当前分类： 证券合规考试
问题：客户进入客服中心系统业务查询菜单后，在查询菜单下可以查询到以下哪个内容 （）A、隔日委托B、股票价格C、资金帐号D、当日委托...
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问题：以下哪些是证券公司对经纪人的管理与监督工作（）。A、客户回访B、建立经纪人档案，执业过程留痕C、将执业行为的合规性纳入到经纪人的绩效考核中D、对经纪人所服务客户的异常交易行为进行监控...
问题：对高风险业务风险警示措施包括（）A、建立对客户参与高风险业务的风险警示制度B、完善业务流程和技术手段C、高度关注发行人或管理人风险提示公告D、及时对客户属性交易风险警示...
问题：以下哪个事项发生后，证券公司没有任何责任。（）A、交易系统中断，导致客户无法交易B、发生地震，通信全部中断C、发生火灾，烧毁机房设备D、客户在营业大厅滑倒，导致骨折...
问题：根据公司证券经纪人客户回访制度有关规定，营业部对证券经纪人客户首次回访后每2年应当至少回访一次。...
问题：证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行交易的，应当集中在固定席位上进行，并向证券交易所、证券登记结算机构备案。...
问题：在提出申请成为证券经纪人时，申请人应当提供以下哪些材料（）A、身份证原件B、学历证明原件C、照片...
问题：下列关于证券公司和证券经纪人的说法中，哪个表述是错误的（）A、证券公司从事证券经纪业务，应当对客户账户内的资金、证券是否充足进行审查B、证券经纪人可以同时接受两家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动C、证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将收费项目、收费标准在营业场所的显著位置予以公示D、证券经纪人不得为客户办理证券认购、交易等事项...
问题：证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名。...
问题：合资产管理计划设立完成前，客户的参与资金只能存入资产托管机构，不得动用。...
问题：证券从业人员可以向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺。...
问题：证券经纪人为证券从业人员，应当通过证券从业人员资格考试，并具备规定的证券从业人员执业条件，其执业条件包括（）。A、品行端正、具有良好的职业道德，最近三年未受过刑事处罚B、未被中国证监会认定为证券市场禁入者或者已过禁入期C、不存在因违法行为或者违纪行为被证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司或国家机关开除的情形D、最近一年未受过刑事处罚...
问题：禁止证券公司及其从业人员从事下列（）损害客户利益的欺诈行为。A、违背客户的委托为其买卖证券B、未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券C、挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金D、为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖...
问题：证券公司合规总监认为必要时，可以公司名义聘请外部专业机构或人员协助其工作。...
问题：按照《证券公司合规管理试行规定》，证券公司合规管理是指证券公司（...
问题：关于证券公司合规管理，下列说法正确的是（）A、证券公司的合规管理应当覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节B、证券公司应当树立合规经营、全员合规、合规从高层做起的理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员的合规意识C、证券公司分支机构负责人应当加强对部门和分支机构工作人员执业行为合规性的监督管理，对部门和分支机构合规管理的有效性承担责任D、证券公司分支机构及其工作人员发现违法违规行为或合规风险隐患时，应当主动、及时地向合规总监报告...
问题：证券公司应承担的客户管理中首要职责是（）。A、竭诚为客户提供便捷的服务，节省中间审核程序B、事前认识客户，事中交易监控、事后可疑交易分析C、不对客户进行交易监控，避免对市场产生冲击D、开户后对客户进行持续督导周期为三个月...
问题：证券经纪人只能向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息。...
问题：监管红线不包括（）。A、委托揽户B、开户送礼C、操纵市场D、客户回访...
