证券从业人员可以向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺。

题目

证券从业人员可以向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺。

相似考题

1.基金从业人员在宣传销售基金产品时，以下做法正确的是( )A.向投资人做出保证最低收益的承诺B.向投资人做出投资不受损失的承诺C.妥善保管交易数据D.交易结束后损毁交易数据

2.证券业从业人员不得违规向客户作出投资不受损失的承诺，但是可以根据具体情况向投资人作出保证最低收益的承诺。（ ）

3.证券业从业人员的一般性禁止行为包括（ ）。A．编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息B．在经纪业务中接受客户的全权委托C．从事与其履行职责有利益冲突的业务D．违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺．

4.证券从业人员不得违规向客户作出投资不受损失的承诺，但是可以根据具体情况向投资人员作出保证最低收益的承诺。 （ ）

参考答案和解析
正确答案:错误
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  • 第1题：

    集合资产管理业务的投资风险由客户自行承担，证券公司不得以任何方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益做出承诺；定向资产管理业务投资风险由客户承担，可也由证券公司承担，或者两者共担，证券公司可与客户协商是否有本金保证或最低收益承诺。（ ）


    正确答案：×

  • 第2题：

    关于私募基金销售行为，以下说法错误的是（ ）。

    A.私募基金销售机构不得向投资者承诺最低收益
    B.私募基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益
    C.私募基金管理人不得向投资者承诺本金不受损失
    D.私募基金管理人不得向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益，但符合条件的银行代销机构可以向投资者承诺本金保证

    答案：D
    解析：
    依据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定，私募 基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。

  • 第3题：

    证券从业人员不得违规向客户作出投资不受损失的承诺，但是可以根据具体情况向客户作出保证最低收益的承诺。 （）


    答案：错
    解析：
    根据《证券业从业人员执业行为准则》规定，从业人员一般性禁止行为之一是从业人员不得违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺。

  • 第4题：

    证券公司从事资产管理业务时，不得向客户做出保证资产本金不受损失或取得最低收益的承诺。()


    答案：对
    解析：
    证券公司从事资产管理业务时，不得向客户做出保证资产本金不受损失或取得最低收益的承诺。

  • 第5题：

    关于证券资产管理业务，证券公司以下做法正确的是（　　）。

    A．向客户作出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺
    B．使用客户资产进行不必要的证券交易
    C．在不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明
    D．投资所产生的收益由客户享有，损失由客户承担

    答案：D
    解析：
    根据《证券公司监督管理条例》第四十五条，证券公司可以依照《证券法》和本条例的规定，从事接受客户的委托、使用客户资产进行投资的证券资产管理业务。投资所产生的收益由客户享有，损失由客户承担，证券公司可以按照约定收取管理费用。

  • 第6题：

    证券公司向客户介绍投资收益预期，()。
    Ⅰ．必须恪守诚信原则
    Ⅱ．提供充分合理的依据
    Ⅲ．以书面方式特别声明
    Ⅳ．所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺

    A.Ⅱ．Ⅲ．
    B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．
    C.Ⅰ．Ⅱ．
    D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

    答案：D
    解析：
    证券公司向客户介绍投资收益预期，必须恪守诚信原则，提供充分合理的依据，并以书面方式特别声明，所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺。

  • 第7题：

    证券公司向客户介绍投资收益预期，必须恪守诚信原则，提供充分合理的依据，并以()方式特别声明：所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺。

    A.口头
    B.书面
    C.电子
    D.网络

    答案：B
    解析：
    证券公司向客户介绍投资收益预期，必须恪守诚信原则，提供充分合理的依据，并以书面方式特别声明：所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺。

  • 第8题：

    证券业从业人员的一般性禁止行为包括（）。 Ⅰ.编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息 Ⅱ.在经纪业务中接受客户的全权委托 Ⅲ.从事与其履行职责有利益冲突的业务 Ⅳ.违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:C

  • 第9题：

    按照证券业从业人员执业行为准则的规定，下列属于证券从业人员不得从事的活动的是（）。 Ⅰ.从事内幕交易 Ⅱ.买卖法律明文禁止买卖的证券 Ⅲ.接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等 Ⅳ.向客户做出投资不受揭失或保证最低收益的承诺

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:A

  • 第10题：

    下列属于证券从业人员不得从事的活动的有（）。 I.从事内幕交易 II.买卖法律明文禁止买卖的证券 III.接受礼物、回扣、报酬 IV.向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺

    • A、I、II、III、IV
    • B、I、II、IV
    • C、I、III、IV
    • D、I、II、III

    正确答案:A

  • 第11题：

    按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得违规向客户作出（）的承诺。 I.投资不受损失 II.诚实守信 III.保证最低收益 IV.勤勉尽责

    • A、I、II、III、IV
    • B、I、III
    • C、II、III、IV
    • D、I、II、III

    正确答案:B

  • 第12题：

    单选题
    关于期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，下列行为符合法律规定的有（　　）。
    A

    拒绝向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺

    B

    以个人名义收取服务报酬

    C

    对价格涨跌或者市场走势做出确定性的判断

    D

    利用内幕信息向客户提供期货投资咨询服务


    正确答案： D
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第七十五条规定，期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，不得有下列行为：①向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺；②以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务；③对价格涨跌或者市场走势做出确定性的判断；④利用向客户提供投资建议谋取不正当利益；⑤利用期货投资咨询活动传播虚假、误导性信息；⑥以个人名义收取服务报酬；⑦法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

  • 第13题：

    证券公司从事资产管理业务时，不得向客户作出保证资产本金不受损失或取得最低收益的承诺。 （ ）


    正确答案：√

  • 第14题：

    (2017年)关于私募基金销售行为，下列说法错误的是（ ）。

    A.私募基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益
    B.私募基金管理人不得向投资者承诺本金不受损失
    C.私募基金管理人不得向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益，但符合条件的银行代销机构可以向投资者承诺本金保证
    D.私募基金销售机构不得向投资者承诺最低收益

    答案：C
    解析：
    依据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定，私募基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。

  • 第15题：

    根据现行规定，证券业从业人员禁止行为包括（　　）等。

    A:在经纪业务中接受客户的全权委托
    B:买卖法律明文禁止买卖的证券
    C:违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺
    D:接受利益相关的贿赂或对其进行贿赂

    答案：A,B,C,D
    解析：
    从业人员一般性禁止行为包括：①从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动；②编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息；③损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；④从事与其履行职责有利益冲突的业务；⑤贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务；⑥接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂；⑦买卖法律明文禁止买卖的证券；⑧违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺；⑨隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录；⑩泄露客户资料；？中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为从业人员特定禁止行为包括：①代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券；②违规向客户提供资金或有价证券；③侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围；④在经纪业务中接受客户的全权委托；⑤对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券；⑥中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。

  • 第16题：

    下列选项中，证券从业人员不得从事的活动有（ ）。
    Ⅰ.利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益
    Ⅱ.违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺
    Ⅲ.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
    Ⅳ.中国证监会、协会禁止的其他行为

    A：Ⅰ.Ⅲ.
    B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
    C：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
    D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.

    答案：B
    解析：
    根据《证券从业人员执业行为准则》规定。证券从业人员不得从事以下活动：1.从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动；2.利用资金优势、持股优势和信息优势。单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和于扰市场；3.编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场；4.损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；5.从事与其履行职责有利益冲突的业务；6.接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等，或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动；7.买卖法律明文禁止买卖的证券；8.利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益；9.违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺；10.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录；11.中国证监会、协会禁止的其他行为。

  • 第17题：

    下列选项中，证券从业人员不得从事的活动有（ ）。
    ①利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益
    ②违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺
    ③隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
    ④中国证监会、协会禁止的其他行为

    A.①③
    B.①②③④
    C.②③④
    D.①②④

    答案：B
    解析：
    根据《证券从业人员执业行为准则》规定。证券从业人员不得从事以下活动：1.从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动；2.利用资金优势、持股优势和信息优势。单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和于扰市场；3.编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场；4.损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；5.从事与其履行职责有利益冲突的业务；6.接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等，或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动；7.买卖法律明文禁止买卖的证券；8.利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益；9.违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺；10.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录；11.中国证监会、协会禁止的其他行为。

  • 第18题：

    按照证券业从业人员执业行为准则的规定，下列属于证券从业人员不得从事的活动的是()。
    Ⅰ．从事内幕交易
    Ⅱ．买卖法律明文禁止买卖的证券
    Ⅲ．接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等
    Ⅳ．向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺

    A.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
    B.Ⅲ．Ⅳ
    C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
    D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．

    答案：C
    解析：
    按照证券业从业人员执业行为准则的规定，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项均为从业人员不得从事的活动，除此之外，还有下列活动也不得从事：利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场；编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场；损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益等。

  • 第19题：

    按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得违规向客户作出（）的承诺。

    • A、勤勉尽责
    • B、保证最低收益
    • C、诚实守信
    • D、投资不受损失

    正确答案:D

  • 第20题：

    基金从业人员在宣传销售基金产品时，以下做法正确的是（）。

    • A、向投资人做出保证最低收益的承诺
    • B、向投资人做出投资不受损失的承诺
    • C、妥善保管交易数据
    • D、交易结束后损毁交易数据

    正确答案:C

  • 第21题：

    根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定，下列不属于证券从业人员禁止的行为有（）。

    • A、利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场
    • B、违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺
    • C、兼任与其履行职责无利益冲突的职位
    • D、买卖法律明文禁止买卖的证券

    正确答案:C

  • 第22题：

    证券业从业人员的—般性禁1卜行为包括（）。

    • A、从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动
    • B、对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券
    • C、从事与其履行职责有利益冲突的业务
    • D、违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺

    正确答案:A,C,D

  • 第23题：

    单选题
    按照证券业从业人员执业行为准则的规定，下列属于证券从业人员不得从事的活动的是（）。 Ⅰ.从事内幕交易 Ⅱ.买卖法律明文禁止买卖的证券 Ⅲ.接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等 Ⅳ.向客户做出投资不受揭失或保证最低收益的承诺
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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