因原保荐机构被撤销保荐机构资格而另行聘请保荐机构的，另行聘请的保荐机构持续督导的时间不得少于（）个完整的会计年度。A、1B、2C、3D、4

题目

因原保荐机构被撤销保荐机构资格而另行聘请保荐机构的，另行聘请的保荐机构持续督导的时间不得少于（）个完整的会计年度。

  • A、1
  • B、2
  • C、3
  • D、4
相似考题

1.辅导对象聘请的辅导机构应是具有保荐资格的证券机构，但无需经其他有关部门认定。（ ）

2.发行人申请公开发行股票依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。（ ）

3.第 155 题 发行人因再次申请发行证券另行聘请保荐机构、保荐机构被中国证监会撤销保荐资格的，应当终止保荐协议。（　　）A．正确B．错误

4.发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构。 （ ）

更多“因原保荐机构被撤销保荐机构资格而另行聘请保荐机构的，另行聘请的保”相关问题

  • 第1题：

    持续督导期间，保荐机构被中国证监会从名单中去除的，发行人应当在（ ）内另行聘请保荐机构。 A．1个月 B．2个月 C．3个月 D．4个月


    正确答案：A
    考点：掌握股票上市保荐和持续督导的一般规定。见教材第五章第五节，P182。

  • 第2题：

    出现下列（ ）情形，保荐机构和发行人可以在保荐协议到期前终止保荐协议。

    A．发行人因再次申请发行证券另行聘请保荐机构

    B．保荐机构给另一家公司做保荐人

    C．保荐机构被中国证监会撤销保荐机构资格

    D．就以前的保荐协议发生争议


    正确答案：AC
    刊登证券发行募集文件以后直至持续督导工作结束，保荐机构和发行人不得终止保荐协议，但存在合理理由的情形除外。如发行人因再次申请发行证券另行聘请保荐机构，保荐机构被中国证监会撤销保荐机构资格的，应当终止保荐协议。

  • 第3题：

    发行人只要公开发行证券，就应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。（ ）

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：×

  • 第4题：

    持续督导期间，保荐人被中国证监会从名单中去除的，发行人应当在（ ）内另行聘请保荐人。另行聘请的保荐人应当完成原保荐人未完成的持续督导工作，且持续督导的时间不得少于（ ）个完整的会计年度。

    A．3个月，2

    B．3个月，1

    C．1个月，

    D．1个月，1


    正确答案：D

  • 第5题：

    下列关于保荐机构更换相关要求的说法，正确的是（）。
    Ⅰ．刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当先向中国证监会报告，获得中国证监会许可
    Ⅱ．刊登证券发行募集文件以后直至持续督导工作结束，发行人因再次申请发行证券的，可以另行聘请保荐机构
    Ⅲ．持续督导期间，保荐机构被撤销保荐机构资格的，发行人应当在一个月内另行聘请保荐机构，未在规定期限内另行聘请的，中国证监会可以为其指定保荐机构
    Ⅳ．持续督导期间，另行聘请保荐机构，原保荐机构在履行保荐职责期间未勤勉尽责的，其责任不因保荐机构的更换而免除或者终止
    Ⅴ．刊登证券发行募集文件以后，在持续督导期间内终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内向中国证监会、证券交易所报告，说明原因

    A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
    D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
    E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（2009年修订）分析如下：
    Ⅰ项，第44条规定，刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内分别向中国证监会报告，说明原因。
    Ⅱ、Ⅴ两项，第45条规定，刊登证券发行募集文件以后直至持续督导工作结束，保荐机构和发行人不得终止保荐协议，但存在合理理由的情形除外。发行人因再次申请发行证券另行聘请保荐机构、保荐机构被中国证监会撤销保荐机构资格的，应当终止保荐协议。终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内向中国证监会、证券交易所报告，说明原因。
    Ⅲ项，第46条规定，持续督导期间，保荐机构被撤销保荐机构资格的，发行人应当在1个月内另行聘请保荐机构，未在规定期限内另行聘请的，中国证监会可以为其指定保荐机构。
    Ⅳ项，第47条规定，另行聘请的保荐机构应当完成原保荐机构未完成的持续督导工作。因原保荐机构被撤销保荐机构资格而另行聘请保荐机构的，另行聘请的保荐机构持续督导的时间不得少于1个完整的会计年度。另行聘请的保荐机构应当自保荐协议签订之日起开展保荐工作并承担相应的责任。原保荐机构在履行保荐职责期间未勤勉尽责的，其责任不因保荐机构的更换而免除或者终止。

  • 第6题：

    出现下列()情形，可以在保荐协议到期前终止保荐协议。

    A:发行人因再次申请发行证券另行聘请保荐机构
    B:保荐机构给另一家公司做保荐人
    C:保荐机构被中国证监会撤销保荐机构资格
    D:就以前的保荐协议发生争议

    答案：A,C
    解析：
    刊登证券发行募集文件以后直至持续督导工作结束，保荐机构和发行人不得终止保荐协议，但存在合理理由的情形除外。如发行人因再次申请发行证券另行聘请保荐机构、保荐机构被中国证监会撤销保荐机构资格的，应当终止保荐协议。终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内向中国证监会、证券交易所报告并说明原因。

  • 第7题：

    在持续督导期间，保荐机构发生变史，新聘请的保荐机构应当完成原保荐机构木完成的持续督导工作，且持续督导的时间不得少于（）会计年度。

    • A、半个
    • B、一个
    • C、两个
    • D、剩余的

    正确答案:B

  • 第8题：

    首次公开发行股票并上市，发行人应聘请具有保荐资格的证券公司担任保荐人。下列关于保荐机构和保荐人的说法，错误的是（）。

    • A、同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应由同一家保荐机构承担
    • B、参与联合保荐的保荐机构不得超过2家
    • C、保荐机构应指定1名具有资格的保荐代表人具体负责保荐工作
    • D、发行人应与保荐机构签订保荐协议，并报证监会派出机构备案

    正确答案:C

  • 第9题：

    关于保荐代表人被暂不受理具体负责的推荐或者被撤销保荐代表人资格的说法中，正确的是（）。

    • A、监管机构终止审查
    • B、监管机构不溯及既往
    • C、保荐机构更换保荐代表人后可不撤回
    • D、保荐机构应当撤回推荐

    正确答案:D

  • 第10题：

    单选题
    根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于保荐机构更换相关要求的表述，正确的是（）。 Ⅰ刊登证券发行募集文件前拟终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当先向中国证监会报告，获得中国证监会许可 Ⅱ刊登证券发行募集文件以后直至持续督导工作结束，发行人再次申请发行证券的，可以另行聘请保荐机构 Ⅲ持续督导期内，保荐机构被撤销保荐机构资格的，发行人应当在1个月内另行聘请保荐机构，未在规定期限内另行聘请的，中国证监会可以为其指定保荐机构 Ⅳ持续督导期内，另行聘请保荐机构的，原保荐机构在履行保荐职责期间未勤勉尽责的，其责任不因保荐机构的更换而免除或者终止 Ⅴ刊登证券发行募集文件以后在持续督导期间内终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内向中国证监会、证券交易所报告，说明原因
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

    D

    Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    E

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： A
    解析： Ⅰ项，《保荐办法》（2009年修订）第44条规定，刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内分别向中国证监会报告，说明原因。Ⅱ、V两项，第45条规定，刊登证券发行募集文件以后直至持续督导工作结束，保荐机构和发行人不得终止保荐协议，但存在合理理由的情形除外。发行人因再次申请发行证券另行聘请保荐机构、保荐机构被中国证监会撤销保荐机构资格的，应当终止保荐协议。终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内向中国证监会、证券交易所报告，说明原因。 Ⅲ项，第46条规定，持续督导期间，保荐机构被撤销保荐机构资格的，发行人应当在1个月内另行聘请保荐机构，未在规定期限内另行聘请的，中国证监会可以为其指定保荐机构。 Ⅳ项，第47条规定，另行聘请的保荐机构应当完成原保荐机构未完成的持续督导工作。因原保荐机构被撤销保荐机构资格而另行聘请保荐机构的，另行聘请的保荐机构持续督导的时问不得少于1个完整的会计年度。另行聘请的保荐机构应当自保荐协议签订之日起开展保荐工作并承担相应的责任。原保荐机构在履行保荐职责期间未勤勉尽责的，其责任不因保荐机构的更换而免除或者终止。

  • 第11题：

    单选题
    首次公开发行股票并上市，发行人应聘请具有保荐资格的证券公司担任保荐人。下列关于保荐机构和保荐人的说法，错误的是（）。
    A

    同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应由同一家保荐机构承担

    B

    参与联合保荐的保荐机构不得超过2家

    C

    保荐机构应指定1名具有资格的保荐代表人具体负责保荐工作

    D

    发行人应与保荐机构签订保荐协议，并报证监会派出机构备案


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    因原保荐机构被撤销保荐机构资格而另行聘请保荐机构的，另行聘请的保荐机构持续督导的时间不得少于（）个完整的会计年度。
    A

    1

    B

    2

    C

    3

    D

    4


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    发行人因再次申请发行证券另行聘请保荐机构、保荐机构被中国证监会撤销保荐资格的，应当终止保荐协议。 （ ）

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第14题：

    发行人申请公开发行股票依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构。（ ）


    正确答案：√
    【考点】掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。见教材第七章第二节，P283。

  • 第15题：

    刊登公开发行募集文件后，保荐人和发行人不得终止保荐协议，但发行人因再次申请发行新股或可转换公司债券另行聘请保荐人、保荐人被中国证监会从名单中去除的除外。（ ）


    正确答案：√

  • 第16题：

    发行人因再次申请发行证券另行聘请保荐机构、保荐机构被中国证监会撤销保荐机构资格的，应当终止保荐协议。（ ）


    正确答案：√

  • 第17题：

    发行人应当终止保荐协议的情形有（）。

    A:发行人因再次申请发行新股另行聘请保荐机构
    B:保荐机构被中国证监会撤销资格
    C:保荐机构被暂停资格6个月
    D:保荐代表人被中国证监会撤销资格

    答案：A,B
    解析：
    刊登证券发行募集文件以后直至持续督导工作结束，保荐机构和发行人不得终止保荐协议，但存在合理理由的情形除外。发行人因再次申请发行证券另行聘请保荐机构、保荐机构被中国证监会撤销保荐机构资格的，应当终止保荐协议。终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内向中国证监会、证券交易所报告，说明原因。

  • 第18题：

    发行人因再次申请发行证券另行聘请保荐机构、保荐机构被中国证监会撤销保荐资格的，应当终止保荐协议。 （）


    答案：对
    解析：
    本题考查关于保荐协议的相关规定。

  • 第19题：

    申请股票上市的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构。（）


    正确答案:正确

  • 第20题：

    持续督导期间，保荐机构被中国证监会从名单中去除的，发行人应当在（）内另行聘请保荐机构。

    • A、1个月
    • B、2个月
    • C、3个月
    • D、4个月

    正确答案:A

  • 第21题：

    判断题
    发行人申请公开发行股票依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。

  • 第22题：

    单选题
    下列关于保荐业务的表述，正确的有（　　）。[2013年3月真题]Ⅰ．保荐机构应当与发行人签订保荐协议，明确双方的权利和义务Ⅱ．刊登证券发行募集文件以后直至持续督导工作结束，保荐机构和发行人不得终止保荐协议，但存在合理理由的情形除外Ⅲ．刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当分别向中国证监会报告，说明原因Ⅳ．发行人因再次发行证券另行聘请保荐机构的，不应当终止保荐协议
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：
    Ⅳ项，发行人因再次申请发行证券另行聘请保荐机构、保荐机构被中国证监会撤销保荐机构资格的，应当终止保荐协议。终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内向中国证监会、证券交易所报告，说明原因。

  • 第23题：

    单选题
    以下关于首次公开发行股票持续督导的表述正确的是()。 Ⅰ.持续督导的期间自股票发行结束之日起计算，不是自证券上市之日起计算 Ⅱ.持续督导期届满，如有尚未完结的保荐工作，保荐机构应当继续完成 Ⅲ.保荐机构在履行保荐职责期间未勤勉尽责的，其责任不因持续督导期届满而免除或者终止 Ⅳ.因原保荐机构被撤销保荐机构资格而另行聘请保荐机构的，另行聘请的保荐机构持续督导的时间不得少于1个完整会计年度
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析： 选项Ⅰ错误，持续督导的期间自证券上市之日起计算，不是自发行结束之日起计算。选项Ⅱ正确，持续督导期届满，如有尚未完结的保荐工作，保荐机构应当继续完成。选项Ⅲ正确，保荐机构在履行保荐职责期间未勤勉尽责的，其责任不因持续督导期届满而免除或者终止。选项Ⅳ正确，因原保荐机构被撤销保荐机构资格而另行聘请保荐机构的，另行聘请的保荐机构持续督导的时间不得少于1 个完整的会计年度

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