近年来监管趋势变化方向是（）A、从监管投资者为中心向监管会员为中心监管转型B、限制业务创新，服务覆盖面显著收紧C、严格禁止券商专业化、特色化服务D、不鼓励券商发展国际化业务

题目

近年来监管趋势变化方向是（）

  • A、从监管投资者为中心向监管会员为中心监管转型
  • B、限制业务创新，服务覆盖面显著收紧
  • C、严格禁止券商专业化、特色化服务
  • D、不鼓励券商发展国际化业务
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1.美国证券交易委员会对券商净资本监管修正案的实施标志着证券监管部门对券商监管资本的要求与巴塞尔委员会对银行的监管资本要求已趋于一致。（ ）

2.ISDA对券商净资本监管修正案标志着证券监管部门对券商监管资本的要求与巴塞尔委员会对银行的监管资本要求已趋于一致。

3.良好监管的六条标准为：促进金融稳定和金融创新的共同发展;提升银行业在国际金融服务中的竞争力;设限科学、合理;以及A.实施严格、明确的问责制度;B.高效、节约地使用一切监管资源;C.鼓励公平竞争、反对无序竞争;D.强调合规监管和风险监管相结合;

4.医疗机构外部监管通常不涉及( )。A. 准入监管B. 质量监管C.服务监管D. 日常业务监管

参考答案和解析
正确答案:A
更多“近年来监管趋势变化方向是（）A、从监管投资者为中心向监管会员为中心监管转型B、限制业务创新，服务覆盖面显著收紧C、严格禁止券商专业化、特色化服务D、不鼓励券商发展国际化业务”相关问题

  • 第1题：

    世界范围内社会养老保险监管的发展趋势是( )

    ①从一元监管向多元监管发展;

    ②社会养老保险监管同金融监管相融合的趋势;

    ③社会养老保险基金投资监管严格化趋势;

    ④集权化趋势。

    A.①②

    B.②③

    C.③④

    D.①②④


    参考答案：A

  • 第2题：

    随着技术和业务的发展，下列哪项不属于金融科技发展的趋势()。


    A.服务个性化
    B.金融场景化
    C.产品同质化
    D.监管内生化

    答案：C
    解析：
    金融科技的发展趋势随着技术和业务的发展.金融科技将呈现银行轻型化、金融场景化、服务个性化和监管内生化的发展趋势，故C项错误。所以答案选C.

  • 第3题：

    为对募集资金专户进行日常监管，（）需要签订监管协议。

    • A、挂牌公司、主办券商、存放募集资金的商业银行
    • B、主办券商、会计师事务所、存放募集资金的商业银行
    • C、挂牌公司、主办券商、律师
    • D、挂牌公司、主办券商、会计师事务所

    正确答案:A

  • 第4题：

    ICBRR认证与BASELII监管的对象是：（）

    • A、券商
    • B、保险公司
    • C、金融服务中心
    • D、银行

    正确答案:D

  • 第5题：

    国内券商投行业务受证监会监管审批干预，收入波动较小。


    正确答案:错误

  • 第6题：

    基金监管从内容上主要涉及（）。

    • A、对基金投资者的监管
    • B、对基金服务机构的监管
    • C、对基金运作的监管
    • D、对基金高级管理人员的监管

    正确答案:B,C,D

  • 第7题：

    世界范围内社会养老保险监管的发展趋势是（） ①从一元监管向多元监管发展； ②社会养老保险监管同金融监管相融合的趋势； ③社会养老保险基金投资监管严格化趋势； ④集权化趋势。

    • A、①②
    • B、②③
    • C、③④
    • D、①②④

    正确答案:A

  • 第8题：

    非现场监管工作的主要内容为（）

    • A、检查和分析被监管机构的整体经营状况
    • B、持续检测被监管机构的风险状况和变化趋势
    • C、持续识别被监管机构的风险状况和变化趋势
    • D、评估被监管机构的风险状况和变化趋势
    • E、对被监管机构的整体趋势和发展状况进行跟踪

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第9题：

    单选题
    医疗机构外部监管通常不涉及（）。
    A

    准入监管

    B

    质量监管

    C

    服务监管

    D

    日常业务监管


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    下列哪项不属于在主办券商管理方面业务规则的要求（  ）。
    A

    取消对主办券商业务资格的事前审批

    B

    加强了对主办券商的持续管理和信息披露

    C

    督促主办券商勤勉执业、归位尽责

    D

    增加了审批的同时，强化过程监管与行为监管


    正确答案： D
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    ICBRR认证与BASELII监管的对象是：（）
    A

    券商

    B

    保险公司

    C

    金融服务中心

    D

    银行


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    银监会成立伊始提出六个良好监管标准是促进金融稳定和金融创新共同发展；努力提升我国银行业在国际金融服务中的竞争力；各类监管设限科学、合理，有作为、有所不为，减少一切不必要的限制；鼓励公平竞争，反对无序竞争；对监管者和被监管者实施严格、明确的问责制；高效、节约地使用一切监管资源。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    美国证券交易委员会对券商净资本监管修正案标志着证券监管部门对券商监管资本的要求与巴塞尔委员会对银行的监管资本要求已趋于一致。（ ）


    正确答案：√

  • 第14题：

    下列哪项不属于在主办券商管理方面，业务规则的要求的是（ ）。

    A.取消对主办券商业务资格的事前审批
    B.加强了对主办券商的持续管理和信息披露
    C.督促主办券商勤勉执业、归位尽责
    D.增加了审批的同时，强化过程监管与行为监管

    答案：D
    解析：
    本题考查业务规则在主办券商管理方面的要求。减少了审批的同时，强化过程监管与行为监管。

  • 第15题：

    良好监管的六条标准为：促进金融稳定和金融创新的共同发展；提升银行业在国际金融服务中的竞争力；设限科学、合理；以及（）

    • A、实施严格、明确的问责制度
    • B、高效、节约地使用一切监管资源
    • C、鼓励公平竞争、反对无序竞争
    • D、强调合规监管和风险监管相结合

    正确答案:A,B,C

  • 第16题：

    在证券自营业务监管中，禁止内幕交易的主要措施包括（）。

    • A、加强自律管理
    • B、加强监管
    • C、完善法制
    • D、严格把关

    正确答案:A,B

  • 第17题：

    某贸易企业拟以优特钢为监管物开展质押监管业务，业务模式为总量，且在监管服务合作协议中明确计量方式为抄牌，该笔业务可以操作吗？在哪种情况下可以操作？


    正确答案:不能。须逐笔控制模式、且在三方监管协议中注明计量方式为抄牌方可操作。

  • 第18题：

    医疗机构外部监管通常不涉及（）。

    • A、准入监管
    • B、质量监管
    • C、服务监管
    • D、日常业务监管

    正确答案:D

  • 第19题：

    投资银行的发展趋势特点有（）。

    • A、投资银行业务混业发展趋势
    • B、投资银行的国际化
    • C、投资银行业务的网络化趋势
    • D、投资银行的业务逐渐向多样化和专业化方向发展
    • E、对投资银行业放开监管尺度

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    下列不属于间接监管成本的是（）

    • A、监管对金融企业现有品种的业务发展有所牵制
    • B、监管对金融企业业务创新有所抑制
    • C、监管对金融企业人员的激励机制作用下降
    • D、监管机构的人力资源

    正确答案:D

  • 第21题：

    多选题
    投资银行的发展趋势特点有（）。
    A

    投资银行业务混业发展趋势

    B

    投资银行的国际化

    C

    投资银行业务的网络化趋势

    D

    投资银行的业务逐渐向多样化和专业化方向发展

    E

    对投资银行业放开监管尺度


    正确答案： C,D
    解析： 选项ABCD是对投资银行发展趋势特点的正确描述，选项E描述错误，对投资银行业加强监管是其发展趋势，排除不选，答案选ABCD。

  • 第22题：

    单选题
    当今国际银行业监管的发展趋势是从监测银行的具体业务活动转向（）
    A

    资本监管

    B

    合规监管

    C

    原则导向监管

    D

    风险为本的监管


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    问答题
    某贸易企业拟以优特钢为监管物开展质押监管业务，业务模式为总量，且在监管服务合作协议中明确计量方式为抄牌，该笔业务可以操作吗？在哪种情况下可以操作？

    正确答案： 不能。须逐笔控制模式、且在三方监管协议中注明计量方式为抄牌方可操作。
    解析： 暂无解析

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