证券公司整改责任部门在合规管理有效性评估后续整改阶段，应及时向管理层报告整改进展情况。
题目
证券公司整改责任部门在合规管理有效性评估后续整改阶段，应及时向管理层报告整改进展情况。
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参考答案和解析
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第1题：
按照《证券公司合规管理有效性评估指引》规定，证券公司合规管理有效性评估分为（）和（）。
正确答案:专项评估；全面评估 -
第2题：
《证券公司合规管理有效性评估指引》附件中的合规管理有效性评估参考表涵盖了证券公司合规管理有效性评估的全部评估内容。
正确答案:错误 -
第3题：
按照《证券公司合规管理有效性评估指引》规定，证券公司每年应当至少开展2次合规管理有效性全面评估。
正确答案:错误 -
第4题：
按照《证券公司合规管理有效性评估指引》规定，证券公司合规管理有效性评估分为内部评估和外部评估。
正确答案:错误 -
第5题：
按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司自行组织开展合规管理有效性评估的，应当按要求成立评估小组。
正确答案:正确 -
第6题：
按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司合规管理有效性评估的程序一般包括（）、（）、（）、（）。
正确答案:评估准备；后续整改；评估报告；评估实施 -
第7题：
按照《证券公司合规管理有效性评估》规定，证券公司每年应当至少开展（）次合规管理有效性全面评估。
正确答案:1 -
第8题：
按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司每年应当至少开展2次合规管理有效向全面评估。
正确答案:错误 -
第9题：
下列选项属于农业银行各业务部门应该履行的合规职责的有（）。
- A、依据相关法律、规则和准则的变化和合规管理部门的建议，及时起草、修订相关的规章制度和流程
- B、协助合规管理部门编写合规手册等合规指南，并负责本业务部门（条线）员工的日常培训
- C、主动进行合规性自查，持续识别、评估本业务条线范围内的合规风险，向合规管理部门报告相关信息和风险点，配合合规管理部门的风险监测和评估
- D、对合规问题及时进行整改，并将整改结果反馈合规管理部门
正确答案:A,B,C,D -
第10题：
单选题一般情况下，整改工作的完成情况由本级行（）予以审核。A整改责任部门
B整改督办部门
C内控合规部门
D风险管理部门
正确答案： B解析： 暂无解析 -
第11题：
单选题针对外部监管部门、外部和内部审计及其它渠道发现的违规行为，制订整改计划，明确整改责任，落实整改措施，监控整改过程，确保整改效果，属于内控合规管理程序中的（）。A建立合规性审核制度
B建立有效的合规问责制度
C建立合规检查和评价制度
D建立违规整改制度
正确答案： B解析： 暂无解析 -
第12题：
单选题证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告内容包括（ ）。Ⅰ.证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况Ⅱ.合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况Ⅲ.内部控制的监督、检查和评价机制Ⅳ.合规管理有效性的评估及整改情况AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅡ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： B解析： -
第13题：
公司整改责任部门在合规管理有效性评估后需整改阶段，应及时向管理层报告整改进展情况。
正确答案:正确 -
第14题：
按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司开展合规管理有效性评估，应当以合规风险为导向。
正确答案:正确 -
第15题：
证券公司整改责任部门在合规管理有效性评估后需整改阶段，应及时向管理层报告整改进展情况。
正确答案:正确 -
第16题：
证券公司成立的证券业务子公司，如证券资产管理公司等，无需按照《证券公司合规管理有效性评估指引》开展合规管理有效性评估。
正确答案:错误 -
第17题：
按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司合规管理有效性评估的程序一般包括评估准备、评估实施、评估报告和后需整改四个阶段。
正确答案:正确 -
第18题：
按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司合规管理有效性评估分为内部评估和外部评估
正确答案:正确 -
第19题：
下列关于证券公司合规管理有效性评估主体的说法中，错误的是（）
- A、证券公司组织内部评估小组实施评估的，小组成员不应仅来自于合规总监分管的部门
- B、证券公司可以将合规总监或合规部门作为全面评估的单一责任主体
- C、证券公司应结合自身治理结构，选择由董事会或董事会授权管理层组织开展全面评估
- D、证券公司委托外部中介机构开展评估的，应要求中介机构选派具备胜任能力的人员从事评估工作
正确答案:B -
第20题：
针对外部监管部门、外部和内部审计及其它渠道发现的违规行为，制订整改计划，明确整改责任，落实整改措施，监控整改过程，确保整改效果，属于内控合规管理程序中的（）。
- A、建立合规性审核制度
- B、建立有效的合规问责制度
- C、建立合规检查和评价制度
- D、建立违规整改制度
正确答案:D -
第21题：
多选题下列关于合规风险处置，正确的有（ ）。A自我检查发现存在问题或者不足的，证券公司及另类子公司应当及时采取有效措施予以纠正、整改，不用时向社会公开作出说明
B合规风险处置是指对已识别的合规风险事件及隐患的调查核实、分析评估、风险应对、堵塞漏洞与责任追究的过程与机制
C分析评估是合规风险处置的第一步
D证券公司对合规风险事件及风险隐患，应强调及时发现、及时报告、及时研究对策、及时处置、及时堵塞漏洞、及时完善内部控制制度和业务流程
正确答案： C,D解析：
A项，自我检查发现存在问题或者不足的，证券公司及另类子公司应当及时采取有效措施予以纠正、整改，必要时向社会公开作出说明。C项，调查核实为合规风险处置的第一步。 -
第22题：
多选题关于后续监督，以下叙述正确的是（）。A整改督办部门应根据整改工作情况，按年度开展后续监督，验证整改结果
B后续监督原则上应采取现场检查方式
C后续监督重点验证整改的及时性、真实性和有效性
D整改督办部门应根据后续监督情况撰写后续监督报告
正确答案： C,B解析： 暂无解析 -
第23题：
多选题下列选项属于农业银行各业务部门应该履行的合规职责的有（）。A依据相关法律、规则和准则的变化和合规管理部门的建议，及时起草、修订相关的规章制度和流程
B协助合规管理部门编写合规手册等合规指南，并负责本业务部门（条线）员工的日常培训
C主动进行合规性自查，持续识别、评估本业务条线范围内的合规风险，向合规管理部门报告相关信息和风险点，配合合规管理部门的风险监测和评估
D对合规问题及时进行整改，并将整改结果反馈合规管理部门
正确答案： D,B解析： 暂无解析