证券公司合规总监应当主动配合证券监管机构和自律组织的工作，及时处理证券监管机构和自律组织要求调查的事项。

第1题：

第2题：

第3题：

第4题：

第5题：

证券的信用评级机构在性质上属于（）。

• A、证券监管机构
• B、证券服务机构
• C、证券投资人
• D、自律性组织

第6题：

下列关于合规总监工作、任职资格方面的说法中，正确的是（）

• A、一旦出现合规总监支持、纵容公司的违法违规行为，或者无合理理由未能按照规定履行制止、报告职责的，依法对其采取监管措施或者追究法律责任
• B、证券公司的董事、监事、高级管理人员和各部门、分支机构应当支持和配合合规总监的工作，不得以任何理由限制、阻挠合规总监履行职责
• C、合规部门对合规总监负责，按照公司规定和合规总监的安排履行合规管理职责。合规部门承担的其他职责不得与合规管理职责相冲突
• D、在任职资格方面，除取得证券公司高级管理人员任职资格外，合规总监还需要从事证券工作3年以上，并且通过有关专业考试或者具有8年以上法律工作经历；或者在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上

第7题：

关于证券公司合规管理，下列说法正确的是（）

• A、证券公司的合规管理应当覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节
• B、证券公司应当树立合规经营、全员合规、合规从高层做起的理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员的合规意识
• C、证券公司分支机构负责人应当加强对部门和分支机构工作人员执业行为合规性的监督管理，对部门和分支机构合规管理的有效性承担责任
• D、证券公司分支机构及其工作人员发现违法违规行为或合规风险隐患时，应当主动、及时地向合规总监报告

第8题：

证券交易所在性质上不是（）。

• A、证券服务机构
• B、证券监管机构
• C、证券投资人
• D、自律性组织

第9题：

证券交易所在性质上是一种（）。

• A、证券监管机构
• B、证券服务机构
• C、证券投资人
• D、自律性组织

第10题：

第11题：

第12题：

第13题：

第14题：

第15题：

第16题：

第17题：

中国证监会及其派出机构、自律组织要求对证券基金经营机构报送的申请材料或报告进行合规审查的，合规负责人应当审查，并在该申请材料或报告上签署合规审查意见。

第18题：

合规总监的职责有（）。

• A、合规总监应当对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面的合规审查意见
• B、合规总监应当采取有效措施，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督，并按照证券监管机构的要求和公司规定进行定期、不定期的检查
• C、合规总监发现公司存_i生违法违规行为或合规风险隐患的，应当及时向公司章程规定的内部机构报告，同时向公司住所地证监局报告；有关行为违反行业规范和自律规则的，还应当向有关自律组织报告
• D、合规总监应当保持与证券监管机构和自律组织的联系沟通，主动配合证券监管机构和自律组织的工作

第19题：

（）是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。

• A、证券服务机构
• B、证券中介机构
• C、证券自律性组织
• D、证券监管机构

第20题：

合规总监的职责有（）。

• A、对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查
• B、采取有效措施，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督
• C、保持与证券监管机构和自律组织的联系沟通，主动配合证券监管机构和自律组织的工作。
• D、出具的合规审查意见、提供的合规咨询意见、签署的公司文件、合规检查工作底稿等与履行职责有关的文件、资料存档备查，并对履行职责的情况作出记录

第21题：

证券自律性组织包括（）。

• A、证券交易所和证券监管机构
• B、证券交易所和证券行业协会
• C、证券监管机构和证券行业协会
• D、证券公司和证券行业协会

第22题：

第23题：