按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司每年应当至少开展2次合规管理有效向全面评估。

第1题：

按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司对合规管理环境的评估应当重点关注公司高层是否重视合规管理、合规文化建设是否到位、合规管理制度是否健全、合规管理的履职保障是否充分。

第2题：

下列关于证券公司合规管理的说法不正确的是（）

• A、证券公司全体工作人员都应当对自身行为的合规性负责，并在其职责范围内对公司合规管理的有效性承担责任
• B、中国证监会对证券公司合规管理的有效性的评价，其结果将成为对证券公司实施分类监管的重要依据
• C、中国证监会将对证券公司合规管理的有效性进行评价，仅指对合规总监以及合规部门工作的评价
• D、作为合规管理的重要制度，《证券公司合规管理试行规定》已于2008年8月1日起施行

第3题：

按照《证券公司合规管理有效性评估指引》规定，证券公司每年应当至少开展2次合规管理有效性全面评估。

第4题：

证券公司成立的证券业务子公司，如证券资产管理公司等，无需按照《证券公司合规管理有效性评估指引》开展合规管理有效性评估。

第5题：

按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司自行组织开展合规管理有效性评估的，应当按要求成立评估小组。

第6题：

按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，评估小组成员对其所在部门或者分管部门的评估底稿的复核应当实行回避制度。

第7题：

下列关于合规管理有效性评估与内控评价关系的各种说法中，正确的有（）

• A、证券公司必须单独开展合规管理有效性评估
• B、合规管理有效性程度是内控评价的重要内容
• C、证券公司可以将合规管理有效性评估纳入公司内控评价之中一并进行
• D、合规管理的有效性程度是决定公司内部控制是否有效的关键因素

第8题：

按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司合规管理有效性评估的程序一般包括（）、（）、（）、（）。

第9题：

证券公司整改责任部门在合规管理有效性评估后续整改阶段，应及时向管理层报告整改进展情况。

第10题：

按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司合规管理有效性评估应当采取的方法有（）

• A、文本审阅
• B、问卷调查
• C、访谈
• D、知识测试

第11题：

第12题：

第13题：

证券公司无需将合规管理有效性评估结果纳入管理层的绩效考核范围。

第14题：

按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司开展合规管理有效性评估，应当以合规风险为导向。

第15题：

按照《证券公司合规管理有效性评估指引》规定，证券公司合规管理有效性评估分为内部评估和外部评估。

第16题：

证券公司无需将合规管理有效性评估结果纳入公司管理层的绩效考核范围。

第17题：

按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司合规管理有效性评估的程序一般包括评估准备、评估实施、评估报告和后需整改四个阶段。

第18题：

证券公司合规管理有效性评估的评估原则中，要突出全面性、客观性、和重要性。

第19题：

按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，评估人员按照业务发生频率、重要性及合规风险的高低，从确定的抽样总体中抽取一定比例的样本，对样本的符合性做出判断。

第20题：

按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司合规管理有效性评估分为内部评估和外部评估

第21题：

按照《证券公司合规管理有效性评估》规定，证券公司每年应当至少开展（）次合规管理有效性全面评估。

第22题：

下列关于证券公司合规管理有效性评估主体的说法中，错误的是（）

• A、证券公司组织内部评估小组实施评估的，小组成员不应仅来自于合规总监分管的部门
• B、证券公司可以将合规总监或合规部门作为全面评估的单一责任主体
• C、证券公司应结合自身治理结构，选择由董事会或董事会授权管理层组织开展全面评估
• D、证券公司委托外部中介机构开展评估的，应要求中介机构选派具备胜任能力的人员从事评估工作

第23题：