下列选项中，说法正确的是（）。A、融资融券业务，是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买人证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动B、所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。因此，证券经纪业务的对象具有权威性C、证券公司融资融券业务的业务管理风险指证券公司融资融券规模失控，对单个客户融资融券规模过大、期限过长，而造成证券公司资产流动性不足、净资本规模和比例不符合监管规定的可能性D、剔除最高报价部分后有效报价投资者数量不足的，应

题目

下列选项中，说法正确的是（）。

  • A、融资融券业务，是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买人证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动
  • B、所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。因此，证券经纪业务的对象具有权威性
  • C、证券公司融资融券业务的业务管理风险指证券公司融资融券规模失控，对单个客户融资融券规模过大、期限过长，而造成证券公司资产流动性不足、净资本规模和比例不符合监管规定的可能性
  • D、剔除最高报价部分后有效报价投资者数量不足的，应当暂停发行
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1.融资融券业务是指( )出借资金供其买人上市时或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。 A．证券公司向客户B．银行向客户C．银行向证券公司D．证券公司向银行

2.融资融券业务是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，证券公司向客户（ ），并由客户交存相应担保物的经营活动。 A．出借资金供其买入证券 B．出借资金 C．出借证券供其卖出 D．出借证券

3.国务院《证券公司监督管理条例》(以下简称《条例》)规定，( )是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。A、商业贷款业务B、资产管理业务C、融资融券业务D、债券回购业务

4.向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动是证券公司的( )。A．融资融券业务B．证券自营业务C．证券经纪业务D．资产管理业务

更多“下列选项中，说法正确的是（）。A、融资融券业务，是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买人证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动B、所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。因此，证券经纪业务的对象具有权威性C、证券公司融资融券业务的业务管理风险指证券公司融资融券规模失控，对单个客户融资融券规模过大、期限过长，而造成证券公司资产流动性不足、净资本规模和比例不符合监管规定的可能性D、剔除最高报价部分后有效报价投资者数量不足的，应”相关问题

  • 第1题：

    国务院《证券公司监督管理条例》规定，资产管理业务是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易所进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买人证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。（ ）


    正确答案：×

  • 第2题：

    在证券交易所或国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买人证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。（ ）


    正确答案：A
    考点：掌握融资融券业务的含义。见教材第八章第一节，P229。

  • 第3题：

    根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定，融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买人上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。（ ）

    A．正确

    B．错误


    正确答案：√
    根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定，融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买人上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。

  • 第4题：

    融资融券业务是指证券公司向客户借出资金供其买人上市证券或者出借证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。（ ）


    正确答案：√

  • 第5题：

    业务规模及集中度风险主要是指证券公司融资融券规模失控、对单个客户融资融券规模过大、期限过长而造成证券公司（ ）的可能性。

    A．资产流动性不足

    B．净资本规模和比例不符合监管规定

    C．盈利能力下降

    D．业务管理风险加大


    正确答案：AB

  • 第6题：

    向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动是证券公司的（　）。

    A:融资融券业务
    B:证券自营业务
    C:证券经纪业务
    D:资产管理业务

    答案：A
    解析：
    本题考查的是证券公司融资融券业务的定义。

  • 第7题：

    融资融券业务是指在证监会批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。()


    答案：错
    解析：
    融资融券业务是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。

  • 第8题：

    ()主要是指证券公司融资融券规模失控，对单个客户融资融券规模过大、期限过长，而造成证券公司资产流动性不足、净资本规模和比例不符合监管规定的可能性。

    A:市场风险
    B:业务管理风险
    C:信息技术风险
    D:业务规模及集中度风险

    答案：D
    解析：

  • 第9题：

    （ ）是指证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。

    A.融资融券业务
    B.转融通业务
    C.股票质押式回购业务
    D.股票约定式回购业务

    答案：A
    解析：
    本题考查融资融券业务的基本概念。 融资融券业务是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买入证券成者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。

  • 第10题：

    （ ）是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动

    A.转融通业务
    B.融资融券业务
    C.自营业务
    D.经纪业务

    答案：B
    解析：
    融资融券业务，是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。

  • 第11题：

    融资融券业务是指（）出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。

    • A、证券公司向客户
    • B、银行向客户
    • C、银行向证券公司
    • D、证券公司向银行

    正确答案:A

  • 第12题：

    业务规模及集中度风险主要是指证券公司融资融券规模失控、对单个客户融资融券规模过大、期限过长而造成证券公司（）的可能性。

    • A、资产流动性不足
    • B、净资本规模和比例不符合监管规定
    • C、盈利能力下降
    • D、业务管理风险加大

    正确答案:A,B

  • 第13题：

    融资融券业务的业务管理风险主要是指证券公司融资融券规模失控，对单个客户融资融券规模过大、期限过长，而造成证券公司资产流动性不足、净资本规模和比例不符合监管规定的可能性。（ ）


    正确答案：×

  • 第14题：

    业务规模及集中度风险主要是指证券公司融资融券规模失控、对单个客户融资融券规模过大、期限过长丽造成证券公司（ ） 的可能性。 A．资产流动性不足 B．净资本规模和比例不符合监管规定 C．盈利能力下降 D．业务管理风险加大


    正确答案：AB
    【考点】熟悉证券公司融资融券业务的风险种类及其控制。见教材第八章第三节，P251。

  • 第15题：

    47 ． 融资融券业务是指 ( ) 出借资金供其买人上市时或者出借上市证券供其卖出 ， 并收取担保物的经营活动。

    A ．证券公司向客户

    B ．银行向客户

    C ．银行向证券公司

    D ．证券公司向银行


    正确答案：A
    47 ． 【答案】 A
    【 解析 】 国务院 《 证券公司监督管理条例 》 规定 ， 融资融券业务是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中 ， 证券公司向客户出借资金供其买人证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。

  • 第16题：

    融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买人证券或者出借证券供其卖出。并由客户交存相应担保物的经营活动。 （ ）


    正确答案：×

  • 第17题：

    融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。 （ ）


    正确答案：√

  • 第18题：

    根据国务院《证券公司监督管理条例》的规定，融资融券业务是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，()向客户出借资金供其买人证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。

    A:证券公司
    B:商业银行
    C:中国结算公司
    D:保险公司

    答案：A
    解析：
    国务院《证券公司监督管理条例》规定，融资融券业务是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买人证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。

  • 第19题：

    业务管理风险主要是指证券公司融资融券规模失控、对单个客户融资融券规模过大、期限过长而造成证券公司资产流动性不足、净资本规模和比例不符合监管规定的可能性。( )


    答案：错
    解析：
    业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因制度不全、管理不善、控制不力、操作失误等原因导致业务经营损失的可能性。 题中描述的为业务规模及集中度风险的概念。

  • 第20题：

    融资融券业务是指（）进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动

    A:仅在场外交易场所
    B:在证券交易所或者国务院批准的其他场所
    C:仅在证券交易所
    D:在证券交易所或者场外交易场所

    答案：B
    解析：
    国务院《证券公司监督管理条例》规定，融资融券业务是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动

  • 第21题：

    下列选项中，说法正确的是( )。

    A:
    融资融券业务，是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中
    ，证券公司向客户出借资金供其买人证券或者出借证券供其卖出，
    并由客户交存相应担保物的经营活动
    B:
    所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。因此，
    证券经纪业务的对象具有权威性
    C:
    证券公司融资融券业务的业务管理风险指证券公司融资融券规模失控，
    对单个客户融资融券规模过大、期限过长，而造成证券公司资产流动性不足、
    净资本规模和比例不符合监管规定的可能性
    D: 剔除最高报价部分后有效报价投资者数量不足的，应当暂停发行

    答案：A
    解析：
    《证券公司监督管理条例》第48条所称融资融券业务，
    是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中．
    证券公司向客户出借资金供其买人证券或者出借证券供其卖出，
    并由客户交存相应担保物的经营活动。故选项A正确。
    所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。因此。
    证券经纪业务的对象具有广泛性。故选项B不正确。
    业务规模及集中度风险主要是指证券公司融资融券规模失控．
    对单个客户融资融券规模过大、期限过长，而造成证券公司资产流动性不足、
    净资本规模和比例不符合监管规定的可能性。故选项C不正确。根据《
    证券发行与承销管理办法》第7条的规定，
    剔除最高报价部分后有效报价投资者数量不足的，应当中止发行。故选项D不正确。

  • 第22题：

    在证券交易所或国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。（）


    正确答案:正确

  • 第23题：

    融资融券业务是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，证券公司向客户（），并由客户交存相应担保物的经营活动。

    • A、出借资金供其买入证券
    • B、出借资金
    • C、出借证券供其卖出
    • D、出借证券

    正确答案:A,C

  • 第24题：

    单选题
    （  ）是指证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。
    A

    融资融券业务

    B

    转融通业务

    C

    股票质押式回购业务

    D

    股票约定式回购业务


    正确答案： B
    解析：

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