根据中登公司证券账户管理规则，经证券公司确认归属于同一投资者的一码通账户与子账户（）项目必须相同。A、投资者姓名或名称、联系电话、联系地址B、投资者姓名或名称、联系电话C、投资者姓名或名称、联系地址D、投资者姓名或名称、有效身份证明文件类型及号码

题目

根据中登公司证券账户管理规则，经证券公司确认归属于同一投资者的一码通账户与子账户（）项目必须相同。

  • A、投资者姓名或名称、联系电话、联系地址
  • B、投资者姓名或名称、联系电话
  • C、投资者姓名或名称、联系地址
  • D、投资者姓名或名称、有效身份证明文件类型及号码
相似考题

1.根据《债券登记、托管与结算业务实施细则》的规定，债券回购交易按（ ）进行申报。A．证券公司账户B．证券公司席位C．投资者资金账户D．投资者证券账户

2.根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》韵规定，中国结算公司对证券账户实施统一管理，为投资者开立证券账户的机构有( )．A．中国结算公司上海、深圳分公司B．中国结算公司委托代理证券账户开户业务的证券公司C．商业银行和证券交易所D．中国结算公司境外B股结算会员

3.下列关于融资融券业务及账户体系概述的说法，错误的是（ ）。A．投资者在融资融券业务当中，涉及向证券公司借人证券或款项，需要向证券公司提交相应的担保物B．客户向证券公司融资买入证券时，客户需事先向证券公司缴纳一定的保证金，该保证金必须是现金C．将所有客户融资买人的证券以及充抵保证金的证券记入到客户信用交易担保证券账户中，并将该账户内的证券定义为信托财产，由证券公司名义所有D．在证券公司自行维护投资者信用证券账户的基础上，由中国结算公司维护投资者信用证券账户记录作为备查账，防止证券公司串用、挪用

4.根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的规定，中国结算公司对证券账户实施统一管理，为投资者开立证券账户的机构有（ ）。A．中国结算公司上海、深圳分公司B．中国结算公司委托代理证券账户开户业务的证券公司C．商业银行和证券交易所D．中国结算公司境外B股结算会员

更多“根据中登公司证券账户管理规则，经证券公司确认归属于同一投资者的一”相关问题

  • 第1题：

    关于客户账户实名制，下列叙述错误的是( )。

    A．同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致

    B．证券公司应对客户申报的姓名或名称进行审查

    C．经客户同意，证券公司可以借用客户的资金账户、证券账户

    D．证券公司应对客户身份真实性进行审查


    正确答案：C
    [答案] C
    [解析] 客户账户实名制规定了证券账户“谁开立谁使用”的原则，要求证券公司不得擅自使用客户的资金账户、证券账户。

  • 第2题：

    根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的规定，中国结算公司对证券账户实施统一管理，中国结算上海分公司、深圳分公司及中国结算公司委托的开户代理机构为投资者开立证券账户。（ ）


    正确答案：√

  • 第3题：

    根据（ ）规定，一个自然人、法人可以开立不同类别和用途的证券账户。

    A.《公司法》
    B.《中国证券登记阶段有限责任公司证券账户管理规则》
    C.《证券法》
    D.《证券公司监督管理条例》

    答案：B
    解析：

  • 第4题：

    首发A股配售对象（　　）

    A.证券公司证券自营账户
    B.证券公司集合资产管理计划
    C.财务公司证券自营账户
    D.主承销商自主推荐机构投资者管理的证券投资账户
    E.主承销商自主推荐个人投资者的证券投资账户

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    根据原《证券发行与承销管理办法》第：十六条股票配售对象限于下列类别：
    (一)经批准募集的证券投资基金；
    (二)全国社会保障基金：
    (三)证券公司证券自营账户；
    (四)经批准设立的证券公司集合资产管理计划；
    (五)信托投资公司证券自营账户；
    (六)信托投资公司设立并已向相关监管部门履行报告程序的集合信托计划；
    (七)财务公司证券自营账户；
    (八)经批准的保险公司或者保险资产管理公司证券投资账户；
    (九)合格境外机构投资者管理的证券投资账户；
    (十)在相关监管部门备案的企业年金基金；
    (十一)主承销商自主推荐机构投资者管理的证券投资账户和自主推荐个人投资者的证券投资账户；
    (十二)经中国证监会认可的其他证券投资产品。
    机构投资者管理的证券投资产品在招募说明书、投资协议等文件中以直接或间接方式载明以博取一、二级市场价差为目的申购新股的，相关证券投资账户不得作为股票配售对象。

  • 第5题：

    根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的规定，中国结算公司对证券账户实施统一管理，为投资者开立证券账户的机构有()。

    A:中国结算公司上海分公司、深圳分公司
    B:中国结算公司委托代理证券账户开户业务的证券公司
    C:商业银行和证券交易所
    D:中国结算公司境外B股结算会员

    答案：A,B,D
    解析：
    根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的规定，中国结算公司对证券账户实施统一管理，中国结算公司上海分公司）深圳分公司及中国结算公司委托的开户代理机构为投资者开立证券账户。其中，开户代理机构是指中国结算公司委托代理证券账户开户业务的证券公司、商业银行及中国结算公司境外B股结算会员。

  • 第6题：

    根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的规定，中国结算公司对证券账户实施统一管理，为投资者开立证券账户的机构有()。

    A:中国结算公司上海、深圳分公司
    B:中国结算公司委托代理证券账户开户业务的证券公司
    C:商业银行和证券交易所
    D:中国结算公司境外B股结算会员

    答案：A,B,D
    解析：
    根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的规定，中国结算公司对证券账户实施统一管理，中国结算公司上海、深圳分公司及中国结算公司委托的开户代理机构为投资者开立证券账户。其中，开户代理机构是指中国结算公司委托代理证券账户开户业务的证券公司、商业银行及中国结算公司境外B股结算会员。

  • 第7题：

    根据《证券账户管理规则》相关规定，(　　)设置投资者证券总账户(一码通账户)及子账户。

    A.证券公司
    B.中国证券登记结算有限责任公司
    C.中国人民银行
    D.中国证监会

    答案：B
    解析：
    根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》，中国证券登记结算有限任公司设置投资者证券总账户(一码通账户)及子账户，投资者的证券账户由一码通账户及关的子账户共同组成。

  • 第8题：

    根据《债券登记、托管与结算业务实施细则》的规定，债券回购交易按（）进行申报。

    • A、证券公司账户
    • B、证券公司席位
    • C、投资者资金账户
    • D、投资者证券账户

    正确答案:D

  • 第9题：

    下列关于证券公司为客户开立证券账户管理的有关规定中，正确的有（） Ⅰ.同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致 Ⅱ.证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起5个交易日内报证券交易所备案 Ⅲ.证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用 Ⅳ.证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查

    • A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:A

  • 第10题：

    关于证券公司为客户开立证券账户管理的有关规定，叙述错误的是（）。

    • A、证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查
    • B、同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致
    • C、证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起5个交易日内报证券交易所备案
    • D、证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用

    正确答案:C

  • 第11题：

    单选题
    根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》，经证券公司确认归属同一投资者的一码通账户与子账户建立关联有效身份证明文件类型及号码关系的前提是（  ）项目必须相同。
    A

    投资者姓名或名称、联系地址

    B

    投资者姓名或名称、联系电话、联系地址

    C

    投资者姓名或名称、有效身份证明文件类型及号码

    D

    投资者姓名或名称、联系电话


    正确答案： C
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    下列关于证券公司业务规则及风险控制的说法中，错误的是（　　）。
    A

    证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查

    B

    同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致

    C

    证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起5个交易日内报证券交易所备案

    D

    证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用


    正确答案： B
    解析：
    《证券公司监督管理条例》第二十八条规定，证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查。同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致。证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用。

  • 第13题：

    下列选项中，可以作为首次发行股票配售对象的有（ ）。 A．经批准募集的证券投资基金 B．证券公司集合资产管理计划 C．财务公司证券自营账户 D．合格境外机构投资者管理的证券投资账户


    正确答案：ACD
    首次发行股票配售对象限于下列类别：经批准募集的证券投资基金；全国社会保障基金；证券公司证券自营账户；经批准设立的证券公司集合资产管理计划；信托投资公司证券自营账户；信托投资公司设立并已向相关监管部门履行报告程序的集合信托计划；财务公司证券自营账户；经批准的保险公司或者保险资产管理公司证券投资账户；合格境外机构投资者管理的证券投资账户；在相关监管部门备案的企业年金基金；经中国证监会认可的其他证券投资产品。

  • 第14题：

    投资者进行的回购交易只能通过证券公司进行，交易所的资金清算与债券管理都在证券公司的_____——内进行。

    A.投资者账户

    B.自营账户

    C.经纪账户

    D.保证金账户


    正确答案：B

  • 第15题：

    首发A股配售对象（　　）。
    Ⅰ．证券公司证券自营账户
    Ⅱ．证券公司集合资产管理计划
    Ⅲ．财务公司证券自营账户
    Ⅳ．主承销商自主推荐机构投资者管理的证券投资账户

    A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
    B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
    C.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
    D.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ

    答案：B
    解析：
    根据原《证券发行与承销管理办法》第：十六条股票配售对象限于下列类别：(一)经批准募集的证券投资基金；(二)全国社会保障基金；(三)证券公司证券自营账户；(四)经批准设立的证券公司集合资产管理计划；(五)信托投资公司证券自营账户；(六)信托投资公司设立并已向相关监管部门履行报告程序的集合信托计划；(七)财务公司证券自营账户；(八)经批准的保险公司或者保险资产管理公司证券投资账户；(九)合格境外机构投资者管理的证券投资账户；(十)在相关监管部门备案的企业年金基金；(十一)主承销商自主推荐机构投资者管理的证券投资账户和自主推荐个人投资者的证券投资账户；(十二)经中国证监会认可的其他证券投资产品。机构投资者管理的证券投资产品在招募说明书、投资协议等文件中以直接或间接方式载明以博取一、二级市场价差为目的申购新股的，相关证券投资账户不得作为股票配售对象。

  • 第16题：

    首发h股配售对象（　　）

    A.证券公司证券自营账户
    B.证券公司集合资产管理计划
    C.财务公司证券自营账户
    D.主承销商自主推荐机构投资者管理的证券投资账户
    E.主承销商自主推荐个人投资者的证券投资账户

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    根据原《证券发行与承销管理办法》第二十六条股票配售对象限于下列类别：
    (一)经批准募集的证券投资基金；
    (二)全国社会保障基金；
    (三)证券公司证券自营账户；
    (四)经批准设立的证券公司集合资产管理计划；
    (五)信托投资公司证券自营账户；
    (六)信托投资公司设立并已向相关监管部门履行报告程序的集合信托计划；
    (七)财务公司证券自营账户；
    (八)经批准的保险公司或者保险资产管理公司证券投资账户；
    (九)合格境外机构投资者管理的证券投资账户：
    (十)在相关监管部门备案的企业年金基金；
    (十一)主承销商自主推荐机构投资者管理的证券投资账户和自主推荐个人投资者的证券投资账户；
    (十二)经中国证监会认可的其他证券投资产品。
    机构投资者管理的证券投资产品在招募说明书、投资协议等文件中以直接或间接方式载明以博取一、二级市场价差为目的申购新股的，相关证券投资账户不得作为股票配售对象。

  • 第17题：

    根据《债券登记、托l咎与结算业务实施细则》的规定，债券回购交易按( )进行申报。
    A．证券公司账户 B．证券公司席位
    C．投资者资金账户 D．投资者证券账户


    答案：D
    解析：
    。根据《债券登记、托管与结算业务实施细则》的规定，债券回购交易按投资者证券账户进行申报，结算参与人应当以证券账户为单位向中国结算公司申报提交或转回质押券。

  • 第18题：

    （2019年）根据《证券账户管理规则》相关规定，（ ）设置投资者证券总账户（一码通账户）及子账户。

    A.证券公司
    B.中国证券登记结算有限责任公司
    C.中国人民银行
    D.中国证监会

    答案：B
    解析：
    根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》，中国证券登记结算有限任公司设置投资者证券总账户（一码通账户）及子账户，投资者的证券账户由一码通账户及关的子账户共同组成。

  • 第19题：

    根据证监会《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定，投资者可以选择（）家证券公司签订融资融券合同，在一个证券市场可委托证券公司为其开（）个信用证券账户（）

    • A、多，多
    • B、1，2
    • C、2，2
    • D、1，1

    正确答案:D

  • 第20题：

    根据《证券公司监督管理条例》，证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户（）进行审查。 Ⅰ.收入状况 Ⅱ.职业状况 Ⅲ.申报的姓名或者名称 Ⅳ.身份的真实性

    • A、Ⅱ.Ⅲ
    • B、Ⅱ.Ⅳ
    • C、Ⅱ.Ⅲ
    • D、Ⅲ.Ⅳ

    正确答案:D

  • 第21题：

    股票配售对象限于（）类别。

    • A、经批准募集的证券投资基金
    • B、全国社会保障基金
    • C、证券公司证券自营账户
    • D、主承销商自主推荐机构投资者管理的证券投资账户

    正确答案:A,B,C,D

  • 第22题：

    单选题
    根据中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则，投资者的一码通账户与子账户建立关联关系的前提是（　　）项目证券账户信息相同，且经证券公司确认归属同一投资者。[2016年11月真题]Ⅰ．投资者姓名或名称Ⅱ．有效身份证明文件类型及号码Ⅲ．联系电话Ⅳ．联系地址
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：
    根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》第二十条，本公司为投资者姓名或名称、有效身份证明文件类型及号码三项证券账户信息相同，且经证券公司确认归属同一投资者的一码通账户与子账户建立关联关系。

  • 第23题：

    单选题
    根据《证券公司监督管理条例》，证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户（）进行审查。 Ⅰ.收入状况 Ⅱ.职业状况 Ⅲ.申报的姓名或者名称 Ⅳ.身份的真实性
    A

    Ⅱ.Ⅲ

    B

    Ⅱ.Ⅳ

    C

    Ⅱ.Ⅲ

    D

    Ⅲ.Ⅳ


    正确答案： D
    解析： 证券公司受证券登记结算机构委托为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查，同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致。

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