违法违规行为包括（）。A、汇集不合格投资者资金以员工个人名义购买私募产品B、经纪人委托他人代理从事客户招揽C、为非实名制账户提供证券活动D、私下接受客户委托交易

题目

违法违规行为包括（）。

  • A、汇集不合格投资者资金以员工个人名义购买私募产品
  • B、经纪人委托他人代理从事客户招揽
  • C、为非实名制账户提供证券活动
  • D、私下接受客户委托交易
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1.证券公司从事证券经纪业务，只能委托本公司人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。

2.证券经纪人是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人或法人。 （ ）

3.证券经纪人,是指接受证券公司的委托,代理其从事()等活动的证券公司以外的自然人。A、提供投资顾问服务B、客户招揽C、客户服务D、接受客户全权委托

4.证券公司委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动属于违法活动。 （ ）

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  • 第1题：

    自然人客户办理资金账户开户申请的方法不包括（ ）。 A．客户本人办理开户 B．委托他人代办开户 C．授权他人以本人名义开户 D．授权他人代理证券交易


    正确答案：C
    自然人客户开办资金账户开户申请的方法有：①客户本人办理开户：客户提交有效身份证明及复印件、证券账户卡及复印件、拟指定商业银行的借记卡，签署《证券交易委托代理协议书》等相关协议书、承诺函等必备文件；②委托他人代办开户：代办人提交经公证的委托开立资金账户代办书、委托人有效身份证明及复印件、委托人证券账户卡及复印件、代办人有效身份证明文件及复印件；③授权他人代理证券交易：委托人与代理人一起到营业部，同时提交委托人有效身份证明及复印件、委托人证券账户卡及复印件、代理人有效身份证明及复印件，由委托人本人提出授权委托申请，填写客户授权委托书。

  • 第2题：

    接受证券公司委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人指（ ）。

    A.证券经纪人
    B.证券公司客户经理
    C.做市商
    D.委托代理人

    答案：A
    解析：
    证券经纪人是指接受证券公司委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。

  • 第3题：

    下列情形，属于证券经纪人执业禁止性行为的有（ ）。
    ①替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜
    ②提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖
    ③为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利
    ④委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动

    A.①②③④
    B.①④
    C.②③④
    D.①②③

    答案：A
    解析：
    《证券经纪人管理暂行规定》第十三条规定，证券经纪人应当在本规定第十一条规定和证券公司授权的范围内执业，不得有下列行为：（1）替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜。（2）提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖。（3）与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失做出承诺。（4）采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户。（5）泄露客户的商业秘密或者个人隐私。（6）为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利。（7）为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动。（8）委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动。（9）损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。

  • 第4题：

    关于证券公司开展经纪业务的相关规定，以下说法正确的是（ ）。
    A、证券公司可以委托证券公司以外的人员作为经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动
    B、客户证券账户内的证券不足的，可以接受其卖出委托
    C、证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，不需将收费项目、收费标准在营业场所的显著位置予以公示
    D、客户资金账户内的资金不足的，可以接受其买入委托


    答案：A
    解析：
    根据《证券公司监督管理条例》第三十七条规定，证券公司从事证券经纪业务，应当对客户账户内的资金、证券是否充足进行审查。客户资金账户内的资金不足的，不得接受其买入委托；客户证券账户内的证券不足的，不得接受其卖出委托。因此，B、D项说法错误。第四十条规定，证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将收费项目、收费标准在营业场所的显著位置予以公示。因此，C项说法错误。

  • 第5题：

    证券经纪人可以接受（）家证券公司的委托，并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动。

    • A、1
    • B、2
    • C、3
    • D、若干

    正确答案:A

  • 第6题：

    证券经纪人应当在执业过程中向客户出示证券经纪人证书，明示其与证券公司的委托代理关系，并在委托合同约定的（）范围内从事客户招揽和客户服务等活动。

    • A、代理权限
    • B、代理期间
    • C、执业地域
    • D、代理范围

    正确答案:A,B,C

  • 第7题：

    证券公司与客户签订证券交易委托代理协议，应当为客户开立（）。

    • A、交易账户
    • B、证券账户
    • C、私募账户
    • D、资金账户

    正确答案:D

  • 第8题：

    证券经纪人只能接受（）证券公司的委托，并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动。

    • A、一家
    • B、二家
    • C、三家
    • D、四家

    正确答案:A

  • 第9题：

    单选题
    证券经纪人可以接受（）家证券公司的委托，并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动。
    A

    1

    B

    2

    C

    3

    D

    若干


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    证券公司与客户签订证券交易委托代理协议，应当为客户开立（）。
    A

    交易账户

    B

    证券账户

    C

    私募账户

    D

    资金账户


    正确答案： B
    解析： 证券公司与客户签订证券交易委托代理协议，应当为客户开立资金账户，代理证券登记结算机构为首次进入证券市场的客户开立证券账户，并按规定办理客户交易结算资金存管手续。

  • 第11题：

    判断题
    证券经纪人，是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司内的自然人。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（　　）情形的，责令改正，给予警告，没收违法所得及罚款，情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。[2017年4月真题]Ⅰ．合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为Ⅱ．证券经纪人向客户出示证券经纪人证书从事业务Ⅲ．证券经纪人同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动Ⅳ．证券经纪人接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： D
    解析：
    根据《证券公司监督管理条例》第八十九条，违反本条例的规定，有下列情形的，责令改正，给予警告，没收违法所得及罚款，情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格：①合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为；②证券经纪人从事业务未向客户出示证券经纪人证书；③证券经纪人同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动；④证券经纪人接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项。

  • 第13题：

    下列属于管理风险的是（ ）

    A.违规为客户证券交易提供融资、融券等信用市场
    B.违反规定为客户开立账户
    C.将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用
    D.客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托

    答案：A
    解析：
    BCD属于合规风险。

  • 第14题：

    证券公司与客户签订证券交易委托代理协议，应当为客户开立（）。

    A.交易账户
    B.证券账户
    C.私募账户
    D.资金账户

    答案：D
    解析：
    证券公司与客户签订证券交易委托代理协议，应当为客户开立资金账户，代理证券登记结算机构为首次进入证券市场的客户开立证券账户，并按规定办理客户交易结算资金存管账户。

  • 第15题：

    经纪人的执业行为中，错误的是（）。

    A:向客户介绍证券公司的基本情况
    B:不得委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动
    C:为客户之间的融资提供担保
    D:不得与客户约定分享投资收益

    答案：C
    解析：
    《证券经纪人管理暂行规定》第十三条规定，证券经纪人应当在本规定第十一条规定和证券公司授权的范围内执业，不得有下列行为：（1）替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜。（2）提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖。（3）与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。（4）采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户。（5）泄漏客户的商业秘密或者个人隐私。（6）为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利。（7）为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动。（8）委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动。（9）损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。

  • 第16题：

    证券经纪人应当在《证券经纪人管理暂行规定》和证券公司授权的范围内执业，不得有下列行为（）。

    • A、替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜
    • B、委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动
    • C、接受两家以上证券公司的委托从事客户招揽和客户服务等活动
    • D、为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利

    正确答案:A,B,D

  • 第17题：

    《证券公司监督管理条例》中规定，违反本条例的规定，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格（）

    • A、证券经纪人从事业务未向客户出示证券经纪人证书
    • B、证券经纪人同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动
    • C、证券经纪人接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项
    • D、未经客户书面许可，假借客户的名义买卖证券的

    正确答案:A,B,C

  • 第18题：

    证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，专门代理其从事客户招揽和客户服务等活动。


    正确答案:正确

  • 第19题：

    证券经纪人，是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司内的自然人。（）


    正确答案:错误

  • 第20题：

    接受公司委托，经纪人在授权范围内代理公司从事经纪业务营销活动，具体包括（）。

    • A、负责客户招揽
    • B、负责客户服务
    • C、负责客户投诉
    • D、负责客户回访

    正确答案:A,B

  • 第21题：

    单选题
    经纪人的执业行为中，错误的是（）。
    A

    向客户介绍证券公司的基本情况

    B

    不得委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动

    C

    为客户之间的融资提供担保

    D

    不得与客户约定分享投资收益


    正确答案： A
    解析： 《证券经纪人管理暂行规定》第十三条规定，证券经纪人应当在本规定第十一条规定和证券公司授权的范围内执业，不得有下列行为：
    （1）替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜。
    （2）提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖。
    （3）与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。
    （4）采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户。
    （5）泄漏客户的商业秘密或者个人隐私。
    （6）为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利。
    （7）为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动。
    （8）委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动。
    （9）损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。

  • 第22题：

    多选题
    证券经纪人应当在《证券经纪人管理暂行规定》和证券公司授权的范围内执业，不得有下列行为（）。
    A

    替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜

    B

    委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动

    C

    接受两家以上证券公司的委托从事客户招揽和客户服务等活动

    D

    为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    关于证券经纪人，下列说法正确的是（　　）。[2017年2月真题]
    A

    证券经纪人可以向客户承诺收益

    B

    证券公司可以委托证券经纪人从事客户招揽业务

    C

    证券经纪人可以为客户办理证券认购、交易等事项

    D

    证券经纪人可以同时接受多家证券公司委托进行客户服务活动


    正确答案： B
    解析：
    证券经纪人是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。证券经纪人与证券公司之间的委托规定包括：①证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动；②证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同前，对其资格条件进行严格审查；对不具备规定条件的人员，证券公司不得与其签订委托合同；③证券公司与证券经纪人签订委托合同，应当遵循平等、自愿、诚实信用的原则，公平地确定双方的权利和义务。

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