证券公司不得为客户之间的融资提供担保、中介服务或者其他便利，但可以在一定范围内开展三方监管业务。

题目

证券公司不得为客户之间的融资提供担保、中介服务或者其他便利，但可以在一定范围内开展三方监管业务。

相似考题

1.证券公司融资融券业务管理的基本原则有（ ）。A．依法合规，加强内控，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全B．开展业务需经监管部门批准，不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务C．证券公司应当健全业务隔离制度D．业务实行集中统一管理

2.融资融券业务中，客户不得将已设定担保或其他第三方权利及被采取查封、冻结等司法措施的证券提交为担保物，证券公司不得向客户借出此类证券。（ ）

3.未经证监会批准，任何证券公司不得向客户融资、融券，也不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。 （ ）A．正确B．错误

4.开展融资融券业务的证券公司在成立后就可为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。 （ ）

参考答案和解析
正确答案:错误
更多“证券公司不得为客户之间的融资提供担保、中介服务或者其他便利，但可以在一定范围内开展三方监管业务。”相关问题

  • 第1题：

    证券公司不得直接或间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。()


    正确答案：√

  • 第2题：

    开展融资融券业务试点的证券公司在成立后就可为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。 （ ）


    正确答案：×

  • 第3题：

    融资融券业务业务管理的基本原则包括()。

    A:依法合规，加强内控，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全
    B:开展业务需经监管部门批准，未经批准不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务
    C:证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金；向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券
    D:业务实行集中统一管理

    答案：A,B,C,D
    解析：
    开展融资融券业务试点的证券公司（以下简称“证券公司”）从事融资融券业务应遵守以下原则：①遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定，加强内部控制，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全。②必须经证监会批准。未经证监会批准，任何证券公司不得向客户融资、融券，也不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。③证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理。证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部。④证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金；向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券。

  • 第4题：

    期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，但可以提供对外担保。( )


    答案：错
    解析：
    《期货交易管理条例》第十七条规定，期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保。

  • 第5题：

    下列关于证券公司业务的表述中，正确的有( )。

    A: 证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议
    B: 证券公司不得为客户从事期货交易提供融资，但可以提供担保
    C: 证券公司不得利用客户的资金账号从事期货交易
    D: 期货公司经客户同意，可以代客户接收、保管、修改交易密码

    答案：A,C
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十条规定，证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。第二十一条规定，证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。第二十二条规定，证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。

  • 第6题：

    证券公司及其从业人员依法合规开展各类债券交易业务：（ ）
    ①不得以人员挂靠、业务包干等承包方式开展业务，或以其他形式实施过度激励。
    ②不得私下或在表外开展债券交易。
    ③按规定应当签订书面合同的，不得以邮件，即时通讯信息等替代书面合同。
    ④不得指定协议双方以外的第三方作为交易对手方开展债券回购交易。
    ⑤不得通过任何交易形式利益输送，内幕交易、操纵市场、规避监管，或者为规避监管提供服务、便利。

    A.①②③④⑤
    B.②③④⑤
    C.①②③④
    D.①③④⑤

    答案：A
    解析：
    证券公司及其从业人员依法合规开展各类债券交易业务：
    l.不得私下或在表外开展债券交易。
    2.按规定应当签订书面合同的，不得以邮件，即时通讯信息等替代书面合同。
    3.不得指定协议双方以外的第三方作为交易对手方开展债券回购交易。
    4.不得以人员挂靠、业务包干等承包方式开展业务，或以其他形式实施过度激励。
    5.不得通过任何交易形式利益输送，内幕交易、操纵市场、规避监管，或者为规避监管提供服务、便利。

  • 第7题：

    根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人不得有（ ）行为。
    Ⅰ.替客户办理账户开立、注销、转移
    Ⅱ.与客户约定分享投资收益
    Ⅲ.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息
    Ⅳ.为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利

    A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
    B：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
    C：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
    D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.

    答案：D
    解析：
    选项Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.属于根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人不得有的行为，选项Ⅲ.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息属于规定的业务。

  • 第8题：

    证券经纪人应当在《证券经纪人管理暂行规定》和证券公司授权的范围内执业，不得有下列行为（）。

    • A、替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜
    • B、委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动
    • C、接受两家以上证券公司的委托从事客户招揽和客户服务等活动
    • D、为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利

    正确答案:A,B,D

  • 第9题：

    融资融券业务管理的基本原则有（）。

    • A、依法合规，加强内控，严格防范和控制风险。切实维护客户资产的安全
    • B、开展业务需经监管部门批准，不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务
    • C、证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金；向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券
    • D、业务实行集中统一管理

    正确答案:A,B,C,E

  • 第10题：

    下列属于证券营销人员的禁止行为的有（）。 Ⅰ.采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户 Ⅱ.委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动 Ⅲ.为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利 Ⅳ.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息

    • A、Ⅰ、Ⅱ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅱ、Ⅲ
    • D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第11题：

    单选题
    下列属于证券营销人员的禁止行为的有（）。 Ⅰ.采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户 Ⅱ.委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动 Ⅲ.为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利 Ⅳ.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利属于合规行为。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    证券公司不得直接为客户从事期货交易提供融资或者担保，但可以间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。（ ）


    正确答案：×
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十二条规定，证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。

  • 第14题：

    以下说法正确的是：

    A:证券公司不得为其股东或者股东的关联人员提供融资或者担保
    B:证券公司不得为客户买卖证券提供融资融券服务
    C:证券公司接受委托或者自营，当日买人的证券，不得在当日再行卖出
    D:证券公司不得向客户承诺赔偿证券交易的损失

    答案：A,D
    解析：
    《证券法》第130条第2款规定：“证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保。”A选项正确。《证券法》第144条规定：“证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。”D选项正确。《证券法》第142条规定，证券公司可以提供融资融券服务，所以B选项不正确。《证券法》修订前第106条规定证券公司接受委托或者自营，当日买入的证券，不得在当日再行卖出，《证券法》修订后将该条删去，所以C选项不正确。

  • 第15题：

    证券经纪人可以为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利。 （ ）


    答案：错
    解析：
    【解析I按照《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人及证券营销人员不得有的禁止行为之一是为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利。

  • 第16题：

    证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供（ ）。

    A.融资
    B.服务
    C.担保
    D.咨询

    答案：A,C
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十二条，证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。故本题答案为AC。

  • 第17题：

    根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人不得有（ ）行为。
    ①替客户办理账户开立、注销、转移
    ②与客户约定分享投资收益
    ③向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息
    ④为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利

    A.①②③
    B.②③④
    C.①③④
    D.①②④

    答案：D
    解析：
    选项①②④属于根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人不得有的行为，选项③向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息属于规定的业务。

  • 第18题：

    对于证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产，下列说法正确的是
    （ ）。

    A.证券公司不得以其向他人提供融资或者担保
    B.证券公司报批后可以以其向他人提供融资或者担保
    C.证券公司可以以其向他人提供融资或者担保
    D.证券公司经客户同意后可以以其向他人提供融资或者担保

    答案：A
    解析：
    《证券公司监督管理条例》第六十一条规定，证券公司不得以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保。任何单位或者个人不得强令、指使、协助、接受证券公司以其证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保。

  • 第19题：

    证券公司在经纪业务活动中不得有下列行为（）

    • A、接受经纪业务客户的全权委托从事证券交易
    • B、为客户之间的融资提供担保、中介服务或者其他便利
    • C、在非证券营业场所为客户办理开户
    • D、为牟取佣金诱使客户进行不必要的证券交易

    正确答案:A,B,D

  • 第20题：

    融资融券业务中违规为客户与客户之间融资提供便利行为有（）

    • A、通过代销伞形信托等结构化金融产品为客户融资提供便利
    • B、通过P2P平台等机构为客户融资提供便利
    • C、为客户之间直接融资提供服务
    • D、及时通知客户补仓

    正确答案:A,B,C

  • 第21题：

    为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利属于合规行为。


    正确答案:错误

  • 第22题：

    多选题
    证券公司在经纪业务活动中不得有下列行为（）
    A

    接受经纪业务客户的全权委托从事证券交易

    B

    为客户之间的融资提供担保、中介服务或者其他便利

    C

    在非证券营业场所为客户办理开户

    D

    为牟取佣金诱使客户进行不必要的证券交易


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    证券经纪人应当在《证券经纪人管理暂行规定》和证券公司授权的范围内执业，不得有下列行为（）。
    A

    替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜

    B

    委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动

    C

    接受两家以上证券公司的委托从事客户招揽和客户服务等活动

    D

    为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

相关内容