（）对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和本规定，制定相应的执业规范和行为准则。A、中国证监会B、中国证监会派出机构C、中国证券业协会D、证券交易所

题目

（）对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和本规定，制定相应的执业规范和行为准则。

  • A、中国证监会
  • B、中国证监会派出机构
  • C、中国证券业协会
  • D、证券交易所
相似考题

1.（ ）会对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理。 A．中国证券业协会 B．中国证监会 C．国务院证券监督管理机构 D．国务院证券监督管理机构分支机构

2.依法对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行监督管理机构的是（ ）。[2012年3月真题] A．中国新闻署 B．中国文化部 C．中国证券业协会 D．中国证监会及其派出机构

3.以下关于对证券投资顾问业务的监管，说法正确的有（ ）。 A．中国证监会及其派出机构依法对证券公司从事证券投资顾问业务实行监督管理 B．中国证券业协会对证券公司从事证券投资顾问业务实行自律管理 C．证券交易所对证券公司顾问业务的实际操作实行监督管理 D．证券公司及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令暂停新增客户的监管措施

4.中国证监会及其派出机构对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和本规定，制定相应的执业规范和行为准则。 （ ）

参考答案和解析
正确答案:C
更多“（）对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和本规定，制定相应的执业规范和行为准则。A、中国证监会B、中国证监会派出机构C、中国证券业协会D、证券交易所”相关问题

  • 第1题：

    （　　）对证券公司和证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并制定相应的职业规范和行为准则。

    A.中国证券业协会
    B.证券交易所
    C.中国证监会
    D.证券登记结算公司

    答案：A
    解析：
    2010年10月12日，中国证监会颁布了《发布证券研究报告暂行规定》。中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行监督管理。中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和规定，制定相应的执业规范和行为准则。

  • 第2题：

    根据《证券投资顾问业务暂行规定》的规定，对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和相关规定，制定相关执业规范和行为准则的是（ ）。

    A.中国证券业协会
    B.中国证监会
    C.证监会派出机构
    D.银保监会

    答案：A
    解析：
    根据《证券投资顾问业务暂行规定》第六条，中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》，制定相关执业规范和行为准则。

  • 第3题：

    对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和相关规定，制定相关执业规范和行为准则的是（　　）。

    A、中国证券业协会
    B、中国证监会
    C、证监会派出机构
    D、银监会

    答案：A
    解析：
    根据《证券投资顾问业务暂行规定》第六条，中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》，制定相关执业规范和行为准则。

  • 第4题：

    对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和相关规定，制定相关执业规范和行为准则的是（??）。

    A.中国证券业协会
    B.中国证监会
    C.证监会派出机构
    D.银监会

    答案：A
    解析：
    根据《证券投资顾问业务暂行规定》第六条，中国证券业协会对证券公司、证券 投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》，制定相关执业规范和行为准则。

  • 第5题：

    ()对证券公司和证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并制定相应的职业规范和行为准则。

    A:中国证券业协会
    B:证券交易所
    C:中国证监会
    D:证券登记结算公司

    答案：A
    解析：
    中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和本规定，制定相应的执业规范和行为准则。中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行监督管理。

  • 第6题：

    （　）会对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理。

    A:中国证券业协会
    B:中国证监会
    C:国务院证券监督管理机构
    D:国务院证券监督管理机构分支机构

    答案：A
    解析：
    中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行监督管理。中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和本规定，制定相应的执业规范和行为准则。

  • 第7题：

    中国证监会及其派出机构依据（ ）对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行监督管理。
    Ⅰ.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
    Ⅱ.《证券分析师执业行为准则》
    Ⅲ.《证券登记结算管理办法》
    Ⅳ.《证券经纪人管理暂行规定》

    A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
    B：Ⅰ.Ⅱ.
    C：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
    D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.

    答案：B
    解析：
    证券投资咨询业务监管措施的相关法律文件。除上述两项外，还有《发布证券研究报告暂行规定》《证券投资顾问业务暂行规定》《发布证券研究报告执业规范》等。

  • 第8题：

    ( )对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》，制定相应的执业规范和行为准则。

    A.中国银行业监督管理委员会
    B.国务院及其监督管理机构
    C.中国银行业协会
    D.中国证券业协会

    答案：D
    解析：
    中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》，制定相应的执业规范和行为准则。

  • 第9题：

    （）依据法律、行政法规、中国证监会的规定和自律规则，对特定资产管理业务活动进行自律管理。

    • A、中国证券投资基金业协会
    • B、中国证券监督管理委员会
    • C、中国证券业协会
    • D、中国证券登记结算有限责任公司

    正确答案:A

  • 第10题：

    （）应依据法律、行政法规和中国证监会的规定，对证券公司客户资产管理业务活动实行规范有序的自律管理和行业指导。 Ⅰ.中国证券业协会 Ⅱ.证券交易所 Ⅲ.期货交易所 Ⅳ.证券登记结算机构

    • A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第11题：

    单选题
    （）依法对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行监督管理。
    A

    国务院证券监督管理机构

    B

    中国证券业协会

    C

    证券交易所

    D

    中国证券监督管理委员会及其派出机构


    正确答案： C
    解析： 中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行监督管理。

  • 第12题：

    单选题
    （　　）对证券公司和证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并制定相应的职业规范和行为准则。[2015年3月真题]
    A

    中国证券业协会

    B

    证券交易所

    C

    中国证监会

    D

    证券登记结算公司


    正确答案： C
    解析：
    中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》，制定相应的职业规范和行为准则。

  • 第13题：

    （ ）对证券公司和证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并制定相应的职业规范和行为准则。

    A.中国证券业协会
    B.证券交易所
    C.中国证监会
    D.证券登记结算公司

    答案：A
    解析：
    中国证券业协会对证券公司.证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律.行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》，制定相应的执业规范和行为准则。中国证监会及其派出机构依法对证券公司.证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。

  • 第14题：

    根据有关法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》，对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，制定相关的职业规范和行为准则的机构是（ ）。

    A.中国证券业协会
    B.中国证监会
    C.地方金融办公室
    D.中国证监会授权的派出机构

    答案：A
    解析：
    对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，制定相关的职业规范和行为准则的机构是中国证券业协会。

  • 第15题：

    对证券司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和相关规定，制定相关执业规范和行为准则的是（）。

    A.中国证券业协会
    B.中国证监会
    C.证监会派出机构
    D.银监会

    答案：A
    解析：
    根据《证券投资顾问业务暂行规定》第六条，中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和本规定，制定相关执业规范和行为准则。

  • 第16题：

    根据有关法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》，对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，制定相关的执业规范和行为准则的机构是（）。

    A、中国证监会授权的派出机构
    B、中国证券业协会
    C、中国证监会
    D、地方金融办公室

    答案：B
    解析：
    B
    略。

  • 第17题：

    （）对证券公司和证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并制定相应的执业规范和行为准则。

    A:证券登记公司
    B:中国证监会
    C:中国证券业协会
    D:证券交易所

    答案：C
    解析：
    中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行监督管理中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和本规定，制定相应的执业规范和行为准则。

  • 第18题：

    中国证监会及其派出机构依据（ ）对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行监督管理。
    ①《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
    ②《证券分析师执业行为准则》
    ③《证券登记结算管理办法》
    ④《证券经纪人管理暂行规定》

    A.①②③
    B.①②
    C.①③④
    D.①②③④

    答案：B
    解析：
    证券投资咨询业务监管措施的相关法律文件。除上述两项外，还有《发布证券研究报告暂行规定》《证券投资顾问业务暂行规定》《发布证券研究报告执业规范》等。

  • 第19题：

    对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理的是（　　）。

    A.中国证券业协会
    B.国务院院证券监督管理机构分支机构
    C.中国证监会
    D.证券交易所

    答案：A
    解析：
    根据《发布证券研究报告暂行规定》第四条，中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行监督管理。中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和本规定，制定相应的执业规范和行为准则。

  • 第20题：

    以下关于对证券投资顾问业务的监管，说法正确的有（）。

    • A、中国证监会及其派出机构依法对证券公司从事证券投资顾问业务实行监督管理
    • B、中国证券业协会对证券公司从事证券投资顾问业务实行自律管理
    • C、证券交易所对证券公司顾问业务的实际操作实行监督管理
    • D、证券公司及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令暂停新增客户的监管措施

    正确答案:A,B,D

  • 第21题：

    《证券业从业人员执业行为准则》明确规定，中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体，中国证券业协会的自律管理工作接受（）的指导和监督。

    • A、证券从业人员
    • B、证券机构
    • C、中国证监会
    • D、证券交易所

    正确答案:C

  • 第22题：

    （）依法对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行监督管理。

    • A、国务院证券监督管理机构
    • B、中国证券业协会
    • C、证券交易所
    • D、中国证券监督管理委员会及其派出机构

    正确答案:D

  • 第23题：

    单选题
    （）应依据法律、行政法规和中国证监会的规定，对证券公司客户资产管理业务活动实行规范有序的自律管理和行业指导。 Ⅰ.中国证券业协会 Ⅱ.证券交易所 Ⅲ.期货交易所 Ⅳ.证券登记结算机构
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

相关内容