首次公开发行股票网下配售时，发行人和主承销商不得向下列对象中的（）配售股票。 Ⅰ.发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和其他员工 Ⅱ.主承销商及其持股比例5%以上的股东 Ⅲ.承销商及其控股股东、董事、监事、高级管理人员和其他员工 Ⅳ.过去6个月内与主承销商存在保荐、承销业务关系的公司及其持股5%以上的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

题目

首次公开发行股票网下配售时，发行人和主承销商不得向下列对象中的（）配售股票。 Ⅰ.发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和其他员工 Ⅱ.主承销商及其持股比例5%以上的股东 Ⅲ.承销商及其控股股东、董事、监事、高级管理人员和其他员工 Ⅳ.过去6个月内与主承销商存在保荐、承销业务关系的公司及其持股5%以上的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员

  • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
相似考题

1.在主板首次公开发行股票时，发行人的总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书等高级管理人员不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任董事、监事等职务。（ ）

2.证券交易内幕信息的知情人包括持有公司3%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员。( )A．正确B．错误

3.证券交易内幕信息的知情人包括（ ）。 A．发行人的董事、监事、高级管理人员 B．持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员 C．发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员 D．由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员

4.以下属于首次公开发行股票网下配售时禁止配售范围的是()。A、承销商控制的公募基金B、主承销商及其持股比例5%以上的股东、董事、监事、高级管理人员能够直接或间接实施控制、共同控制或施加重大影响的公司C、承销商及其控股股东、董事、监事、高级管理人员和其他员工D、主承销商及其持股比例5%以上的股东，主承销商的董事、监事、高级管理人员和其他员工

参考答案和解析
正确答案:C
更多“首次公开发行股票网下配售时，发行人和主承销商不得向下列对象中的（）配售股票。 Ⅰ.发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和其他员工 Ⅱ.主承销商及其持股比例5%以上的股东 Ⅲ.承销商及其控股股东、董事、监事、高级管理人员和其他员工 Ⅳ.过去6个月内与主承销商存在保荐、承销业务关系的公司及其持股5%以上的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ”相关问题

  • 第1题：

    证券交易内幕信息的知情人包括（ ）等。

    A．发行人的董事、监事、高级管理人员

    B．持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员

    C．公司的实际控制人

    D．发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员


    正确答案：ABCD

  • 第2题：

    内幕信息的知情人包括（ ）。
    ①持有公司2%以上股权的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事监事、高级管理人员
    ②发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员
    ③由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员
    ④保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员?

    A：①②④
    B：②③④
    C：①③④
    D：①②③④

    答案：B
    解析：
    1．内幕信息的知情人
    证券交易内幕信息的知情人包括：
    （1）发行人的董事、监事、高级管理人员；
    （2）持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；
    （3）发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；
    （4）由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；
    （5）证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；
    （6）保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；
    （7）国务院证券监督管

  • 第3题：

    首次公开发行股票网下配售时，发行人和主承销商不得向下列对象配售股票（　　）

    A.主承销商管理的公募基金
    B.持有发行人3％股份的股东
    C.持有主承销商5％股份的股东
    D.持有分销商5％股份的股东(不构成控股)
    E.在过去6个月内和主承销商达成IP0保荐、承销意向，但没签保荐承销协议的公司

    答案：B,C,E
    解析：
    《证券发行与承销管理办法》
    首发网下禁止配售的对象(第15条)
    首次公开发行股票网下配售时，发行人和主承销商不得向下列对象配售股票：
    (1)发行人相关主体
    ①发行人及其股东、实际控制人、董监高和其他员工(A)；
    ②A’控制、共同控制、重大影响的公司(B)
    ③B的控股股东、控股子公司和控股股东控制的其他子公司
    【注】A’=A-其他员工(即发行人及其股东、实际控制人、董监高)
    (2)主承销商相关主体
    ①主承销商及5％以上的股东、董监高和其他员工(X)
    ②X’控制、共同控制、重大影响的公司(Y)
    ③Y的控股股东、控股子公司和控股股东控制的其他予公司
    【注】X’=X-其他员工(即主承销商及5％以上的股东、董监高)
    (3)承销商相关主体
    承销商及其控股股东、董监高和其他员工；
    (1)上述(1)、(2)、(3)项所述人十的关系密切的家庭成员，包括配偶、父母、子女、兄弟姐妹、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹、子女的配偶、配偶的父一母、子女配偶的父母：(5)过去6个月内与主承销商存存保荐、承销业务关系的(域已与主承销商签署保荐、承销业务合嗣或达成相关意向的)公司及其持股5％以上的股东、实际控制人、董监高。(本次修订增加的一项)(6)通过配售可能导致不当行为或不正当利益的其他自然人、法人和组织。本条第(2)、(3)项规定的禁止配售对象管理的公募基金不受前款规定的限制。

  • 第4题：

    首次公开发行股票网下配售时，发行人和主承销商不得向下列对象配售股票（　　）

    B.持有发行人3％股份的股东
    C.持有主承销商5％股份的股东
    D.持有分销商5％股份的股东(不构成控股)
    E.在过去6个月内和主承销商达成IP0保荐、承销意向，但没签保荐承销协议的公司

    答案：B,C,E
    解析：
    《证券发行与承销管理办法》
    首发网下禁止配售的对象(第15条)
    首次公开发行股票网下配售时，发行人和主承销商不得向下列对象配售股票：
    (1)发行人相关主体
    ①发行人及其股东、实际控制人、董监高和其他员工(A)；
    ②A’控制、共同控制、重大影响的公司(B)
    ③B的控股股东、控股子公司和控股股东控制的其他子公司
    【注】A’=A-其他员工(即发行人及其股东、实际控制人、董监高)
    (2)主承销商相关主体
    ①主承销商及5％以上的股东、董监高和其他员工(X)
    ②X’控制、共同控制、重大影响的公司(Y)
    ⑨Y的控股股东、控股子公司和控股股东控制的其他子公司
    【注】X’=X-其他员工(即主承销商及5％以上的股东、董监高)
    (3)承销商相关主体
    承销商及其控股股东、董监高和其他员工；
    (4)上述(1)、(2)、(3)项所述人士的关系密切的家庭成员，包括配偶、父母、子女、兄弟姐妹、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹、子女的配偶、配偶的父母、子女配偶的父母；
    (5)过去6个月内与主承销商存在保荐、承销业务关系的(或已与主承销商签署保荐、承销业务合同或达成相关意向的)公司及其持股5％以上的股东、实际控制人、董监高。(本次修订增加的一项)
    (6)通过配售可能导致不当行为或不正当利益的其他自然人、法人和组织。
    本条第(2)、(3)项规定的禁止配售对象管理的公募基金不受前款规定的限制。

  • 第5题：

    内幕信息的知情人包括（ ）。
    ①持有公司2%以上股权的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事监事、高级管理人员
    ②发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员
    ③由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员
    ④保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员

    A.①②④
    B.②③④
    C.①③④
    D.①②③④

    答案：B
    解析：
    证券交易内幕信息的知情人包括：（1）发行人的董事、监事、高级管理人员；（2）持有公司5%以上股权的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事监事、高级管理人员；（3）发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；（4）由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；（5）证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；（6）保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；
    （7）国务院证券监督管理机构规定的其他人。

  • 第6题：

    首次公开发行股票网下配售时，发行人和主承销商不得向持股比例（）以上的股东配售股票。

    • A、2%
    • B、3%
    • C、4%
    • D、5%

    正确答案:D

  • 第7题：

    证券交易内幕信息的知情人包括（）。

    • A、发行人的董事、监事、高级管理人员
    • B、持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员
    • C、发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员
    • D、由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求，主承销商和发行人应对获得配售的网下投资者进行核查，确保不向下列对象配售股票：（）

    • A、发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员能够直接控制的公司
    • B、发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员能够间接实施控制的公司
    • C、发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和其他员工
    • D、发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员能够施加重大影响的公司

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题：

    单选题
    首次公开发行股票网下配售时，发行人和主承销商不得向持股比例（）以上的股东配售股票。
    A

    2%

    B

    3%

    C

    4%

    D

    5%


    正确答案： D
    解析： 首次公开发行股票网下配售时，发行人和主承销商不得向持股比例5%以上的股东配售股票。

  • 第10题：

    单选题
    首次公开发行股票网下配售时，发行人和主承销商可以向其配售股票的投资者有（　　）。
    A

    主承销商控股股东管理的公募基金

    B

    主承销商高管人员配偶的姐姐

    C

    过去6个月内与主承销商签署私募公司债券承销协议的公司

    D

    持有主承销商10%股份的股东

    E

    发行人监事能够施加重大影响的公司


    正确答案： D
    解析：
    《首次公开发行股票配售细则》（2018年修订）第11条规定，首次公开发行股票时，主承销商不得向下列对象配售股票：①发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和其他员工；发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员能够直接或间接实施控制、共同控制或施加重大影响的公司，以及该公司控股股东、控股子公司和控股公司控制的其他子公司；②主承销商及其持股比例5%以上的股东，主承销商的董事、监事、高级管理人员和其他员工；主承销商及其持股比例5%以上的股东、董事、监事、高级管理人员能够直接或间接实施控制、共同控制或施加重大影响的公司，以及该公司控股股东、控股子公司和控股股东控制的其他子公司；③承销商及其控股股东、董事、监事、高级管理人员和其他员工；④本条第①、②、③项所述人士的关系密切的家庭成员，包括配偶、子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母；⑤过去6个月内与主承销商存在保荐、承销业务关系的公司及其持股5%以上的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员，或已与主承销商签署保荐、承销业务合同或达成相关意向的公司及其持股5%以上的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员；⑥通过配售可能导致不当行为或不正当利益的其他自然人、法人和组织；⑦主承销商或发行人就配售对象资格设定的其他条件。
    本条第②、③项规定的禁止配售对象管理的公募基金不受上述规定的限制，但应当符合证监会的有关规定。

  • 第11题：

    多选题
    证券交易内幕信息的知情人包括（　　）。
    A

    发行人及其董事、监事、高级管理人员

    B

    持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员

    C

    发行人控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员

    D

    由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员

    E

    证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的有关人员


    正确答案： A,E
    解析：
    《证券法》第五十一条规定，证券交易内幕信息的知情人除了ABCD四项外，还包括：①上市公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员；②因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；③因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员；④因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；⑤国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员。

  • 第12题：

    多选题
    首次公开发行股票网下配售时，发行人和主承销商不得向下列(    )对象配售股票。
    A

    发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员能够直接或间接实施控制、共同控制或施加重大影响的公司，以及该公司控股股东、控股子公司和控股股东控制的其他子公司

    B

    主承销商及其持股比例5%以上的股东、董事、监事、高级管理人员能够直接或间接实施控制、共同控制或施加重大影响的公司，以及该公司控股股东、控股子公司和控股股东控制的其他子公司

    C

    承销商及其控股股东、董事、监事、高级管理人员和其他员工的配偶、子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母

    D

    过去6个月内与主承销商存在保荐、承销业务关系的公司及其持股5%以上的股东


    正确答案： A,D
    解析：

  • 第13题：

    发行人的总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书等高级管理人员不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任董事、监事等职务。 （ ）


    正确答案：×

  • 第14题：

    证券交易内幕信息的知情人包括：持有公司( )以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员。
    A.3% B.5% C.10% D.20%


    答案：B
    解析：
    答案为B。《中华人民共和国证券法》规定，证券交易内幕信息的知情人包括：发行人的董事、监事、高级管理人员；持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；国务院证券监督管理机构规定的其他人。

  • 第15题：

    首次公开发行股票网下配售时，发行人和主承销商不得向下列（ ）对象配售股票。
    Ⅰ 主承销商管理的公募基金
    Ⅱ持有发行人3%股份的股东
    Ⅲ 持有主承销商5%股份的股东
    Ⅳ 持有分销商5%股份的股东（不构成控股）
    Ⅴ 在过去6个月内和主承销商达成IPO保荐、承销意向，但没签保荐承销协议的公司

    A.Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅲ、Ⅴ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
    E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    答案：D
    解析：
    《证券发行与承销管理办法》（2017年修订）第16条第1款规定，首次公开发行股票网下配售时，发行人和主承销商不得向下列对象配售股票：1、发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和其他员工；发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员能够直接或间接实施控制、共同控制或施加重大影响的公司，以及该公司控股股东、控股子公司和控股股东控制的其他子公司；2、主承销商及其持股比例5%以上的股东，主承销商的董事、监事、高级管理人员和其他员工；主承销商及其持股比例5%以上的股东、董事、监事、高级管理人员能够直接或间接实施控制、共同控制或施加重大影响的公司，以及该公司控股股东、控股子公司和控股股东控制的其他子公司；3、承销商及其控股股东、董事、监事、高级管理人员和其他员工；4、上述第1、2、3项所述人士的关系密切的家庭成员，包括配偶、子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母；5、过去6个月内与主承销商存在保荐、承销业务关系的公司及其持股5%以上的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员，或已与主承销商签署保荐、承销业务合同或达成相关意向的公司及其持股5%以上的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员；6、通过配售可能导致不当行为或不正当利益的其他自然人、法人和组织。

  • 第16题：

    首次公开发行股票的发行人的总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书等高级管理人员不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任董事、监事等职务。()


    答案：错
    解析：
    首次公开发行股票的发行人的总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书等高级管理人员不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职务，不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业领薪。

  • 第17题：

    内幕信息的知情人包括（ ）。
    ①持有公司2%以上股权的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事监事、高级管理人员
    ②发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员
    ③由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员；
    ④上市公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员；

    A.①②④
    B.②③④
    C.①③④
    D.①②③④

    答案：B
    解析：
    证券交易内幕信息的知情人包括：
    （一）发行人及其董事、监事、高级管理人员；
    （二）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；
    （三）发行人控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员；
    （四）由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员；
    （五）上市公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员；
    （六）因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；
    （七）因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员；
    （八）因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；
    （九）国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员。

  • 第18题：

    持有公司（）以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员，是证券交易内幕信息的知情人。

    • A、2%
    • B、5%
    • C、3%
    • D、10%

    正确答案:B

  • 第19题：

    以下人员不属于内幕交易、泄露内幕信息罪中“证券、期货交易内幕信息的知情人员”的是（）。

    • A、发行人的董事、监事、高级管理人员
    • B、持有公司3%股份的股东及其董事、监事、高级管理人员
    • C、公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员
    • D、发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员

    正确答案:B

  • 第20题：

    多选题
    根据《证券市场禁入规定》的规定，（　　）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。
    A

    发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员

    B

    发行人、上市公司的控股股东、实际控制人或者发行人、上市公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员

    C

    证券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门负责人、分支机构负责人或者其他证券从业人员

    D

    证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员


    正确答案： A,B
    解析：
    《证券市场禁入规定》第三条规定，下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施：（一）发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员；（二）发行人、上市公司的控股股东、实际控制人或者发行人、上市公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员；（三）证券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门负责人、分支机构负责人或者其他证券从业人员；（四）证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员；（五）证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员和证券服务机构的实际控制人或者证券服务机构实际控制人的董事、监事、高级管理人员；（六）证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门、分支机构负责人或者其他证券投资基金从业人员；（七）中国证监会认定的其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员。

  • 第21题：

    多选题
    除其他法定情况，下列选项中，属于《证券发行与承销管理办法》规定的首次公开发行股票时禁止配售的对象有（　）。
    A

    发行人及其股东、实际控制人

    B

    主承销商的董事张某所管理的某只公募股票投资基金

    C

    承销商的控股股东

    D

    主承销商持股比例5%以上自然人股东的配偶


    正确答案： A,B
    解析：

  • 第22题：

    多选题
    根据《证券市场禁入规定》，中国证监会可以采取证券市场禁入措施的对象包括（　　）
    A

    发行人、上市公司、非上市公众公司的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员

    B

    证券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门负责人、分支机构负责人或者其他证券从业人员

    C

    证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员

    D

    证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门、分支机构负责人或者其他证券投资基金从业人员


    正确答案： C,B
    解析：
    《证券市场禁入规定》第三条规定，下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施：（一）发行人、上市公司、非上市公众公司的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员；（二）发行人、上市公司、非上市公众公司的控股股东、实际控制人或者发行人、上市公司、非上市公众公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员；（三）证券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门负责人、分支机构负责人或者其他证券从业人员；（四）证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员；（五）证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员和证券服务机构的实际控制人或者证券服务机构实际控制人的董事、监事、高级管理人员；（六）证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门、分支机构负责人或者其他证券投资基金从业人员；（七）中国证监会认定的其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员。

  • 第23题：

    多选题
    敏感信息知情人主要包括（　　）。
    A

    发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员

    B

    发行人的董事、监事、高级管理人员

    C

    持有公司3%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员

    D

    保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员


    正确答案： A,C
    解析：
    敏感信息知情人主要包括但不限于：①发行人的董事、监事、高级管理人员；②持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；③发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；④由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；⑤证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；⑥保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；⑦国务院证券监督管理机构规定的其他人。

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