《非上市公众公司监督管理办法》规定，股东人数超过（）人的公司申请其股票公开转让，应当按照中国证监会有关规定制作公开转让的申请文件，向中国证监会申请核准。A、50B、100C、200D、500
题目
《非上市公众公司监督管理办法》规定，股东人数超过（）人的公司申请其股票公开转让，应当按照中国证监会有关规定制作公开转让的申请文件，向中国证监会申请核准。
- A、50
- B、100
- C、200
- D、500
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第1题：
（2017年）根据证券法律制度的规定，下列关于非上市公众公司的表述中，正确的是（ ）。A.非上市公众公司不包括虽然在全国中小企业股份转让系统进行公开转让，但股东人数未超过200人的股份有限公司
B.非上市公众公司向特定对象发行股票，无须中国证监会核准
C.非上市公众公司包括股票向特定对象转让导致股东累计超过200人，但其股票未在证券交易所上市交易的股份有限公司
D.非上市公众公司经中国证监会核准，可以在全国中小企业股份转让系统向不特定对象公开发行答案：C解析：（1）选项AC：“股东累计超过200人”和“股票在全国中小企业股份转让系统公开转让”两个界定标准，“符合其一”即非上市公众公司。（2）选项B：参见上表，非上市公众公司的定向发行行为仅有一种情况是无须经过中国证监会核准的。（3）选项D：维持非上市公众公司身份不变的前提下，无法向不特定对象公开发行股票。 -
第2题：
根据证券法律制度的规定，下列情形中，应当经中国证监会核准的有（ ）。A.甲股份有限公司向特定对象发行股票，发行后股东人数为200人
B.乙上市公司发行新股
C.股东人数为201人的丙股份有限公司申请股票以公开方式向社会公众公开转让
D.丁股份有限公司首次在科创板公开发行股票并上市答案：B,C解析：（1）选项A：股份有限公司向特定对象发行股票，发行后股东人数超过200人时，才需经中国证监会核准；（2）选项B：上市公司无论是公开发行新股还是非公开发行新股，均应经中国证监会核准；（3）选项C：申请公开转让之前，股东人数已经超过200人的，应当经中国证监会核准；（4）在科创板公开发行股票，实行注册制，无须中国证监会核准。 -
第3题：
（2014年）甲公司为发起设立的股份有限公司，现有股东199人，尚未公开发行或者转让过任何股票。根据证券法律制度的规定，下列情形中，需要向中国证监会申请核准的是（ ）。A.股东乙向一位朋友转让部分股票
B.股东丙将其持有的部分股票分别转让给丁和戊，约定2个月后全部买回
C.甲公司向全国中小企业股份转让系统申请其股票公开转让
D.甲公司向两家投资公司定向发行股票各500万股答案：D解析：（1）选项A：向特定对象转让后股东人数未超过200人，无须经中国证监会核准；（2）选项B：股票向特定对象转让导致股东累计超过200人，如果股份有限公司在3个月内将股东人数降至200人以内的，可以不提出核准申请；（3）选项C：申请公开转让之前，股东人数未超过200人的，中国证监会豁免核准；（4）选项D：向特定对象发行股票导致股东累计超过200人的，需经中国证监会核准，成为非上市公众公司。 -
第4题：
（2014年）甲公司为发起设立的股份有限公司，现有股东199人，尚未公开发行或转让过任何股票。根据证券法律制度的规定，甲公司或其股东的下列行为中，需要向中国证监会申请核准的是（ ）。A.股东乙向一位朋友转让部分股票
B.甲公司向两家投资公司定向发行股票各500万股
C.股东丙将其持有的部分股票分别转让给丁和戊，约定2个月后全部买回
D.甲公司向全国中小企业股份转让系统申请其股票公开转让答案：B解析：（1）选项A：转让成功后股东人数正好200人，无须经核准；（2）选项C：由于2个月后股东人数将减为199人，无需申请核准；（3）选项D：属于股东人数未超过200人的公司申请其股票公开转让，豁免核准。 -
第5题：
关于非上市公众公司，下列说法正确的有（ ）。A.股票向特定对象发行或者转让导致股东累计超过200人的公司，是非上市公众公司
B.非上市公众公司股票定向发行的对象不得超过35名
C.在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让股票的非上市公众公司向特定对象发行股票后股东累计不超过200人的，豁免向中国证监会申请核准
D.非上市公众公司应当定期披露季度报告、半年度报告和年度报告答案：A,C解析：选项B：非上市公众公司股票定向发行的35名限额不包括公司股东，指的是公司的董事、监事、高级管理人员、核心员工以及符合投资者适当性管理规定的自然人投资者、法人投资者及其他经济组织。选项D：非上市公众公司应当定期披露的报告包括半年度报告和年度报告，无须披露季度报告。 -
第6题：
股票公开转让、股票向特定对象发行或者转让导致股东累计超过200人的公司，在向中国证监会申请核准时，应当按《非上市公众公司监管指引第2号——申请文件的要求》制作和报送下列哪些申请文件？（）
- A、申请报告
- B、公开转让说明书、定向转让说明书、定向发行说明书
- C、股东大会及董事会相关决议
- D、财务报表及审计报告
正确答案:A,B,C,D -
第7题：
甲股份有限公司，股东累计50人，经董事会研究决定于2014年申请将其股票向社会公开转让。根据证券法律制度的规定，下列说法正确的是（）。
- A、由于股东累计未超过200人，甲股份有限公司的股票不得向社会公开转让
- B、股票公开转让的具体方案应当经出席股东大会的股东2/3以上通过
- C、董事会应当向中国证监会申请核准其股票向社会公开转让
- D、如果甲股份有限公司成功向社会公开转让其股票，应当定期披露半年度报告和年度报告
正确答案:D -
第8题：
多选题根据法律规定，下列关于《非上市公众公司监督管理办法》的论述，正确的有( )。A股票向特定对象转让导致股东累计超过200人的股份有限公司，必须自上述行为发生之日起3个月内，向中国证监会申请核准
B股份公司申请其股票公开转让的，股东大会决议必须经出席会议的股东所持表决权的过半数通过
C股东人数超过200人的公司申请其股票公开转让的，应当向中国证监会申请核准
D股东人数未超过200人的公司申请其股票公开转让的，中国证监会豁免核准，由全国中小企业股份转让系统进行审查
正确答案： B,C解析： -
第9题：
多选题根据证券法律制度的规定，下列关于非上市公众公司的表述中，正确的有（ ）。A股票向特定对象转让导致股东累计超过200人的股份有限公司，应当自该行为发生之日起6个月内，按照中国证监会的有关规定制作申请文件
B公开转让的非上市公众公司股票应当在中国证券登记结算公司集中登记存管
C非上市公众公司定向发行都必须经过中国证监会的核准
D非上市公众公司可以向不特定合格投资者公开发行股票
正确答案： B,D解析：
A项，股票向特定对象转让导致股东累计超过200人的股份有限公司，应当自该行为发生之日起3个月内，按照中国证监会有关规定制作申请文件，申请文件应当包括但不限于，定向转让说明书、律师事务所出具的法律意见书、会计师事务所出具的审计报告。股份有限公司持申请文件向中国证监会申请核准。在提交申请文件前，股份有限公司应当将相关情况通知所有股东。 -
第10题：
单选题股份有限公司的下列股票发行方式中，不需要证监会核准的是（ ）。A上市公司发行新股
B非公众公司非公开发行股票，发行后股东人数为80人
C非公众公司申请股票以公开方式向社会公众公开转让
D非上市公众公司定向发行股份
正确答案： B解析：
根据规定，需要经过证监会核准的情况有：①上市公司发行新股；②首次公开发行股票并上市；③非上市公众公司定向发行；④非公众公司申请股票以公开方式向社会公众公开转让等。只有非公众公司非公开发行股票和向特定对象发行股票，发行后股东人数没有超过200人的情况下不需要证监会核准。 -
第11题：
单选题甲公司为发起设立的股份有限公司，现有股东199人，尚未公开发行或者转让过任何股票。根据证券法律制度的规定，下列情形中，需要向中国证监会申请核准的是（）。A股东乙向一位朋友转让部分股票
B股东丙将其持有的部分股票分别转让给丁和戊，约定2个月后全部买回
C甲公司向全国中小企业股份转让系统申请其股票公开转让
D甲公司向两家投资公司定向发行股票各500万股
正确答案： B解析： (1)选项A：股票向特定对象转让后股东人数正好为200人,未超过200人，无须经中国证监会核准； (2)选项B：如果股份有限公司在3个月内将股东人数降至200人以内的，可以不提出核准申请； (3)选项C://申请“公开转让”之前，股东人数未超过200人的，中国证监会豁免核准，由全国中小企业股份转让系统进行审查； (4)选项D://股票向特定对象发行导致股东累计超过200人的，需经中国证监会核准，成为非上市公众公司。 -
第12题：
多选题根据证券法律制度的规定，下列关于非上市公众公司的表述中，正确的有（ ）。A股票向特定对象转让导致股东累计超过200人的股份有限公司，应当自该行为发生之日起6个月内，按照中国证监会的有关规定制作申请文件
B公开转让与定向发行的非上市公众公司，应当定期披露半年度报告和年度报告
C股票向特定对象转让导致股东累计超过200人的非上市公众公司，应当定期披露半年度报告和年度报告
D非上市公众公司年度报告中的财务会计报告应当经会计师事务所审计
正确答案： A,B解析：
A项，股票向特定对象转让导致股东累计超过200人的股份有限公司，应当自该行为发生之日起3个月内，按照中国证监会有关规定制作申请文件，申请文件应当包括但不限于，定向转让说明书、律师事务所出具的法律意见书、会计师事务所出具的审计报告。股份有限公司持申请文件向中国证监会申请核准。在提交申请文件前，股份有限公司应当将相关情况通知所有股东；C项，股票向特定对象转让导致股东累计超过200人的非上市公众公司，则只需要每年定期披露年度报告（不包括半年度报告）。 -
第13题：
甲股份有限公司拟申请其股票向社会公开转让。现根据中国证监会的有关规定制作公开转让的申请文件。根据证券法律制度的有关规定，下列选项的表述中，不正确的有（ ）。A.甲公司向中国证监会申请前，董事会应当就股票公开转让的具体方案作出决议，并提请股东大会批准
B.甲公司向中国证监会申请前，股东大会应当就股票公开转让的具体方案作出决议，董事会无权作出决议
C.甲公司就股票公开转让的决议，须经出席股东大会会议的股东所持表决权的1/2以上通过
D.甲公司就股票公开转让的决议，须经出席股东大会会议的股东所持表决权的2/3以上通过答案：B,C解析：股份公司申请其股票公开转让，董事会应当依法就股票公开转让的具体方案作出决议，并提请股东大会批准，股东大会决议必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。 -
第14题：
根据证券法律制度的规定，下列股票发行行为中，应报证监会核准的有（ ）。
A.非公众公司向特定对象发行股票，发行后股东人数为200 人
B.股份有限公司首次公开发行股票并上市
C.上市公司发行新股
D.非公众公司申请股票以公开方式向社会公众公开转让答案：B,C,D解析：本题考核股票发行的类型。选项 A：非公众公司定向发行后股 东人数未超过 200 人，无需证监会核准。选项 B：股份有限公司首次公开发行股 票并上市，应当经证监会核准。选项 C：上市公司发行新股，应当经证监会核准。 选项 D：非公众公司申请股票以公开方式向社会公众公开转让，需要报经证监会 核准，核准后公司定性为非上市公众公司。 -
第15题：
甲公司为发起设立的股份有限公司，现有股东 199人，尚未公开发行或转让过任何股票。根据证券法律制度的规定，甲公司或其股东的下列行为中，需要向中国证监会申请核准的是（）。A.股东乙向一位朋友转让部分股票
B.甲公司向两家投资公司定向发行股票各 500万股
C.股东丙将其持有的部分股票分别转让给丁和戊，约定 2个月后全部买回
D.甲公司向全国中小企业股份转让系统申请其股票公开转让答案：B解析：（1）选项 AC：股票向特定对象转让，导致股东累计超过 200人的，应经中国证监会核准后成为非上市公众公司；如果股份公司在 3个月内将股东人数降至 200人以内的，可以不提出申请。本题中，选项 A中，转让成功后股东人数正好 200人，无须经核准；选项 C中，在 2个月后股东人数减为 199人，无需申请核准；（2）选项 B：股票向特定对象发行导
致股东累计超过 200人的，需经过中国证监会的核准成为非上市公众公司；（3）选项 D：股东人数未超过 200人的公司申请其股票公开转让，中国证监会豁免核准，由全国中小企业股份转让系统进行审查。 -
第16题：
根据证券法律制度的规定，下列情形中，无须经中国证监会核准的是（ ）。A.在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让股票的非上市公众公司，向不特定合格投资者公开发行股票
B.在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让股票的非上市公众公司，向特定对象发行股票后股东累计不超过200人
C.股东人数未超过200人的股份有限公司因向特定对象发行股票导致股东人数累计超过200人
D.股份有限公司申请其股票在全国中小企业股份转让系统公开转让，申请公开转让之前，股东人数已经超过200人答案：B解析：选项B：在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让股票的非上市公众公司向特定对象发行股票后股东累计不超过200人的，豁免向中国证监会申请核准，由全国中小企业股份转让系统自律管理。 -
第17题：
（2017年）根据证券法律制度的规定，下列关于非上市公众公司的表述中，正确的是（ ）。A.非上市公众公司不包括虽然在全国中小企业股份转让系统进行公开转让，但股东人数未超过200人的股份有限公司
B.非上市公众公司向特定对象发行股票，无须中国证监会核准
C.非上市公众公司包括股票向特定对象转让导致股东累计超过200人，但其股票未在证券交易所上市交易的股份有限公司
D.非上市公众公司经中国证监会核准，可以在全国中小企业股份转让系统向社会公众公开发行股票答案：C解析：（1）选项A：只要股份有限公司申请其股票在全国中小企业股份转让系统公开转让，不论其股东人数是否超过200人，该公司均成为非上市公众公司；（2）选项B：非上市公众公司向特定对象发行股票，必须经过中国证监会核准（在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让股票的非上市公众公司，向特定对象发行股票后股东累计不超过200人的，豁免向中国证监会申请核准）；（3）选项D：非上市公众公司经中国证监会核准，可以向特定对象发行股票，也可以向不特定合格投资者公开发行股票，但不能向社会公众公开发行股票。 -
第18题：
关于重大资产重组发行股份购买资产涉及的备案或核准，下列说法错误的是（）。
- A、公众公司向特定对象发行股份购买资产后股东累计不超过200人的，应当在验资完成后10个转让日内，向全国股转公司报送股票发行备案文件
- B、公众公司向特定对象发行股份购买资产后股东累计超过200人的，应当在验资完成后10个转让日内，向全国股转公司报送股票登记申请文件
- C、公众公司向特定对象发行股份购买资产后股东累计超过200人的，应当在董事会决议后按照中国证监会的有关规定编制申请文件并申请核准
- D、公众公司向特定对象发行股份购买资产后股东累计超过200人的，应当在股东大会决议后按照中国证监会的有关规定编制申请文件并申请核准
正确答案:C -
第19题：
向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计超过（）人的，亦构成变相公开发行股票。
- A、50
- B、100
- C、150
- D、200
正确答案:D -
第20题：
单选题下列关于非上市公众公司核准的规定中，说法不正确的是（）。A股份有限公司的股票向社会公开转让的，只有转让后导致股东人数超过200人时才成为非上市公众公司
B非公开转让股票导致股东累计超过200人的，应当自行为发生之日起3个月内，按照中国证监会有关规定制作申请文件
C非公开转让股票导致股东累计超过200人的，如果在3个月内将股东人数降至200人以内的，可以不提出申请
D一般情况下，已经成为非上市公众公司的，其向规定的特定对象发行股票的，需要经过核准
正确答案： C解析： 本题考核非上市公众公司的核准。根据规定，股份有限公司的股票向社会公开转让的，应当向证监会提出申请，申请前，董事会应当依法就股票公开转让的具体方案作出决议，并提请股东大会批准，股东大会决议必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过，核准后该公司被定性为非上市公众公司，因此选项A的说法错误。 -
第21题：
单选题下列属于变相公开发行股票、公司、企业债券的有（ ）。Ⅰ．采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让Ⅱ．公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票，累计超过200人Ⅲ．向特定对象发行证券累计不超过200人Ⅳ．未经中国证监会核准，向特定对象转让股票，转让后公司股东累计超过200人AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅠ、Ⅱ、Ⅳ
CⅠ、Ⅲ、Ⅳ
DⅡ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： D解析： -
第22题：
单选题甲股份有限公司，股东累计50人，经董事会研究决定于2014年申请将其股票向社会公开转让。根据证券法律制度的规定，下列说法正确的是（）。A由于股东累计未超过200人，甲股份有限公司的股票不得向社会公开转让
B股票公开转让的具体方案应当经出席股东大会的股东2/3以上通过
C董事会应当向中国证监会申请核准其股票向社会公开转让
D如果甲股份有限公司成功向社会公开转让其股票，应当定期披露半年度报告和年度报告
正确答案： C解析： （1）选项A： 股东人数未超过200人，但股票向社会公开转让的，也应作为非上市公众公司监管；
（2）选项B： 股份公司申请其股票公开转让，董事会应当依法就股票公开转让的具体方案作出决议，并提请股东大会批准，股东大会决议必须经出席会议的股东所持“表决权”（≠股东人数）的2/3以上通过；
（3）选项C:// 股东人数“未超过200人”的公司申请其股票公开转让，中国证监会豁免核准，由全国中小企业股份转让系统进行审查。 -
第23题：
多选题下列关于股份有限公司发行股票的说法中，正确的有（ ）。A非公众公司申请股票以公开方式向社会公众转让的，需要报经中国证监会核准，核准后该公司被定性为上市公司
B非公众公司向特定对象发行股票，导致发行后股东超过200人的发行为公开发行
C上市公司非公开发行新股的不需要经过证监会核准，公开发行新股需要经过核准
D非公众公司非公开发行股票的，发行后股东人数不超过200人，不需要经过证监会核准
正确答案： D,A解析：
根据规定，非公众公司申请股票以公开方式向社会公众转让的，需要报经中国证监会核准，核准后该公司被定性为“非上市公众公司”；上市公司非公开发行新股和公开发行新股均需要经过证监会核准。