客户不得将已设定担保或其他第三方权力及被采取查封、冻结等司法措施的证券提交为担保物，证券公司不得向客户借出此类证券。（ ）

题目

客户不得将已设定担保或其他第三方权力及被采取查封、冻结等司法措施的证券提交为担保物，证券公司不得向客户借出此类证券。（ ）

相似考题

1.客户不得以将已设定担保或其他第三方确立及被采取查封、冻结等司法措施的证券提交为担保物的，证券公司不得向客户借出此类证券。（ ）

2.客户不得将已设定担保或其他第三方权利及被采取查封、冻结等司法措施的证券提交为担保物，证券公司不得向客户借出此类证券。 （ ）

3.融资融券业务中，证券公司应当对客户提交的担保物进行整体监控，并计算其维持担保比例，下面关于担保比例的规定描述正确的是( )。A、客户维持担保比例不得低于130%。B、当该比例低于130%时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物，该期限不得超过2个交易日。C、当该比例低于130%时，客户追加担保物后的维持担保比例不得低于150%。D、维持担保比例超过300%时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或冲抵保证金的有价证券，但提取后维持担保比例不得低于300%。交易所另有规定的除外。

4.对于存在较大风险隐患的集团客户，及时采取( )等针对性措施，加快推进存量风险化解。A额度管控、余额冻结B额度冻结、余额管控C加固担保、余额管控D额度管控、加固担保

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  • 第1题：

    融资融券业务中，客户不得将已设定担保或其他第三方权利及被采取查封、冻结等司法措施的证券提交为担保物，证券公司不得向客户借出此类证券。（ ）


    正确答案：√

  • 第2题：

    客户不得以将已设定担保或其他第三方确立及被采取查封、冻结等司法措施的证券提 交为担保物的，证券公司不得向客户借出此类证券。 （ ）


    答案：对
    解析：

  • 第3题：

    在融资融券业务中，客户提交的担保物不能是（　　）。
    Ⅰ．已设定担保的证券
    Ⅱ．被采取查封、冻结等司法措施的证券
    Ⅲ．上市证券投资基金份额
    Ⅳ．有卖出限制的证券

    A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    客户不得提交以下证券作为担保物：①公司公布的可充抵保证金证券范围以外的证券；②任何有权利瑕疵或操作限制的资金或证券，如已设为担保或其他第三方权利、被采取查封、冻结等司法措施的证券，以及因任何原因有卖出限制（包括数量限制和时间限制）的证券；③已预受要约的证券；④客户（包括个人和机构）持有上市公司限售股份（包括解除和未解除限售股份）的，公司不接受其以普通证券账户持有的该上市公司股票作为担保物。⑤如客户为上市公司董事、监事或高级管理人员的，也不接受其以普通证券账户持有的该上市公司股票作为担保物。⑥如果本公司上市后，不接受客户以其普通证券账户持有的本公司股票作为担保物。⑦其他不得冲抵保证金的证券。

  • 第4题：

    商业银行对问题授信应采取以下哪些措施：（）

    • A、确认实际授信余额
    • B、对于没有实施的授信额度，依照约定条件和规定予以终止。依法难以终止或因终止将造成客户经营困难的，应对未实施的授信额度专户管理，未经有权部门批准，不得使用
    • C、要求保证人履行保证责任，追加担保或行使担保权
    • D、向所在地司法部门申请冻结问题授信客户的存款账户以减少损失

    正确答案:A,B,C,D

  • 第5题：

    客户不可以提交以下资产作为担保物（）

    • A、资金
    • B、公司公布的可充抵保证金证券范围外的证券
    • C、已设为担保的银行存款
    • D、已预受要约的证券

    正确答案:B,C,D

  • 第6题：

    关于“智慧通”A款产品，以下说法正确的是（）

    • A、未经我*行书面同意，单位客户不得向第三方转让“智慧通”协议或协议项下的任何权益或义务；
    • B、未经我*行同意，单位客户不得就其在“智慧通”协议项下的任何权益设立信托或设定担保
    • C、单位客户可以向第三方转让“智慧通”协议项下的部分权益及义务
    • D、单位客户可以就其在“智慧通”协议项下的部分权益设立信托或设定担保

    正确答案:A,B

  • 第7题：

    下列属于紧急预警行动方案的是（）。

    • A、正确授信客户的经营、管理、财务等情况立即进行现场检查
    • B、采取更换、增加保证人或抵质押担保等强化担保措施
    • C、进行信贷重检
    • D、冻结授信客户在华夏银行的结算帐户，必要时采取直接扣收手段

    正确答案:D

  • 第8题：

    依法被（）或采取其他强制性措施的财产和权利不能为信贷业务提供抵（质）押担保。

    • A、查封
    • B、冻结
    • C、扣押
    • D、监管

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题：

    客户到期未偿还融资融券债务的，则证券公司将采取下列哪项措施（）。

    • A、给客户增加新的融资融券额度
    • B、根据约定采取强制平仓措施，处分客户担保物，不足部分可以向客户追索
    • C、给客户延期
    • D、根据约定采取强制平仓措施，处分客户担保物，不足部分不得向客户继续追索

    正确答案:B

  • 第10题：

    多选题
    人民法院可以采取的财产保全措施有（）。
    A

    责令提供担保

    B

    查封

    C

    扣押

    D

    冻结

    E

    法律规定的其他方法


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    关于客户担保物的监控，以下选项正确的有（　　）。Ⅰ．证券公司向客户收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部资金，整体作为客户对证券公司融资融券债务的担保物Ⅱ．维持担保比例＝（现金＋信用证券账户内证券市值总和＋其他担保物值）/（融资买入金额＋融券卖出证券数量×当前市价＋利息及费用总和）Ⅲ．客户维持担保比例不得低于120%，当该比例低于120%时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物Ⅳ．客户不得将已设定担保或其他第三方权利及被采取查封、冻结等司法措施的证券提交为担保物，证券公司不得向客户借出此类证券
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：
    Ⅲ项，最低维持担保比例不再一刀切，客户维持担保比例不得低于证券公司与客户约定的最低维持担保比例，当该比例低于最低维持担保比例时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物。不同的客户以及公司的最低维持担保比例并不相同，不是固定的统一指标。

  • 第12题：

    多选题
    不得接受具有下列哪些情形的动产或权利质押：（）
    A

    依法禁止流通、转让，或依法不能强制执行和处理的；

    B

    所有权有争议的；

    C

    已挂失、失效或被依法止付的；

    D

    被依法查封、冻结、扣押或采取其他强制性措施的；


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    下列有关保全的说法，哪些是正确的？()

    A:人民法院采取财产保全措施时，可以运用查封、扣押、冻结或者法律规定的其他方法
    B:如果查封、扣押的财产不易长期保存或保存所需成本过高，可以责令当事人及时处理，由人民法院保存价款
    C:财产已被人民法院采取保全措施查封、扣押、冻结的，其他任何单位不能重复查封、冻结
    D:已经设定抵押的物品，人民法院不得查封、扣押、冻结

    答案：A,B,C
    解析：
    【考点】保全的措施。详解：《民事诉讼法》第103条第1款规定：财产保全采取查封、扣押、冻结或者法律规定的其他方法。所以，A项正确。《民诉法解释》第153条规定：人民法院对季节性商品、鲜活、易腐烂变质以及其他不宜长期保存的物品采取保全措施时，可以责令当事人及时处理，由人民法院保存价款；必要时，人民法院可予以变卖，保存价款。所以，B项正确。《民事诉讼法》第103条第2款规定：财产已被查封、冻结的，不得重复查封、冻结。所以，C项正确。《民诉法解释》第157条规定：人民法院对抵押物、质押物、留置物可以采取财产保全措施，但不影响抵押权人、质权人、留置权人的优先受偿权。

  • 第14题：

    客户不得将已设定担保或其他第三方确立及被采取查封、冻结等司法措施的证券提交为担保物的，证券公司不得向客户借出此类证券。（　　）


    答案：错
    解析：
    委托人按规定缴存交易结算资金。如果发生违规的委托人账户透支情况，委托人不仅有责任立即补足交易资金，而且必须接受罚款的处罚。

  • 第15题：

    人民法院可以采取的财产保全措施有（）。

    • A、责令提供担保
    • B、查封
    • C、扣押
    • D、冻结
    • E、法律规定的其他方法

    正确答案:B,C,D,E

  • 第16题：

    对已与第三人设定抵押、担保、交易或诉讼查封以及其他权益纠纷的资产，不得实行以资抵贷。


    正确答案:正确

  • 第17题：

    收到风险信号后，客户部门可以采取（）等措施。

    • A、冻结授信
    • B、变更担保
    • C、提前收回贷款
    • D、贷款重组

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    对客户财务状况恶化，或发生其他可能影响还款能力事项的，客户经理应及时查明原因，采取要求（）等风险防范措施。

    • A、补充担保物
    • B、增加担保人
    • C、停止发放新贷款
    • D、收回已发放贷款

    正确答案:A,B,C

  • 第19题：

    农村信用社不得办理有下列情形之一的权利质押（）。

    • A、依法禁止流通、转让，或依法不能强制执行和处理的
    • B、所有权有争议的
    • C、已设定担保、挂失、失效或被依法止付的
    • D、被依法查封、冻结、扣押或采取其它强制性措施的
    • E、权利凭证上记载“不得转让、质押”、“委托收款”、“现金”字样的

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第20题：

    出现下列（）情形时，证券公司有权采取强制平仓措施。

    • A、客户担保物价值低于合同约定的最低维持担保比率（130%），且经公司通知后仍未补足担保物
    • B、到期未偿还或未全部偿还融资融券债务的
    • C、司法机关依法对客户信用证券账户或者信用资金账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的，应当处分担保物，实现因向客户融资融券所生债权，之后，再协助司法机关执行
    • D、当发现授信客户违反合同中所作声明与保证时

    正确答案:A,B,C,D

  • 第21题：

    单选题
    在融资融券交易操作中，证券公司应当对客户提交的担保物进行整体监控，并计算其维持担保比例。关于维持担保比例，下列说法不正确的是（　　）。[2014年9月真题]Ⅰ．客户维持担保比例不得低于150%Ⅱ．客户追加担保物后的维持担保比例不得低于180%Ⅲ．维持担保比例超过200%时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券Ⅳ．维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：
    Ⅰ项，客户维持担保比例不得低于最低维持担保比例，最低维持担保比例是证券公司根据市场、客户和公司等的多方面因素，进行审慎评估并与客户约定得出的，不同的客户以及公司的最低维持担保比例并不相同，不是固定的统一指标；Ⅱ项，会员可以与客户自行约定追加担保物后的维持担保比例要求；Ⅲ项，维持担保比例超过300%时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。

  • 第22题：

    多选题
    依法被（）或采取其他强制性措施的财产和权利不能为信贷业务提供抵（质）押担保。
    A

    查封

    B

    冻结

    C

    扣押

    D

    监管


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    同一担保机构在吉林银行只能申请一个担保额度，不得多头设定担保额度，担保集团内两个或两个以上担保机构为吉林银行多家分支机构客户提供担保的，应设定统一的担保额度。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

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