以同时接受两家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动C、证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将收费项目、收费标准在营业场所的显著位置予以公示D、证券经纪人不得为客户办理证券认购、交易等事项...
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问题：依照《公司法》的规定，公司发行新股，股东大会应当对一些事项作出决议，以下不属于股东大会需要做出的决议的是：（）A、新股种类及数额、发行价格B、新股发行需聘请的承销机构C、新股发行的起止日期D、向原有股东发行新股的种类及数额...
问题：按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司对合规管理环境的评估应当重点关注公司高层是否重视合规管理、合规文化建设是否到位、合规管理制度是否健全、合规管理的履职保障是否充分。...
问题：根据公司证券经纪人客户回访制度有关规定，营业部对证券经纪人客户首次回访后每2年应当至少回访一次。...
问题：对高风险业务风险警示措施包括（）A、建立对客户参与高风险业务的风险警示制度B、完善业务流程和技术手段C、高度关注发行人或管理人风险提示公告D、及时对客户属性交易风险警示...
问题：根据公司证券经纪人制度相关规定，成为证券经纪人的资格条件必须包括以下哪些内容（）A、通过证券从业人员资格考试，并具备规定的证券从业人员执业条件B、未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者进入期已届满C、最近2年未受过刑事处罚D、未在其他证券公司执业...
问题：证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行交易的，应当集中在固定席位上进行，并向证券交易所、证券登记结算机构备案。...
问题：以下哪个事项发生后，证券公司没有任何责任。（）A、交易系统中断，导致客户无法交易B、发生地震，通信全部中断C、发生火灾，烧毁机房设备D、客户在营业大厅滑倒，导致骨折...
问题：关于证券公司合规管理，下列说法正确的是（）A、证券公司的合规管理应当覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节B、证券公司应当树立合规经营、全员合规、合规从高层做起的理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员的合规意识C、证券公司分支机构负责人应当加强对部门和分支机构工作人员执业行为合规性的监督管理，对部门和分支机构合规管理的有效性承担责任D、证券公司分支机构及其工作人员发现违法违规行为或合规风险隐患时，应当主动、及时地向合规总监报告...
问题：证券从业人员可以向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺。...
问题：监管红线不包括（）。A、委托揽户B、开户送礼C、操纵市场D、客户回访...
问题：按《证券代理买卖业务操作规范（2008年11月修订稿）》中的要求，新开资金账户必须保存的的个人客户的电子影像资料包括（）A、客户的正面头像B、客户的身份证明文件及证券账户卡C、投资者开户文件中的“风险揭示函”、“买者自负承诺函”和“开户申请表”D、经客户签字的开户电脑回单E、“客户业务受理申请表”F、“客户交易结算资金银行存管协议书”...
问题：营销人员执业原则包括（）A、诚实守信B、勤勉尽责C、公司利益优先D、客户利益优先...
问题：证券公司应当树立合规经营、全员合规、合规从（）的理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员的合规意识。”A、基层做起B、中层做起C、高层做起D、合规人员做起...
问题：合资产管理计划设立完成前，客户的参与资金只能存入资产托管机构，不得动用。...
问题：尽职调查工作底稿及尽职调查报告应当妥善存档，保存期限在公司债券到期或本息全部清偿后不少于3年。...
问题：证券公司应该对证券经纪人及其执业行为实施（）管理。A、属地管理化B、集中统一C、系统化D、个性化...
问题：证券公司从业人员，私下接受客户委托进行证券交易行为，没有违法所得或者违法所得不足十万元的其惩罚金额是（）A、十万元以上三十万元以下的罚款B、五万元以上四十万元以下的罚款C、一万元以上十万元以下的罚款D、二十万元以上五十万元以下的罚款...
问题：在提出申请成为证券经纪人时，申请人应当提供以下哪些材料（）A、身份证原件B、学历证明原件C、照片...
