证券经纪业务点多面广，与投资者关系密切，规范（）是加强证券经纪业务监管的一项重要工作。A、日常管理B、经纪业务营销活动C、后勤保障D、员工培训

题目

证券经纪业务点多面广，与投资者关系密切，规范（）是加强证券经纪业务监管的一项重要工作。

  • A、日常管理
  • B、经纪业务营销活动
  • C、后勤保障
  • D、员工培训
相似考题

1.证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，加强投资者教育，保护客户合法权益。 （ ）

2.第一次明确提出证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动的文件是( )。A．《证券公司监督管理条例》B．《关于证券公司依法合规经营，进一步加强投资者教育有关工作的通知》C．《关于落实(证券法)规范证券经营机构证券经纪业务有关行为的通知》D．《中华人民共和国证券法》

3.是为了进一步规范营销行为，提高证券公司营销人员业务水平和执业素质，逐步建立具有一定专业水平的营销队伍，以促进证券市场规范发展，保护投资者合法权益。A．证券经纪业务营销人员须取得从业资格B．证券经纪业务营销人员的诚信信息管理C．证券经纪业务营销人员的执业注册与管理D．证券经纪业务营销人员的行为规范

4.下列关于采用限价委托方式要求证券经纪商必须帮助投资者的说法，错误的是（ ）。A．证券经纪商必须帮助投资者以限价卖出证券B．证券经纪商必须帮助投资者以高于限价卖出证券C．证券经纪商必须帮助投资者以低于限价卖出证券D．证券经纪商必须帮助投资者以限价买人证券

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  • 第1题：

    关于证券经纪业务营销人员的行为规范，下列说法不正确的是( )。

    A．证券经纪人在证券公司授权范围内的行为，由经纪人依法承担相应的法律责任

    B．证券经纪人在执业过程中，应向客户出示经纪人证书，明示与所属证券公司的关系

    C．证券经纪业务营销人员采取贬低其他证券公司的手段招揽客户，属于不正当的竞争行为

    D．证券经纪业务营销人员不得向客户提供投资建议


    正确答案：A
     [答案] A
    [解析] A项应为证券经纪人在证券公司授权范围内的行为，由证券公司依法承担相应的法律责任。

  • 第2题：

    证券经纪商与投资者签订的《证券交易委托代理协议书》，至少应包括（ ）。

    A．证券经纪商已向投资者揭示证券买卖的各类风险

    B．证券经纪商代理业务范围和权限

    C．委托、交收的方式、时间、内容和要求

    D．投资者应履行的交收责任


    正确答案：ABCD

  • 第3题：

    以下说法中正确的有（ ）。

    A．在证券经纪业务中，证券公司不赚差价

    B．在证券经纪业务中，证券公司要收取一定比例的佣金

    C．在证券经纪业务中，证券公司不垫付资金

    D．在证券经纪业务中，证券公司的收入来源于投资者缴付的税费


    正确答案：ABC

  • 第4题：

    证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，加强投资者教育，保 护客户合法权益。（　　　）


    答案：对
    解析：
    证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求之一：证券公 司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，加强投资者教育，保护客户合法权益。

  • 第5题：

    下列说法中，正确的是（ ）。

    A.我国对证券经济业务营销的监督管理主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司的管理，而不包括对证券经纪业务营销人员的管理
    B.证券经纪业务营销是以实体交易产品为载体的服务营销
    C.证券经纪业务的营销是市场营销管理与证券经纪业务相结合的产物
    D.在证券经济业务营销中，客户服务是指证券经纪业务营销人员通过营销渠道，与客户建立关系并促成交易的过程

    答案：C
    解析：
    按照《证券法》《证券公司监督管理条例》以及《证券经纪人管理暂行规定》的规定，我国对证券经纪业务营销的监督主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司以及对证券经纪人等证券经纪业务营销人员的管理，A选项错误；证券经纪业务营销是以证券类金融产品为载体的金融服务营销，B选项错误；客户招揽，是指证券经纪业务营销人员通过营销渠道，与客户建立关系并促成交易的过程，D选项错误。

  • 第6题：

    以下（）解决了经纪人的法律地位、执业条件、行为规范等问题。

    • A、《关于证券公司依法合规经营，进一步加强投资者教育有关工作的通知》
    • B、《证券法》
    • C、《关于证券公司经纪业务营销活动有关事项的通知》
    • D、《证券经纪经纪人管理暂行规定》

    正确答案:D

  • 第7题：

    在因前期规范停止展业的经纪人未消化完毕前，证券营业部不得新招聘证券经纪人。


    正确答案:正确

  • 第8题：

    关于证券经纪业务营销人员的行为规范，下列说法不正确的是（）。

    • A、证券经纪人在证券公司授权范围内的行为，由经纪人依法承担相应的法律责任
    • B、证券经纪人在执业过程中，应向客户出示经纪人证书，明示与所属证券公司的关系
    • C、证券经纪业务营销人员采取贬低其他证券公司的手段招揽客户，属于不正当的竞争行为
    • D、证券经纪业务营销人员不得向客户提供投资建议

    正确答案:A

  • 第9题：

    在追究证券经纪业务法律责任方面，中国证监会制定并实施（）。 Ⅰ.《证券公司监督管理条例》 Ⅱ.《关于加强证券经纪业务管理的规定》 Ⅲ.《证券法》 Ⅳ.《证券经纪人管理暂行规定》

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:C

  • 第10题：

    单选题
    下列说法中，正确的是（  ）。
    A

    我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司的管理，而不包括对证券经纪业务营销人员的管理

    B

    证券经纪业务营销是以实体交易产品为载体的服务营销

    C

    证券经纪业务的营销是市场营销管理与证券经纪业务相结合的产物

    D

    在证券经济业务营销中，客户服务是指证券经纪业务营销人员通过营销渠道，与客户建立关系并促成交易的过程。


    正确答案： C
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    证券经纪商的中介性是证券经纪业务的一大特点，对于该特点，下列说法不正确的是（）。
    A

    在证券经纪业务中，证券经纪商充当证券买方的代理人

    B

    在证券经纪业务中，证券经纪商充当证券卖方的代理人

    C

    证券经纪商不承担交易中证券价格涨跌的风险

    D

    在证券经纪业务中，证券经纪商可以以自己的资金进行买卖证券


    正确答案： A
    解析： D项，证券经纪业务是一种代理活动，证券经纪商不以自己的资金进行证券买卖。

  • 第12题：

    单选题
    证券经纪业务点多面广，与投资者关系密切，规范（）是加强证券经纪业务监管的一项重要工作。
    A

    日常管理

    B

    经纪业务营销活动

    C

    后勤保障

    D

    员工培训


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    关于证券经纪业务，以下说法中正确的有（ ）。

    A．在证券经纪业务中，证券公司不赚差价

    B．在证券经纪业务中，证券公司要收取一定比例的佣金

    C．在证券经纪业务中，证券公司要代理客户买卖证券

    D．在证券经纪业务中，证券公司的业务收入来源于投资者缴付的税费


    正确答案：ABC

  • 第14题：

    从事证券经纪业务的证券经纪商与投资者签订证券买卖代理协议应包括的内容有（ ）。

    A．证券经纪商向投资者揭示证券买卖的风险

    B．委托、交收的方式、内容和要求

    C．投资者应履行的交收责任

    D．违约责任及免责条款


    正确答案：ABCD

  • 第15题：

    证券经纪商与投资者签订的《证券交易委托代理协议书》至少应包括（ ）。

    A．证券经纪商向投资者揭示证券买卖的风险

    B．投资者表明证券经纪商已经揭示了证券买卖的风险

    C．制定交易或转托管有关事项

    D．证券经纪商代理业务范围和权限

    E．证券经纪商与投资者所规定的盈利和利润范围


    正确答案：ABCD

  • 第16题：

    在追究证券经纪业务法律责任方面，中国证监会制定并实施（）

    A:《关于加强经纪业务管理的规定》、《证券公司监督管理条例》
    B:《关于加强经纪业务管理的规定》、《证券经纪人管理暂行规定》
    C:《经纪业务监督管理条例》、《关于加强经纪业务管理的规定》
    D:《证券公司监督管理条例》、《证券经纪人管理暂行规定》

    答案：B
    解析：
    在追究证券经纪业务法律责任方面，中国证监会制定了《关于加强经纪业务管理的规定》、《证券经纪人管理暂行规定》，国务院制定了《证券公司监督管理条例》

  • 第17题：

    下列关于证券经纪业务的说法，错误的是（）。

    A.证券经纪业务，是指在证券交易中，接受投资者委托，处理交易指令、办理清算交收的经营性活动
    B.证券经纪商，是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人
    C.证券经纪商接受客户委托，可以根据自己的判断来进行证券买卖
    D.证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系

    答案：C
    解析：
    考点：考查证券经纪业务相关概念的理解。按照相关规定，证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行买卖，C项错误。

  • 第18题：

    在证券经纪业务中，投资者可以自由地选择证券经纪商作为代理自己买卖证券的受托人。


    正确答案:正确

  • 第19题：

    在（）出台之前，不得委托外部人员开展经纪业务营销。

    • A、《关于证券公司依法合规经营，进一步加强投资者教育有关工作的通知》
    • B、《关于加强证券经纪业务管理的规定》
    • C、《证券经纪人管理暂行规定》
    • D、《关于进一步规范经纪业务营销活动有关事项的通知》

    正确答案:C

  • 第20题：

    下列关于采用限价委托方式要求证券经纪商必须帮助投资者的说法，错误的是（）。

    • A、证券经纪商必须帮助投资者以限价卖出证券
    • B、证券经纪商必须帮助投资者以高于限价卖出证券
    • C、证券经纪商必须帮助投资者以低于限价卖出证券
    • D、证券经纪商必须帮助投资者以限价买人证券

    正确答案:C

  • 第21题：

    判断题
    证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，加强投资者教育，保护客户合法权益。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    下列说法，正确的是（  ）。
    A

    我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在对开展证券经纪监务的证券公司的管理，而不包括对证券经纪业务营销人员的管理

    B

    证券经纪业务营销是以实体交易产品为载体的服务营销

    C

    证券经纪业务的营销是市场营销管理与证券经纪业务相结合的产物

    D

    在证券经纪业务营销中，客户服务是指证券经纪业务营销人员通过营销渠道，与客户建立关系并促成交易的过程。


    正确答案： B
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    下列说法中，正确的是（  ）。
    A

    我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司的管理，而不包括对证券经纪业务营销人员的管理

    B

    证券经纪业务营销是以实体交易产品为载体的服务营销

    C

    证券经纪业务的营销是市场营销管理与证券经纪业务相结合的产物

    D

    在证券经纪业务营销中，客户服务是指证券经纪业务营销人员通过营销渠道，与客户建立关系并促成交易的过程


    正确答案： D
    解析：

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