证券公司应当加强对重要合同和凭证的管理，建立健全管理、操作流程，确保从事账户见证的工作人员根据客户预约需求向公司逐次登记、领取开户合同，并在客户签署后及时交回归档。

题目

证券公司应当加强对重要合同和凭证的管理，建立健全管理、操作流程，确保从事账户见证的工作人员根据客户预约需求向公司逐次登记、领取开户合同，并在客户签署后及时交回归档。

相似考题

1.定向资产管理合同无效、被撤销、解除或者终止后10日内，证券公司可以根据客户要求，代理客户向证券登记结算机构申请将专用证券账户转换为客户普通证券账户。（ ）

2.定向资产管理合同无效、被撤销、解除或者终止后l0日内，证券公司可以根据客户要求，代理客户向证券登记结算机构申请将专用证券账户转换为客户普通证券账户。 （ ）

3.证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过证券公司的账户为客户提供资产管理服务。

4.证券公司为多个客户办理资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。( )

更多“证券公司应当加强对重要合同和凭证的管理，建立健全管理、操作流程，确保从事账户见证的工作人员根据客户预约需求向公司逐次登记、领取开户合同，并在客户签署后及时交回归档。”相关问题

  • 第1题：

    定向资产管理合同失效、被撤消、解除或终止后，证券公司应向证券登机结算机构申请注销专用证券账户，或者根据客户要求，代理客户向证券登记机构申请保留专用证券账户。（ ）


    正确答案：×

  • 第2题：

    证券公司从事资产管理业务应当遵守的基本原则包括( )。

    A、 应当与自营业务统一操作，以防范市场风险

    B、 应当在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责客户资产管理业务

    C、 应当建立健全风险控制制度，将客户资产管理业务与公司的其他业务严格分开

    D、 应当依照有关规定与客户签订资产管理合同，按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作


    正确答案：BCD

  • 第3题：

    证券公司在与客户签订《融资融券合同》后，应当通知证券登记结算机构根据客户 的申请，为其开立实名信用资金账户。 ( )


    答案：B
    解析：
    错。证券公司与客户签订融资融券业务合同后，应当根据客户的申请， 按照证券登记结算机构的规定，为其开立实名信用证券账户。

  • 第4题：

    证券公司应当在定向资产管理合同无效、被撤销、解除或者终止后（）日内，代理客户向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户，客户应当予以协助。

    • A、5
    • B、10
    • C、15
    • D、30

    正确答案:C

  • 第5题：

    下列关于证券公司从事客户资产管理业务的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.证券公司从事客户资产管理业务，应当充分了解客户，对客户进行分类，遵循风险匹配原则，向客户推荐适当的产品或服务 Ⅱ.未取得客户资产管理业务资格的证券公司，不得从事客户资产管理业务。 Ⅲ.证券公司从事客户资产管理业务，应当实行分级运营管理 Ⅳ.证券交易所、证券登记结算机构、中国证券业协会依据法律、行政法规和中国证监会的规定，对证券公司客户资产管理业务实行规范有序的自律管理和行业指导

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第6题：

    单位客户销户将剩余重要空白凭证全部交回开户行登记注销时，开户行将客户交回的重要空白凭证与有关登记簿及账户记载核对无误后，启用（）交易处理。

    • A、0034重要单证作废
    • B、0037重要单证销毁
    • C、4321客户缴回处理
    • D、以上均可

    正确答案:C

  • 第7题：

    证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过（）的账户为客户提供资产管理服务。

    • A、客户
    • B、证券公司
    • C、客户的配偶
    • D、其他证券公司

    正确答案:A

  • 第8题：

    客户销户时，应将剩余重要空白凭证全部交回开户行登记注销，开户行将客户交回的重要空白凭证与有关登记簿及账户记载核对无误后，办理销户手续。客户不愿交回剩余重要空白凭证的，也可直接办理销户手续。（）


    正确答案:错误

  • 第9题：

    《重要空白凭证领用（交回）单》适用于（）。

    • A、下级机构向上级机构领取
    • B、客户向开户单位购买
    • C、下级机构向上级机构交回
    • D、客户向开户单位交回

    正确答案:A,B,C,D

  • 第10题：

    单选题
    根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事融资融券业务，应当与客户签订融资融券合同，并按照国务院证券监督管理机构的规定，以（　　）的名义在证券登记结算机构开立客户证券担保账户，在指定商业银行开立客户资金担保账户。
    A

    第三人

    B

    证券监督管理机构

    C

    客户本人

    D

    证券公司


    正确答案： D
    解析：
    《证券公司监督管理条例》第五十条第一款规定，证券公司从事融资融券业务，应当与客户签订融资融券合同，并按照国务院证券监督管理机构的规定，以证券公司的名义在证券登记结算机构开立客户证券担保账户，在指定商业银行开立客户资金担保账户。客户资金担保账户内的资金应当参照本条例第五十七条的规定进行管理。

  • 第11题：

    判断题
    客户销户时，应将剩余重要空白凭证全部交回开户行登记注销，开户行将客户交回的重要空白凭证与有关登记簿及账户记载核对无误后，办理销户手续。客户不愿交回剩余重要空白凭证的，也可直接办理销户手续。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    单位客户销户将剩余重要空白凭证全部交回开户行登记注销时，开户行将客户交回的重要空白凭证与有关登记簿及账户记载核对无误后，启用（）交易处理。
    A

    0034重要单证作废

    B

    0037重要单证销毁

    C

    4321客户缴回处理

    D

    以上均可


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    客户销户时，应将剩余空白重要凭证全部交回开户银行登记注销，不得短缺。开户银行对客户交回的空白重要凭证，应当场切角作废。

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第14题：

    定向资产管理合同由证券公司、证券登记结算机构和客户三方共同签署。（ ）


    答案：B
    解析：
    【答案详解】B。定向资产管理合同由证券公司、托管机构和客户三方共同签署。

  • 第15题：

    证券账户开立的总体要求包括（ ）。
    ①证券公司为客户办理开户，应当遵循合法、自愿、审慎原则，审核客户身份的真实性，确保客户资料真实、准确和完整
    ②证券公司应建立健全客户账户开户管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系，确保风险可测、可控、可承受
    ③证券公司可以在经营场所内为客户现场开立账户，也可以通过见证、网上及中国证监会认可的其他方式为客户开立账户
    ④证券公司应当建立健全客户头数和纠纷处理机制，明确处理流程，妥善处理客户投诉与客户之间的纠纷，持续做好客户投诉及纠纷处理工作

    A.①②③
    B.①③④
    C.①②④
    D.①②③④

    答案：A
    解析：
    本题考查《证券公司开立客户账户规范》中作出的客户账户开立总要求。④属于证券公司委托证券经纪人开展证券经纪业务营销的要求。

  • 第16题：

    集合资产管理合同由证券公司、证券登记结算机构和单个客户三方签署。


    正确答案:错误

  • 第17题：

    以下做法错误的是（）。

    • A、证券公司应当建立完备的协助开户制度
    • B、证券公司应当对客户的开户资料和身份真实性等进行审查
    • C、证券公司应当向客户充分解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系
    • D、证券公司应当及时与客户签订期货经纪合同，办理开户手续

    正确答案:D

  • 第18题：

    证券公司应当在与客户签订融资融券业务合同后，按照《证券公司融资融券业务管理办法》及证券登记结算机构有关规定，为客户开立（）。

    • A、实名信用证券账户
    • B、实名信用资金账户
    • C、客户信用交易担保资金账户
    • D、客户信用交易担保证券账户

    正确答案:A

  • 第19题：

    客户销户时，应将剩余空白重要凭证全部交回开户银行登记注销，不得短缺。开户银行对客户交回的空白重要凭证，应当场切角作废。


    正确答案:正确

  • 第20题：

    客户销户时，应将剩余重要空白凭证全部交回（）登记注销，开户机构将客户交回的重要空白凭证与有关登记簿及账户记载核对无误后，办理销户手续。客户因故无法交回剩余重要空白凭证的，应规定出具有关证明并保证承担相应风险后，办理销户手续。

    • A、开户机构
    • B、运营管理部
    • C、清算中心

    正确答案:A

  • 第21题：

    判断题
    客户销户时，应将剩余空白重要凭证全部交回开户银行登记注销，不得短缺。开户银行对客户交回的空白重要凭证，应当场切角作废。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    客户销户时，应将剩余重要空白凭证全部交回（）登记注销，开户机构将客户交回的重要空白凭证与有关登记簿及账户记载核对无误后，办理销户手续。客户因故无法交回剩余重要空白凭证的，应规定出具有关证明并保证承担相应风险后，办理销户手续。
    A

    开户机构

    B

    运营管理部

    C

    清算中心


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过（）的账户为客户提供资产管理服务。
    A

    客户

    B

    证券公司

    C

    客户的配偶

    D

    其他证券公司


    正确答案： D
    解析： 证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。

相关内容