以下哪个事项发生后，证券公司没有任何责任。（）A、交易系统中断，导致客户无法交易B、发生地震，通信全部中断C、发生火灾，烧毁机房设备D、客户在营业大厅滑倒，导致骨折

题目

以下哪个事项发生后，证券公司没有任何责任。（）

  • A、交易系统中断，导致客户无法交易
  • B、发生地震，通信全部中断
  • C、发生火灾，烧毁机房设备
  • D、客户在营业大厅滑倒，导致骨折
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1.证券公司融资融券交易信息系统故障致使交易中断而导致客户资产损失的赔偿责任属于证券公司办理融资融券业务的业务管理风险。（ ）A．正确B．错误C．放弃

2.因证券公司融资融券交易信息系统故障致使交易中断、监控失效而导致承担客户资产损失的赔偿责任或无法收回到期债权的风险为（ ）。A．业务管理风险B．业务规模及集中度风险C．信息技术风险D．市场风险

3.柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项,证券公司应当在该事项发生后()个交易日内向协会报告,并于()个交易日内提交重大事项报告。A、1;1B、1;2C、1;3D、2;1

4.受损业务是指传输通道质量、性能受损、但没有导致业务中断。中断业务是业务无法建立通信。()此题为判断题(对，错)。

更多“以下哪个事项发生后，证券公司没有任何责任。（）A、交易系统中断，导致客户无法交易B、发生地震，通信全部中断C、发生火灾，烧毁机房设备D、客户在营业大厅滑倒，导致骨折”相关问题

  • 第1题：

    下面哪些事件属于人为安全责任事故。()

    A.费率设置错误导致客户话费收入增多

    B.没有进行光纤断纤的保护倒换设置

    C.单板被雷击损坏导致业务中断

    D.中继电缆接头虚焊导致业务中断


    参考答案：A, B, D

  • 第2题：

    有效投诉指由于客户自身原因导致客户利益受损或客户对证券公司产品及服务的误解而投诉，证券公司或证券公司营销人员没有任何责任。()


    答案：错
    解析：
    有效投诉指由于证券公司及其营销人员的原因，导致客户利益受损或客户对证券公司产品及服务不满而引起的客户投诉，证券公司或证券公司营销人员负有一定的责任。

  • 第3题：

    因证券公司融资融券交易信息系统故障致使交易中断、监控失效而导致承担客户资产损失的赔偿责任或无法收回到期债权的风险为()。

    A:业务管理风险
    B:业务规模及集中度风险
    C:信息技术风险
    D:市场风险

    答案：C
    解析：
    证券公司融资融券业务的风险主要有：客户信用风险、市场风险、业务规模及集中度风险、业务管理风险、信息技术风险。信息技术风险主要是指因证券公司融资融券交易信息系统故障致使交易中断、监控失效而导致承担客户资产损失的赔偿责任或无法收回到期债权的可能性。

  • 第4题：

    因证券公司融资融券交易信息系统故障致使交易中断、监控失效而导致承担客户资产损失的赔偿责任或无法收回到期债权的可能性是指（）。
    A.业务管理风险 B.业务规模及集中度风险
    C.信息技术风险 D.市场风险


    答案：C
    解析：
    证券公司融资融券业务的风险主要有：客户信用风险、市场风险、业务规模及集中度风险、业务管理风险、信息技术风险。信息技术风险主要是指因证券公司融资融券交易信息系统故障致使交易中断、监控失效而导致承担客户资产损失的赔偿责任或无法收回到期债权的可能性。

  • 第5题：

    下列生产活动发生的中断中，属于非正常中断的有（　　）。

    A、企业因与施工方发生了质量纠纷导致的中断
    B、资金周转发生了困难导致的中断
    C、发生了与资产购建、生产有关的劳动纠纷等导致的中断
    D、工程建造到一定阶段必须暂停下来进行质量或者安全检查导致的中断
    E、东北地区进入雪季

    答案：A,B,C
    解析：
    正常中断通常仅限于因购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的程序，或者事先可预见的不可抗力因素导致的中断，选项D属于正常中断。

  • 第6题：

    下列那种情况出现时应按照宁波银行重大事项处理，并采取应急措施（）。

    • A、发生断电、火灾、地震、抢劫等意外情况，但未影响正常营业
    • B、由于客户、员工等人为因素，导致不能正常交易
    • C、当地金融机构发生重大事项有可能干扰或影响宁波银行正常经营
    • D、其他影响交易中断达十分钟以上或成交、清算等出现重大差错

    正确答案:B,C,D

  • 第7题：

    下面哪些事件属于人为安全责任事故。（）

    • A、费率设置错误导致客户话费收入增多
    • B、没有进行光纤断纤的保护倒换设置
    • C、单板被雷击损坏导致业务中断
    • D、中继电缆接头虚焊导致业务中断

    正确答案:A,B,D

  • 第8题：

    哪些事件不属于人为安全责任事故（）。

    • A、费率设置错误导致客户话费收入增多
    • B、没有进行光纤断纤的保护倒换设置
    • C、单板被雷击损坏导致业务中断
    • D、中继电缆接头虚焊导致业务中断

    正确答案:C

  • 第9题：

    有固话、ADSL业务的客户，如没有安装分离器，则可能会发生的现象有（）。

    • A、客户没有使用电话时能上网，但使用电话时宽带就会中断
    • B、电话不能打出
    • C、通话有杂音
    • D、烧毁用户电脑

    正确答案:A,C

  • 第10题：

    当客户发生下列重大事项，导致原信用等级无法客观反映其信用风险状况的，评级部门应在相关事项发生后三个月内完成客户信用等级实时更新（）

    • A、新增大量负债
    • B、新接订单或订立合同
    • C、管理层发生重大异常变动
    • D、经营内容发生重大变化

    正确答案:A,C,D

  • 第11题：

    多选题
    固定资产购建活动中，属于非正常中断的有(     )。
    A

    与施工方发生质量纠纷导致的中断

    B

    与工程建设有关的劳动纠纷导致的中断

    C

    资金周转发生困难导致的中断

    D

    工程用料没有及时供应导致的中断


    正确答案： A,D
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    MOCS-CATS与MOCS-LATS根据系统配置情况，下列描述不正确的是（）。
    A

    OCC两个CAS服务器同时发生故障，会导致连接中断

    B

    OCC连个LAN通道同时发生故障，会导致连接中断

    C

    OCC和本地LOW之间通信发生故障，会导致连接中断

    D

    OCC和本地FEP之间通信发生故障，会导致连接中断


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    下列各项中，属于非正常中断的有（　　）。

    A.企业因与施工方发生了质量纠纷导致的中断
    B.资金周转困难导致的中断
    C.工程、生产用料没有及时供应导致的中断
    D.工程建造期间进行必要的质量或者安全检查导致的中断

    答案：A,B,C
    解析：
    正常中断通常仅限于因购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的程序，或者事先可预见的不可抗力因素导致的中断，选项D属于正常中断。

  • 第14题：

    业务管理风险主要是指因证券公司融资融券交易信息系统故障致使交易中断、监控失效而导致承担客户资产损失的赔偿责任或无法收回到期债权的可能性。()


    答案：错
    解析：
    业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因制度不全、管理不善、控制不力、操作失误等原因导致业务经营损失的可能性。信息技术风险主要是指因证券公司融资融券交易信息系统故障致使交易中断、监控失效而导致承担客户资产损失的赔偿责任或无法收回到期债权的可能性。

  • 第15题：

    信息技术风险主要是指因证券公司融资融券交易信息系统故障致使交易中断、监控失效而导致承担客户资产损失的赔偿责任或无法收回到期债权的可能性。 （ ）


    答案：对
    解析：
    信息技术风险主要是指因证券公司融 资融券交易信息系统故障致使交易中断、监控失效而导致承担客户资产损失的赔偿责任或无法收 回到期债权的可能性。

  • 第16题：

    由于（　　）造成客户交易指令未能全部或者部分成交的，期货公司不承担责任。

    A.本公司员工罢工
    B.城市电力中断
    C.市场原因
    D.地区通信设施中断

    答案：B,C,D
    解析：
    《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十三条规定，期货公司不当延误执行客户交易指令给客户造成损失的，应当承担赔偿责任，但由于市场原因致客户交易指令未能全部或者部分成交的，期货公司不承担责任。B、D两项属于期货公司不可避免、不可控制的事项，亦不承担赔偿责任。

  • 第17题：

    对于互联网出口中断或网络割接导致的用户无法上网问题，应如何与客户解释？


    正确答案:应做如下解释：“您好！网络正在进行升级优化，以便给您提供更好的服务。预计**时间可恢复，给您带来不便，敬请谅解。”

  • 第18题：

    高层住宅水泵发生下列情况时，可以按照住宅专项维修资金应急办法使用的有（）

    • A、供水主管道严重漏水导致供水中断的
    • B、水泵（包括生活泵、消防泵、喷淋泵、稳压泵、中水泵等）发生泵体漏水情况的
    • C、水泵（包括生活泵、消防泵、喷淋泵、稳压泵、中水泵等）发生泵体漏水情况，导致供水中断的
    • D、水泵（包括生活泵、消防泵、喷淋泵、稳压泵、中水泵等）发生泵电机烧毁等情况，导致供水中断的
    • E、备用泵电机烧毁，随时可能导致供水中断的

    正确答案:A,C,D

  • 第19题：

    MOCS-CATS与MOCS-LATS根据系统配置情况，下列描述不正确的是（）。

    • A、OCC两个CAS服务器同时发生故障，会导致连接中断
    • B、OCC连个LAN通道同时发生故障，会导致连接中断
    • C、OCC和本地LOW之间通信发生故障，会导致连接中断
    • D、OCC和本地FEP之间通信发生故障，会导致连接中断

    正确答案:C

  • 第20题：

    出现下面哪些情况时，应启动应急预案（）。

    • A、传输网设备、线路故障导致批量集团客户电路出租业务中断，并且预计30分钟内无法解决
    • B、接入传输线路故障导致批量集团客户电路出租业务中断或者重要集团客户电路出租业务中断，并且预计30分钟内无法解决
    • C、客户端设备故障导致重要集团客户电路出租业务中断，并且预计30分钟内无法解决
    • D、传输网设备、线路故障导致重要集团客户电路出租业务中断并且预计30分钟内无法解决

    正确答案:A,B,C,D

  • 第21题：

    以下哪种情况会导致客户充电卡的锁卡（）

    • A、客户误操作导致充电中断
    • B、系统故障导致充电中断
    • C、实名制充电卡输入密码连续错误5次
    • D、非实名制充电卡输入密码连续错误3次

    正确答案:C

  • 第22题：

    多选题
    下列那种情况出现时应按照宁波银行重大事项处理，并采取应急措施（）。
    A

    发生断电、火灾、地震、抢劫等意外情况，但未影响正常营业

    B

    由于客户、员工等人为因素，导致不能正常交易

    C

    当地金融机构发生重大事项有可能干扰或影响宁波银行正常经营

    D

    其他影响交易中断达十分钟以上或成交、清算等出现重大差错


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    高层住宅水泵发生下列情况时，可以按照住宅专项维修资金应急办法使用的有（）
    A

    供水主管道严重漏水导致供水中断的

    B

    水泵（包括生活泵、消防泵、喷淋泵、稳压泵、中水泵等）发生泵体漏水情况的

    C

    水泵（包括生活泵、消防泵、喷淋泵、稳压泵、中水泵等）发生泵体漏水情况，导致供水中断的

    D

    水泵（包括生活泵、消防泵、喷淋泵、稳压泵、中水泵等）发生泵电机烧毁等情况，导致供水中断的

    E

    备用泵电机烧毁，随时可能导致供水中断的


    正确答案： E,C
    解析： 暂无解析

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