在开立证券账户的基本原则中，（）是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户。A、真实性B、合法性C、规范性D、一致性

题目

在开立证券账户的基本原则中，（）是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户。

  • A、真实性
  • B、合法性
  • C、规范性
  • D、一致性
相似考题

1.投资者在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户，就具备了办理证券交易委托的条件。（ ）

2.投资者在与证券经纪商建立经纪关系过程中需在证券营业部开立证券交易（ ）。 A．资金账户 B．基金账户 C．结算账户 D．证券账户

3.融资融券业务相关规定中，甲方可以在一家证券交易所开立多个上市证券交易的信用证券账户。（ ）

4.开立（ ）是投资者进行证券交易的先决条件。 A．资金账户 B．证券账户 C．结算账户 D．基金账户

更多“在开立证券账户的基本原则中，（）是指只有国家法律允许进行证券交易”相关问题

  • 第1题：

    开立证券账户是投资者进行证券交易的先决条件。 （ ）


    正确答案：√

  • 第2题：

    合法性是指只有国家法律允许进行证券交易的（ ）才能开立证券账户。 A．自然人 B．法人 C．境内证券公司 D．境内和境外的证券公司


    正确答案：AB
    【考点】掌握开立证券账户的基本原则和要求。见教材第二章第二节，P24。

  • 第3题：

    允许开立证券账户的对象不包括（ ）。

    A．国家法律允许进行证券交易的自然人

    B．证券业从业人员

    C．国家法律允许进行证券交易的法人

    D．经授权代理法人开户者


    正确答案：B
    根据国家法律规定，证券从业人员、证券管理人员不得开立证券帐户从事股票买卖，但可以按规定买卖国债、基金。

  • 第4题：

    以下开立证券账户的说法中正确的是（ ）。

    A．一个自然人可以在上海证券交易所开立2个或以上股票账户

    B．一个自然人只可以在上海证券交易所开立1个股票账户，在深圳证券交易所开立1个股票账户

    C．一个法人可以在上海、深圳证券交易所分别开立多个股票账户

    D．一个法人只能选择一个证券交易所开立1个股票账户


    正确答案：B

  • 第5题：

    在开立证券帐户的基本原则中，()是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户。

    A:一致性
    B:真实性
    C:规范性
    D:合法性

    答案：D
    解析：
    开立证券账户应坚持合法性和真实性的原则。合法性是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户。真实性是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿。

  • 第6题：

    合法性是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户。对国家法律法规不准许开户的对象，中国结算公司及其开户代理机构不得予以开户。()


    答案：对
    解析：

  • 第7题：

    境内法人开立的证券账户可以以他人名义开立资金账户进行证券交易。（）


    答案：错
    解析：
    证券营业部为客户开立资金账户应严格遵守“实名制”原则客户须持有效身份证明文件或法人合法证件，以客户本人名义开立资金账户应与客户开立的各类证券账户、在指定商业银行开立的结算账户名称一致、名实相符。

  • 第8题：

    关于结算账户的开立，下列说法中正确的是（）

    A:投资者进行证券交易，首先需要在证券公司开立结算账户
    B:结算参与人应当向证券交易所申请开立结算账户
    C:证券公司参与结算应当按规定取得结算参与人资格，并开立结算账户
    D:结算参与人开立的资金交收账户就是指定收款账户

    答案：C
    解析：
    证券公司参与结算应当按照规定向中国结算公司申请取得结算参与人资格。取得资格后，证券公司需要在中国结算公司开立结算账户。结算系统参与人名称或其结算账户、清算路径内容发生变更时，需及时在中国结算公司办理结算账户信息变更手续，结算系统参与人停止资金结算业务后，应向中国结算公司提出撤销其结算账户的申请

  • 第9题：

    开立（）是投资者进行证券交易的先决条件。

    • A、资金账户
    • B、证券账户
    • C、结算账户
    • D、基金账户

    正确答案:B

  • 第10题：

    单选题
    在开立证券账户的基本原则中，（）是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户。
    A

    真实性

    B

    合法性

    C

    规范性

    D

    一致性


    正确答案： C
    解析： 在开立证券账户的基本原则中，合法性是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户。对国家法律法规不准开户的对象，中国结算公司及其开户代理机构不得予以开户。

  • 第11题：

    单选题
    下列关于客户的证券账户与资金账户的开立的说法中，不正确的是（）。
    A

    证券公司与客户签订证券交易委托代理协议，应当为客户开立资金账户

    B

    证券公司与客户签订证券交易委托代理协议，应当代理证券登记结算机构为首次进入证券市场的客户开立证券账户

    C

    客户的资金账户应当在证券登记结算机构现场开立

    D

    客户的证券账户应当在证券营业部或者证券登记结算机构现场开立


    正确答案： D
    解析： 证券公司与客户签订证券交易委托代理协议，应当为客户开立资金账户，代理证券登记结算机构为首次进入证券市场的客户开立证券账户，并按规定办理客户交易结算资金存管手续。客户的资金账户应当在证券营业部现场开立，证券账户应当在证券营业部或者证券登记结算机构现场开立，法律法规及中国证监会另有规定的从其规定。

  • 第12题：

    单选题
    投资者委托证券公司进行证券交易，应当申请开立（　　）。
    A

    银行账户

    B

    单独账户

    C

    证券账户

    D

    金融账户


    正确答案： D
    解析：
    《证券法》第一百六十六条第一款规定，投资者委托证券公司进行证券交易，应当申请开立证券账户。证券登记结算机构应当按照规定以投资者本人的名义为投资者开立证券账户。

  • 第13题：

    法人客户开户条件符合《证券法》规定，应以企业真实名称开立资金账户，也可以以个人名义开立资金账户进行证券交易。（ ）


    正确答案：×
    法人客户开户条件符合《证券法》规定，应以企业真实名称开立资金账户，不得以他人名义开立资金账户进行证券交易。

  • 第14题：

    国家法律允许其开立股票账户的有（ ）。

    A．证券管理机关工作人员

    B．证券交易所管理人员

    C．证券业从业人员

    D．经授权的代理法人


    正确答案：D
    只有D符合法律规定，其他三项都是和证券业务关系密切的人员。

  • 第15题：

    在同一证券交易所中，自然人只能开立一个证券账户，法人可以开多个证券账户。 （ ）


    正确答案：×

  • 第16题：

    证券交易程度中，开户包括开立（ ）。

    A．证券账户

    B．资金账户

    C．存款账户

    D．交易账户


    正确答案：AB
    开户包括开立证券账户和资金账户。

  • 第17题：

    证券交易程序中，开户包括开立()。

    A:证券账户
    B:资金账户
    C:存款账户
    D:交易账户

    答案：A,B
    解析：
    开户有两个方面，即开立证券账户和开立资金账户。证券账户用来记载投资者所持有的证券种类、数量和相应的变动情况；资金账户则用来记载和反映投资者买卖证券的货币收付和结存数额。

  • 第18题：

    关于开立证券账户，下列表述正确的有（）

    A:目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用实名制
    B:一个自然人只能开立个深圳A股账户，但可以开立多个上海A股账户
    C:开立证券账户应坚持合法性、真实性原则
    D:对国家法律法规不准许开户的对象，中国结算公司及其开户代理机构不得予以开户

    答案：A,C,D
    解析：
    开立证券账户应坚持合法性和真实性的原则。《证券账户管理规则》规定，一个自然人、法人可以开立不同类别和用途的证券账户。对于同一类别和用途的证券账户，原则上一个自然人、法人只能开立一个。真实性是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿。目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用实名制。

  • 第19题：

    开立证券账户是投资者进行证券交易的先决条件。()正确错误


    答案：对
    解析：
    证券账户是指中国结算公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。开立证券户是投资者进行证券交易的先决条件。

  • 第20题：

    投资者在与证券经纪商建立经纪关系过程中需在证券营业部开立证券交易（）。

    • A、资金账户
    • B、基金账户
    • C、结算账户
    • D、证券账户

    正确答案:A

  • 第21题：

    合法性是指只有国家法律允许进行证券交易的（）才能开立证券账户。

    • A、自然人
    • B、法人
    • C、境内证券公司
    • D、境内和境外的证券公司

    正确答案:A,B

  • 第22题：

    单选题
    关于结算账户的开立，下列说法中正确的是（　　）。[2014年6月真题]
    A

    投资者进行证券交易，首先需要在证券公司开立结算账户

    B

    结算参与人应当向证券交易所申请开立结算账户

    C

    证券公司参与结算应当按规定取得结算参与人资格，并开立结算账户

    D

    结算参与人开立的资金交收账户就是指定收款账户


    正确答案： D
    解析：
    A项，证券公司直接为投资者开立资金结算账户；B项，证券公司向中国结算公司申请取得结算参与人资格，取得资格后，证券公司需要在中国结算公司开立结算账户；D项，结算参与人申请开立资金交收账户时，同时应在中国结算公司预留指定收款账户，用于接收其从资金交收账户汇划的资金。

  • 第23题：

    单选题
    在开立证券账户的基本原则中，（　　）是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户。[2014年3月真题]
    A

    一致性

    B

    真实性

    C

    规范性

    D

    合法性


    正确答案： A
    解析：
    开立证券账户应坚持合法性和真实性的原则。合法性是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户。

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