取得证券证书的证券业从业人员,连续三年不在机构从业的,由()注销其证书。A、所服务的机构B、当地证监局C、中国证券业协会D、证券交易所

题目

取得证券证书的证券业从业人员,连续三年不在机构从业的,由()注销其证书。

  • A、所服务的机构
  • B、当地证监局
  • C、中国证券业协会
  • D、证券交易所

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参考答案和解析
正确答案:C
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  • 第1题:

    下列有关证券分析师应该受到的管理的说法,正确的是( )。

    A.取得执业证书的人员,连续三年不在机构从业的,由证监会注销其执业证书
    B.从业人员取得执业证书后辞职的,原聘用机构应当在其辞职后五日内向协会振告
    C.机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务
    D.协会、机构应当不定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训

    答案:C
    解析:
    A项,取得执业证书的人员,连续三年不在机构从业的,由协会注销其执业证书;B项,从业人员取得执业证书后,辞职或者不为原聘用机构所聘用的,或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的,原聘用机构应当在上述情形发生后十日内向协会报告,由协会变更该人员执业注册登记;D项,协会、机构应当定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训,提高从业人员的职业道德和专业素质。

  • 第2题:

    根据《证券业从业人员资格管理办法》规定,取得执业证书的人员,连续( )年不在机构从业的,由中国证券业协会注销其执业证书。

    A、2
    B、3
    C、5
    D、10

    答案:B
    解析:
    B
    根据《证券业从业人员资格管理办法》第十三条规定:取得执业证书的人员,连续3年不在机构从业的,由协会注销其执业证书;重新执业的,应当参加协会组织的执业培训,并重新申请执业证书。

  • 第3题:

    从业人员监督管理的相关规定包括( )。

    Ⅰ.取得执业证书的人员,连续三年不在机构从业的,由协会注销其执业证书

    Ⅱ.重新执业的,应当参加协会组织的执业培训,并重新申请执业证书

    Ⅲ.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在上述情形发生后十日内向协会报告,由协会变更该人员执业注册登记

    Ⅳ.机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务

    A、Ⅰ,IV
    B、Ⅱ,Ⅲ
    C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
    D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

    答案:D
    解析:
    从业人员监督管理的相关规定包括:取得执业证书的人员,连续三年不在机构从业的,由协会注销其执业证书;重新执业的,应当参加协会组织的执业培训,并重新申请执业证书;取得执业证书的从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在上述情形发生后十日内向协会报告,由协会变更该人员执业注册登记;机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。

  • 第4题:

    取得执业证书的人员,累计3年不在证券经营机构从业的,由中国证券业协会注销其执业证书。 ( )


    答案:错
    解析:
    取得执业证书的人员,连续3年不在证券经营机构从业的,由中国证券业协会注销其执业证书。

  • 第5题:

    有关证券从业监督管理的规定,说法正确的有( )。
    ①取得执业证书的人员,连续2年不在机构从业的,由证券业协会注销其执业证书
    ②机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。
    ③从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定,受到聘用机构处分的,该机构应当在处分后10日内向证券业协会报告。
    ④证券业协会应当建立从业人员资格管理数据库,进行资格公示和执业注册登记管理。

    A.②③④
    B.①③④
    C.①②③
    D.①②④

    答案:A
    解析:
    根据《证券业从业人员资格管理办法》,从业人员应当依法接受以下监督管理:
    1.取得执业证书的人员,连续3年不在机构从业的,由证券业协会注销其执业证书;重新执业的,应当参加证券业协会组织的执业培训,并重新申请执业证书。
    2.从业人员取得执业证书后,辞职、不为原聘用机构所聘用的,或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的,原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告,由证券业协会变更该人员执业注册登记。取得执业证书的从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向证券业协会报告,由证券业协会变更该人员执业注册登记。
    3.机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。
    4.从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定,受到聘用机构处分的,该机构应当在处分后10日内向证券业协会报告。
    5.证券业协会、机构应当定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训,提高从业人员的职业道德和专业素质。
    6.证券业协会依据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的从业资格考试办法、考试大纲、执业证书管理办法以及执业行为准则等,应当报中国证监会核准。
    7.证券业协会应当建立从业人员资格管理数据库,进行资格公示和执业注册登记管理。

  • 第6题:

    有关证券从业监督管理的规定,说法错误的有( )。
    Ⅰ.取得执业证书的人员,连续2年不在机构从业的,由证券业协会注销其执业证书
    Ⅱ.证券业从业人员与原应聘单位解除劳动合同的,应当在30日内向协会报告,
    由证券业协会变更该人员执业注册登记
    Ⅲ.证券业从业人员违反有关法律法规,受到聘用机构处分的,
    该机构应当在处分日后5日内向证券业协会报告
    Ⅳ.参加证券业从业人员资格考试的人员,违反考场规则的,扰乱考场秩序的,2
    年内不得参加资格考试

    A: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
    B: Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
    C: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
    D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ

    答案:C
    解析:
    根据《证券从业人员资格管理办法》第13条的规定,取得执业证书的人员,连续3
    年不在机构从业的,由协会注销其执业证书;重新执业的,
    应当参加协会组织的执业培训,并重新申请执业证书。故选项A错误。根据第14
    条的规定,从业人员取得执业证书后,辞职或者不为原聘用机构所聘用的。
    或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的,原聘用机构应当在上述情形发生后10
    日内向协会报告,由协会变更该人员执业注册登记。故选项B错误。根据第16条的规定
    ,从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定,
    受到聘用机构处分的,该机构应当在处分后10日内向协会报告。故选项C错误。

  • 第7题:

    取得证券执业证书的人员,连续()年不在证券经营机构从业的,由证券业协会注销其执业证书。

    • A、2
    • B、4
    • C、3
    • D、5

    正确答案:C

  • 第8题:

    取得执业汪书的人员,3年不在证券经营机构从业的,由中国证券业协会注销其执业证书。()


    正确答案:错误

  • 第9题:

    单选题
    按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定,取得执业证书的从业人员,连续(  )年不在机构从业的,由证券业协会注销其执业证书。
    A

    2年

    B

    3年

    C

    4年

    D

    5年


    正确答案: A
    解析:

  • 第10题:

    单选题
    依据《证券业从业人员资格管理办法》,下列说法错误的是()。
    A

    取得执业证书的人员,连续3年不在机构从业的,由协会注销其执业证书

    B

    机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务

    C

    从业人员取得执业证书后,辞职或者不为原聘用机构所聘用的,原聘用机构应当在上述情形发生后30日内向协会报告,由协会变更该人员执业注册登记

    D

    被注销执业证书后重新执业的,应当参加协会组织的执业培训,并重新申请执业证书


    正确答案: D
    解析: 暂无解析

  • 第11题:

    单选题
    取得证券证书的证券业从业人员,连续三年不在机构从业的,由()注销其证书。
    A

    所服务的机构

    B

    当地证监局

    C

    中国证券业协会

    D

    证券交易所


    正确答案: A
    解析: 暂无解析

  • 第12题:

    单选题
    取得证券执业证书的人员,连续()年不在证券经营机构从业的,由证券业协会注销其执业证书。
    A

    2

    B

    4

    C

    3

    D

    5


    正确答案: C
    解析: 暂无解析

  • 第13题:

    下列有关证券分析师应该受到的管理的说法,正确的是( )。

    A:取得执业证书的人员,连续三年不在机构从业的,由证监会注销其执业证书
    B:从业人员取得执业证书后辞职的,原聘用机构应当在其辞职后五日内向协会振告
    C:机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务
    D:协会、机构应当不定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训

    答案:C
    解析:
    A项,取得执业证书的人员,连续三年不在机构从业的,由协会注销其执业证书;B项,从业人员取得执业证书后,辞职或者不为原聘用机构所聘用的,或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的,原聘用机构应当在上述情形发生后十日内向协会报告,由协会变更该人员执业注册登记;D项,协会、机构应当定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训,提高从业人员的职业道德和专业素质。

  • 第14题:

    根据《证券业从业人员资格管理办法》规定,取得执业证书的人员,连续相关年限内不在机构从业的,由( )注销其执业证书。

    A、中国证监会
    B、中国证券业协会
    C、证券交易所
    D、证券登记结算机构

    答案:B
    解析:
    尽管证券交易所、中国证券业协会都属于证券市场自律性组织,但属于行业内部自发的自律组织只能是中国证券业协会。 @##

  • 第15题:

    获得证券业执业证书的人员,连续()不在证券经营机构从业的,由中国证券业协会注销其执业证书。

    A:1年
    B:半年
    C:2年
    D:3年

    答案:D
    解析:
    中国证券业协会应当建立从业人员资格管理数据库,进行资格公示和执业注册登记管理。取得执业证书的人员,连续3年不在证券经营机构从业的,由中国证券业协会注销其执业证书;

  • 第16题:

    按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定,取得执业证书的从业人员,连续( )年不在机构从业的,由证券业协会注销其执业证书。

    A.2年
    B.3年
    C.4年
    D.5年

    答案:B
    解析:
    本题考查证券从业人员监督管理的相关规定,按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定,取得执业证书的从业人员,连续3年不在机构从业的,由证券业协会注销其执业证书。

  • 第17题:

    按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定,取得执业证书的从业人员,连续( )年不在机构从业的,由证券业协会注销其执业证书。

    A:2年
    B:3年
    C:4年
    D:5年

    答案:B
    解析:
    按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定,取得执业证书的从业人员,连续3年不在机构从业的,由证券业协会注销其执业证书。

  • 第18题:

    取得证券执业证书的人员,连续( )年不在证券经营机构从业的,由证券业协会注销其执业证书。
    A、2
    B、4
    C、3
    D、5


    答案:C
    解析:
    取得证券执业证书的人员,连续3年不在证券经营机构从业的,由中国证券业协会注销其执业证书。

  • 第19题:

    取得证券执业证书的人员,连续()年不在机构从业的,由中国证券业协会注销其执业证书。

    • A、2
    • B、3
    • C、6
    • D、7

    正确答案:B

  • 第20题:

    单选题
    取得证券执业证书的销售人员,连续(  )不在机构从业的,由协会注销其执业证书。
    A

    一年

    B

    三年

    C

    两年

    D

    半年


    正确答案: B
    解析:

  • 第21题:

    单选题
    取得证券执业证书的人员,连续()年不在机构从业的,由中国证券业协会注销其执业证书。
    A

    2

    B

    3

    C

    6

    D

    7


    正确答案: A
    解析: 取得证券执业证书的人员,连续3年不在机构从业的,由证券业协会注销其执业证书;重新执业的,应当参加协会组织的执业培训,并重新申请执业证书。

  • 第22题:

    单选题
    下列关于证券从业人员执业管理的说法中,正确的有()。 Ⅰ.证券经营机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务 Ⅱ.取得执业证书的人员,连续2年不在证券经营机构从业的,由中国证券业协会注销其执业证书 Ⅲ.从业人员辞职或不为原聘用机构所聘用的,原聘用机构应当在10日内向中国证券业协会报告 Ⅳ.从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在10日内向中国证券业协会报告
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案: B
    解析: 暂无解析

  • 第23题:

    单选题
    下列有关证券分析师应该受到管理的说法,正确的是()。
    A

    取得执业证书的人员,连续三年不在机构从业的,由证监会注销其执业证书

    B

    从业人员取得执业证书后辞职的,原聘用机构应当在其辞职后五日内向协会报告

    C

    机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务

    D

    协会、机构应当不定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训


    正确答案: D
    解析: A项,取得执业证书的人员,连续三年不在机构从业的,由证券业协会(以下简称“协会”)注销其执业证书;B项,从业人员取得执业证书后,辞职或者不为原聘用机构所聘用的,或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的,原聘用机构应当在上述情形发生后十日内向协会报告,由协会变更该人员执业注册登记;D项,协会、机构应当定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训,提高从业人员的职业道德和专业素质。