当前分类： 一般从业资格考试
问题：下列关于外国债券和欧洲债券的论述中，正确的有（）。 Ⅰ.外国债...
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问题：保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之...
问题：首次公开发行股票网下配售时，发行人和主承销商不得向下列对象中的（）配售股票。 Ⅰ.发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和其他员工 Ⅱ.主承销商及其持股比例5%以上的股东 Ⅲ.承销商及其控股股东、董事、监事、高级管理人员和其他员工 Ⅳ.过去6个月内与主承销商存在保荐、承销业务关系的公司及其持股5%以上的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ...
问题：根据《公司法》规定，上市公司属于（）。...
问题：下列有关国债销售价格的说法错误的是（）A、在传统的行政分配和承购包销的方式下，国债按规定以面值出售，不存在承销商确定价格的问题B、在现行多种价格的公开招标方式下，每个承销商的中标价格与财政部按市场情况和投票情况确定的发售价格是有差异的C、目前，财政部允许承销商在发行期内自定销售价格，随行就市发行D、目前，财政部要求国债承销商以中标价格发行国债...
问题：《证券公司风险控制指标管理办法》关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制的规定有（）。 Ⅰ.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100% Ⅱ.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500% Ⅲ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30% Ⅳ.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过30%A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ...
问题：世界上大多数国家的股票交易中，股价指数是采用（）计算出来的。...
问题：（）是营业部在经营过程中的重要环节。营销服务团队经理必须做好本团队营销活动的策划及实施管理，提升团队整体工作绩效，建立积极向上的团队营销文化。A、营销活动B、日常管理C、团队管理D、日常考勤...
问题：对变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，可采取的刑事处罚措施是（）。A、处以10年有期徒刑B、单处1万元罚金C、数额巨大或者有其他严重情节的，处以无期徒刑，并处20万元罚金D、数额巨大或者有其他严重情节的，处以3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金...
问题：下列关于委托撤销的说法中，错误的是（）。A、在委托未成交之前，客户有权变更和撤销委托B、证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销C、在委托未成交之前，客户变更或撤销委托，在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下，证券经纪商营业部业务员须即刻执行并将执行结果告知客户D、在委托未成交之前，客户变更或撤销委托，在采用客户或证券经纪商营业部业务员直接申报的情况下，客户或证券经纪商营业部业务员可直接将撤单信息通过电脑终端输入证券交易所交易系统，办理撤单...
问题：营业部分析师的职责包括（）。A、客户服务B、内训C、研究D、巡讲...
问题：下列选项中，说法正确的是（）。A、融资融券业务，是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买人证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动B、所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。因此，证券经纪业务的对象具有权威性C、证券公司融资融券业务的业务管理风险指证券公司融资融券规模失控，对单个客户融资融券规模过大、期限过长，而造成证券公司资产流动性不足、净资本规模和比例不符合监管规定的可能性D、剔除最高报价部分后有效报价投资者数量不足的，应...
问题：（）是证券市场最广泛的投资者。A、证券经纪人B、机构投资者C、个人投资者D、政府投资者...
问题：为了满足投资者中途抽回资金、实现变现的需要，（）一般在基金资产中...
问题：取得证券证书的证券业从业人员，连续三年不在机构从业的，由（）注销...
问题：因原保荐机构被撤销保荐机构资格而另行聘请保荐机构的，另行聘请的保...
问题：对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务实行监督管理的部门为（）。A、财政部和中国证监会B、国有资产管理局和中国证监会C、司法部和中国证监会D、中国人民银行和中国证监会...
问题：取得证券期货投资咨询资格并专门从事撰写证券研究分析报告的应当注册为（）。A、证券投资顾问B、证券经纪人C、证券咨询师D、证券分析师...
问题：证券经纪商接受客户买卖证券的委托，可以采取的申报方式有（）。 ...
问题：证券营业部负责人应当至少每（）强制离岗一次，强制离岗时间应当连续...
