取得证券期货投资咨询资格并专门从事撰写证券研究分析报告的应当注册为()。A、证券投资顾问B、证券经纪人C、证券咨询师D、证券分析师

题目

取得证券期货投资咨询资格并专门从事撰写证券研究分析报告的应当注册为()。

  • A、证券投资顾问
  • B、证券经纪人
  • C、证券咨询师
  • D、证券分析师

相似考题
更多“取得证券期货投资咨询资格并专门从事撰写证券研究分析报告的应当注册为()。A、证券投资顾问B、证券经纪人C、证券咨询师D、证券分析师”相关问题
  • 第1题:

    《证券投资顾问业务暂行规定》明确规定,向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有 证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问不 得同时注册为证券分析师。 ( )


    答案:对
    解析:
    《证券投资顾问业务暂行规定》明确规 定,向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具 有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会 注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问不得同 时注册为证券分析师。

  • 第2题:

    取得证券期货投资咨询资格并专门从事撰写证券研究分析报告的应当注册为()。

    A:证券投资顾问
    B:证券经纪人
    C:证券咨询师
    D:证券分析师

    答案:D
    解析:
    证券公司应当将研究部门或者研究子公司中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员,申请注册登记为证券分析师。

  • 第3题:

    向客户提供证券顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为( )。

    A.证券分析师
    B.证券咨询师
    C.理财师
    D.证券投资顾问

    答案:D
    解析:
    参见《证券投资顾问业务暂行规定》第七条规定。

  • 第4题:

    下列说法中,错误的是( )。

    A.从事证券投资咨询业务的人员,必须取得证券投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券投资咨询机构后,方可从事证券投资咨询业务
    B.在发布的证券研究告上署名的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券分析师
    C.证券投资咨询人员不得同时在2个或2个以上的证券投资咨询机构执业
    D.从事证券投资咨询业务满5年的人员,可以同时注册为证券分析师和证券投资顾问

    答案:D
    解析:
    同一人员不得同时注册为证券分析师和证券投资顾问,选项D错误。

  • 第5题:

    取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员,申请注册登记为(  )。

    A.证券咨询师
    B.证券分析师
    C.证券投资顾问
    D.证券研究员

    答案:B
    解析:
    证券公司应当将公司总部、证券营业部中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事证券投资顾问业务的人员,申请注册登记为证券投资顾问;将研究部门或者研究子公司中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员,申请注册登记为证券分析师。

  • 第6题:

    关于证券分析师,下列说法错误的是()。

    A.在发布的证券研究报告上署名的人员,应当具有证券投资咨询执业资格
    B.在发布的证券研究报告上署名的人员,应在中国证券业协会注册登记为证券分析师
    C.申请成为证券分析师必须具有两年以上证券从业经历
    D.投资分析师可以同时注册为证券投资顾问

    答案:D
    解析:
    同一人员不得同时申请注册登记为证券投资顾问和证券分析师。

  • 第7题:

    ()是依法取得证券投资咨询执业资格,并在证券经营机构就业,主要就与证券市场相关的各种因素进行研究和分析,包括证券市场、证券价值及变动趋势进行分析预测,并向投资者发布投资价值报告等,以书面或者口头的方式向投资者提供上述报告及分析、预测或建议等服务的专业人员。

    • A、证券投资顾问
    • B、证券研究员
    • C、证券分析师
    • D、证券咨询师

    正确答案:C

  • 第8题:

    单选题
    取得证券期货投资咨询资格并专门从事撰写证券研究分析报告的应当注册为()。
    A

    证券投资顾问

    B

    证券经纪人

    C

    证券咨询师

    D

    证券分析师


    正确答案: C
    解析: 证券公司应当将研究部门或者研究子公司中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员,申请注册登记为证券分析师。

  • 第9题:

    单选题
    证券投资咨询业务人员分为()。
    A

    证券分析师和客户经理

    B

    证券咨询师和证券分析师

    C

    证券研究员和投资顾问

    D

    证券投资顾问和证券分析师


    正确答案: B
    解析: 注册登记为证券投资顾问的人员,其申请从事的证 券业务类别为证券投资咨询业务(投资顾问);注 册登记为证券分析师的人员,其申请从事的证券业 务类别为证券投资咨询业务(分析师)。因此,D 项正确。

  • 第10题:

    单选题
    证券投资咨询业务人员分为(  )。[2017年2月真题]
    A

    证券分析师和证券投资顾问

    B

    证券咨询师和证券分析师

    C

    证券研究员和证券经纪人

    D

    证券分析师和客户经理


    正确答案: C
    解析:
    从事证券投资咨询业务的人员分为两类:①在发布的证券研究报告上署名的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券分析师;②向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。

  • 第11题:

    单选题
    从事发布证券研究报告业务的人员应取得的证书有(  )。Ⅰ.证券分析师执业资格Ⅱ.证券投资顾问执业资格Ⅲ.证券从业资格Ⅳ.证券经纪人资格
    A

    Ⅰ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案: C
    解析:
    Ⅰ项,从事发布证券研究报告业务的人员应取得证券分析师执业资格;Ⅱ项,从事证券投资顾问业务的营销、客服等直接为客户提供服务,同时向客户提供投资建议的人员应取得证券投资顾问执业资格;Ⅲ项,在依法从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员,应当按照规定取得证券从业资格。Ⅳ项,证券经纪人指在证券交易所中接受客户指令买卖证券,充当交易双方中介并收取佣金的证券商,发布证券研究报告业务不需要证券经纪人资格。因此,从事发布证券研究报告业务的人员应取得证券分析师执业资格和证券从业资格。

  • 第12题:

    单选题
    证券公司应当将公司总部、证券营业部中签订劳动合同、取得(  )执业资格且实际从事证券投资顾问业务的人员申请注册登记为证券投资顾问。[2016年7月真题]
    A

    证券投资顾问

    B

    发布证券研究报告

    C

    证券投资分析

    D

    证券投资咨询


    正确答案: B
    解析:
    根据《关于证券投资顾问和证券分析师注册登记有关事宜的通知》,证券公司应当将公司总部、证券营业部中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事证券投资顾问业务的人员,申请注册登记为证券投资顾问;将研究部门或者研究子公司中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员,申请注册登记为证券分析师。证券投资顾问和分析师不得由一人兼任。

  • 第13题:

    向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问可以同时注册为证券分析师,但不能同时从事证券分析工作。()


    答案:错
    解析:
    向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。

  • 第14题:

    根据《发布证券研究报告执业规范》,已通过证券投资咨询从业资格考试,但尚未注册为证券分析师的从业人员,参与制作证券研究报告,经署名证券分析师和研究部门或研究子公司同意,可以用(  )名义在研究证券研究报告中列示。

    A. 证券投资顾问
    B. 保荐代表人
    C. 研究助理
    D. 分析师

    答案:C
    解析:
    2.对署名分析师发布证券研究报告的基本要求
    根据《发布证券研究报告执业规范》,证券分析师应当对其署名的证券研究报告的内容和观点负责。参与制作证券研究报告,但尚未注册为证券分析师的研究部门或者研究子公司相关证券从业人员,如果已通过证券投资咨询从业资格考试,经署名证券分析师和研究部门或研究子公司同意,可以用“研究助理”等名义在证券研究报告中列示。

  • 第15题:

    下列说法错误的是( )。

    A.从事证券投资咨询业务的人员,必须取得证券投资咨询从业资格并加人一家有从业资格的证券投资咨询机构后,方可从事证券投资咨询业务
    B.在发布的证券研究报告上署名的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,
    并在中国证券业协会注册登记为证券分析师
    C.证券投资咨询人员不得同时在2个或2个以上的证券投资咨询机构执业
    D.从事证券投资咨询业务满5年的人员,可以同时注册为证券分析师和证券投资顾问

    答案:D
    解析:
    本题考查证券投资咨询人员资格管理。同一人员不得同时注册为证券分析师和证券投资顾问,选项D错误。

  • 第16题:

    向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,
    并在巾国证券业协会注册登记为( )。

    A: 证券分析师
    B: 证券咨询师
    C: 理财师
    D: 证券投资顾问

    答案:D
    解析:
    根据《证券投资顾问业务暂行规定》第7条的规定,
    向客户提供证券投资顾问服务的人员。应当具有证券投资咨询执业资格,
    并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。
    证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。

  • 第17题:

    证券投资咨询业务人员分为( )。
    A、证券分析师和客户经理
    B、证券咨询师和证券分析师
    C、证券研究员和投资顾问
    D、证券投资顾问和证券分析师


    答案:D
    解析:
    注册登记为证券投资顾问的人员,其申请从事的证券业务类别为证券投资咨询业务(投资顾问);注册登记为证券分析师的人员,其申请从事的证券业务类别为证券投资咨询业务(分析师)。因此,D项正确。

  • 第18题:

    下列关于对提供证券投资顾问服务的人员的要求,正确的有( )。
    Ⅰ证券投资顾问可以同时注册为证券分析师
    Ⅱ应当具有证券投资咨询执业资格
    Ⅲ须在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问
    Ⅳ证券投资顾问不能同时注册为证券分析师

    A.Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:D
    解析:
    根据《证券投资顾问业务暂行规定》第七条,向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。

  • 第19题:

    向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有()执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。

    • A、证券分析师
    • B、证券投资顾问
    • C、证券投资咨询
    • D、证券咨询师

    正确答案:C

  • 第20题:

    单选题
    证券公司应当将公司总部、证券营业部中签订劳动合同、取得(  )执业资格且实际从事证券投资顾问业务的人员申请注册登记为证券投资顾问。
    A

    证券投资顾问

    B

    发布证券研究报告

    C

    证券投资分析

    D

    证券投资咨询


    正确答案: B
    解析:
    根据《关于证券投资顾问和证券分析师注册登记有关事宜的通知》,证券公司应当将公司总部、证券营业部中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事证券投资顾问业务的人员,申请注册登记为证券投资顾问;将研究部门或者研究子公司中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员,申请注册登记为证券分析师。证券投资顾问和分析师不得由一人兼任。

  • 第21题:

    单选题
    取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员,申请注册登记为(  )。
    A

    证券咨询师

    B

    证券分析师

    C

    证券投资顾问

    D

    证券研究员


    正确答案: A
    解析:

  • 第22题:

    单选题
    关于证券分析师,下列说法错误的是()。
    A

    在发布的证券研究报告上署名的人员,应当具有证券投资咨询执业资格

    B

    在发布的证券研究报告上署名的人员,应在中国证券业协会注册登记为证券分析师

    C

    申请成为证券分析师必须具有两年以上证券从业经历

    D

    投资分析师可以同时注册为证券投资顾问


    正确答案: A
    解析: 暂无解析

  • 第23题:

    单选题
    向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在巾国证券业协会注册登记为()。
    A

    证券分析师

    B

    证券咨询师

    C

    理财师

    D

    证券投资顾问


    正确答案: A
    解析: 根据《证券投资顾问业务暂行规定》第7条的规定,向客户提供证券投资顾问服务的人员。应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。

  • 第24题:

    单选题
    取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员,申请注册登记为(  )。[2016年3月真题]
    A

    证券咨询师

    B

    证券分析师

    C

    证券投资顾问

    D

    证券研究员


    正确答案: C
    解析:
    从事证券投资咨询业务的人员,必须取得证券投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券投资咨询机构后,方可从事证券投资咨询业务。证券投资咨询人员不得同时在2个或者2个以上的证券投资咨询机构执业。从事证券投资咨询业务的人员分为两类:①在发布的证券研究报告上署名的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券分析师。②向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。同一人员不得同时注册为证券分析师和证券投资顾问。