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  • 第1题:

    客户不得将已设定担保或其他第三方确立及被采取查封、冻结等司法措施的证券提交为担保物的,证券公司不得向客户借出此类证券。(  )


    答案:错
    解析:
    委托人按规定缴存交易结算资金。如果发生违规的委托人账户透支情况,委托人不仅有责任立即补足交易资金,而且必须接受罚款的处罚。

  • 第2题:

    客户不得将已设定担保或其他第三方确立及被采取查封、冻结等司法措施的证券提交为担保物的,证券公司不得向客户借出此类证券。()


    答案:对
    解析:
    客户不得将已设定担保或其他第三方确立及被采取查封、冻结等司法措施的证券提交为担保物的,证券公司不得向客户借出此类证券。

  • 第3题:

    在融资融券业务中,客户提交的担保物不能是(  )。
    Ⅰ.已设定担保的证券
    Ⅱ.被采取查封、冻结等司法措施的证券
    Ⅲ.上市证券投资基金份额
    Ⅳ.有卖出限制的证券

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案:D
    解析:
    客户不得提交以下证券作为担保物:①公司公布的可充抵保证金证券范围以外的证券;②任何有权利瑕疵或操作限制的资金或证券,如已设为担保或其他第三方权利、被采取查封、冻结等司法措施的证券,以及因任何原因有卖出限制(包括数量限制和时间限制)的证券;③已预受要约的证券;④客户(包括个人和机构)持有上市公司限售股份(包括解除和未解除限售股份)的,公司不接受其以普通证券账户持有的该上市公司股票作为担保物。⑤如客户为上市公司董事、监事或高级管理人员的,也不接受其以普通证券账户持有的该上市公司股票作为担保物。⑥如果本公司上市后,不接受客户以其普通证券账户持有的本公司股票作为担保物。⑦其他不得冲抵保证金的证券。

  • 第4题:

    客户不得将已设定担保或其他第三方权利及被采取查封、冻结等司法措施的证券提交为担保物,证券公司不得向客户出借此类证券。()


    答案:对
    解析:
    证券公司向客户收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部资金,整体作为客户对证券公司融资融券债务的担保物。但客户不得将已设定担保或其他第三方权利及被采取查封、冻结等司法措施的证券提交为担保物,证券公司不得向客户出借此类证券。故本题说法正确。

  • 第5题:

    客户在从事融资融券交易期间,可能面临的风险或损失包括()

    A:融资利率或融券费率大幅降低,客户将面临融资融券成本增加的风险
    B:担保物被强制平仓的风险
    C:因标的证券终止上市,被证券公司提前了结融资融券交易的风险
    D:因融资融券标的证券范围调整,被证券公司提前了结融资融券交易的风险

    答案:B,C,D
    解析:
    为了使客户充分了解融资融券交易风险,证券公司应制定《融资融券交易风险揭示书》,向客户充分揭示融资融券交易存在的风险,其中包括提示客户在从事融资融券交易期间,如果中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率调高,证券公司将相应调高融资利率或融券费率,客户将面临融资融券成本增加的风险。