按照《证券公司合规管理试行规定》，证券公司合规总监不能履行职责或缺位时，证券公司应当（）。A、向有关自律组织报告B、指定公司一名高级管理人员代行其职责C、向住所地证监局报告，并请求住所地证监局指派专人代行其职责D、指定一名与合规管理职责相冲突的部门人员代行其职责

第1题：

第2题：

第3题：

证券公司合规总监不能履行职责或缺位时，证券公司应当指定一名高级管理人员代行其职责，代行职责的时间（）。

• A、不得超过3个月
• B、不得超过6个月
• C、不得超过9个月
• D、不得超过一年

第4题：

证券公司合规部门对公司董事会负责，按照公司规定和合规总监的安排履行合规管理职责。

第5题：

下列关于证券公司的合规总监以及合规风险的说法中，不正确的是（）

• A、证券公司要保障合规总监的独立性、知情权和调查权，为合规总监履行职责提供必要的物力、财力和技术支持，设立或者指定合规部门并为其配备足够的合规管理人员
• B、合规风险，是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险
• C、证券公司应当制定合规管理的基本制度，经经理层审议通过后实施。合规管理的基本制度应当包括合规管理的目标、基本原则、机构设置及其职责，以及违规事项的报告、处理和责任追究办法等内容
• D、证券公司解聘合规总监，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内，将解聘的事实和理由书面报告公司住所地证监局

第6题：

以下对证券公司合规总监和合规部门的表述正确的是（）

• A、合规总监不得兼任与合规管理职责相冲突的职务
• B、合规总监不得分管与合规管理职责相冲突的部门
• C、合规部门承担的其他职责不得与合规管理职责相冲突
• D、证券公司的高级管理人员可以直接向合规总监下达指令

第7题：

下列关于证券公司合规管理的激励约束机制，说法正确的是（）

• A、证券公司应当将合规管理的有效性和执业行为的合规性，纳入高管人员、各部门和分支机构及其工作人员的绩效考核范围
• B、证券公司应当对合规总监和合规管理人员的履职情况进行考核，并根据考核结果决定其薪酬待遇
• C、中国证监会对证券公司合规管理的有效性进行评价，评价结果作为对证券公司实施分类监管的重要依据
• D、证券公司通过有效的合规管理，主动发现违法违规行为，积极妥善处理，落实责任追究，完善内部控制制度和业务流程并及时向住所地证监局报告的，依法免于追究责任或从轻、减轻处理

第8题：

根据《证券公司合规管理试行规定》证券公司章程应对合规总监的地位、职责、任免条件和程序作出规定。以下哪个描述正确（）

• A、公司高级管理人员
• B、公司合规负责人
• C、公司合规第一责任人
• D、不得兼任与合规管理相冲突的职务
• E、对公司经营管理的合规性进行审查、监督和检查

第9题：

高级管理层应有效管理商业银行的合规风险，下列不属于其合规管理职责的是（）。

• A、及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件
• B、贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任
• C、监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责
• D、明确合规管理部门及其组织结构，为其履行职责配备充分和适当的合规管理人员，并确保合规管理部门的独立性

第10题：

第11题：

第12题：

第13题：

第14题：

证券公司（）依照法律、法规和公司章程的规定，履行与合规管理有关的职责，对公司合规管理的有效性承担责任。

• A、董事会
• B、监事会
• C、高级管理人员
• D、合规总监

第15题：

按照《证券公司合规管理试行规定》，证券公司合规总监有权（）。

• A、参加或列席与其履行职责有关的会议
• B、调阅有关文件、资料
• C、要求公司有关人员对合规有关事项作出说明
• D、对合规总监和合规管理人员的履职情况进行考核

第16题：

代行证券公司合规总监职责的时间不得超过3个月。

第17题：

证券公司的股东、董事和高级管理人员不得违反规定的职责和程序，直接向合规总监下达指令或者干涉其工作。

第18题：

按照《证券公司合规管理试行规定》，证券公司发生违法违规行为，合规总监在以下哪种情况下可以免除责任（）。

• A、合规总监不知道证券公司发生违法违规行为
• B、证券公司的董事长、总经理已经依法受到处罚
• C、合规总监已经向监管部门报告了
• D、合规总监已经依有关规定履行制止和报告职责

第19题：

下列关于合规总监工作、任职资格方面的说法中，正确的是（）

• A、一旦出现合规总监支持、纵容公司的违法违规行为，或者无合理理由未能按照规定履行制止、报告职责的，依法对其采取监管措施或者追究法律责任
• B、证券公司的董事、监事、高级管理人员和各部门、分支机构应当支持和配合合规总监的工作，不得以任何理由限制、阻挠合规总监履行职责
• C、合规部门对合规总监负责，按照公司规定和合规总监的安排履行合规管理职责。合规部门承担的其他职责不得与合规管理职责相冲突
• D、在任职资格方面，除取得证券公司高级管理人员任职资格外，合规总监还需要从事证券工作3年以上，并且通过有关专业考试或者具有8年以上法律工作经历；或者在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上

第20题：

合规总监的职责有（）。

• A、合规总监应当对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面的合规审查意见
• B、合规总监应当采取有效措施，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督，并按照证券监管机构的要求和公司规定进行定期、不定期的检查
• C、合规总监发现公司存_i生违法违规行为或合规风险隐患的，应当及时向公司章程规定的内部机构报告，同时向公司住所地证监局报告；有关行为违反行业规范和自律规则的，还应当向有关自律组织报告
• D、合规总监应当保持与证券监管机构和自律组织的联系沟通，主动配合证券监管机构和自律组织的工作

第21题：

第22题：

第23题：