证券经纪商接受客户买卖证券的委托,可以采取的申报方式有()。 Ⅰ.客户直接申报 Ⅱ.证券交易所系统自动申报 Ⅲ.证券经纪商营业部业务员直接申报 Ⅳ.证券经纪商的场内交易员进行申报A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

题目

证券经纪商接受客户买卖证券的委托,可以采取的申报方式有()。 Ⅰ.客户直接申报 Ⅱ.证券交易所系统自动申报 Ⅲ.证券经纪商营业部业务员直接申报 Ⅳ.证券经纪商的场内交易员进行申报

  • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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  • 第1题:

    客户采取其他方式委托的,证券经纪商必须有委托记录,但如果证券买卖未成交,则可以不用保存委托记录。( )


    正确答案:B
    证券经纪商应当配备统一制定的《证券买卖委托书》,供委托人使用,采取其他委托方式的,必须有委托记录,客户的证券买卖委托不论是否成交,其委托记录应当按规定的期限予以保存。

  • 第2题:

    接受客户委托、代客户买卖证券并收取佣金的证券机构称为( )。

    A.证券承销商

    B.证券经纪商

    C.证券自营商

    D.证券登记结算公司


    正确答案:B

  • 第3题:

    在证券经纪关系中,证券经纪商的权利与义务有( )

    A.认真与客户签订买卖证券的委托协议

    B.坚持了解客户原则

    C.忠实办理受托业务

    D.接受客户全权委托

    E.代客户保密


    正确答案:ABCE

  • 第4题:

    在证券市场中,接受客户委托、代客户买卖证券并收取佣金的金融机构称为( ) 。

    A、证券承销商
    B、证券经纪商
    C、证券自营商
    D、证券登记结算公司

    答案:B
    解析:
    证券经纪商是接受客户委托、代客户买卖证券并收取佣金的经营机构,其主要职能是为投资者提供信息咨询、开户、接受委托代理买卖、过户、保管、交割等服务。证券承销商是按照有关规定包销或代销证券的经营机构。证券自营商是自行买卖证券,从中获取差价收益并独立承担风险的经营机构。

  • 第5题:

    下列各项关于证券经纪商的叙述,正确的是()。

    A:证券经纪商是指接受客户委托、代客户买卖证券并以此收取佣金的中间人
    B:证券经纪商以代理人的身份从事证券交易,与客户是委托代理关系
    C:证券经纪商承担交易中的价格风险
    D:证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖,并尽可能以最有利的价格使委托指令得以执行

    答案:A,B,D
    解析:
    证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖,并尽可能以最有利的价格使委托指令得以执行,但证券经纪商不承担交易中的价格风险。

  • 第6题:

    客户采取其他委托方式的,证券经纪商必须有委托记录,但如果证券买卖未成交,则可以不用保存委托记录。()


    答案:错
    解析:
    证券经纪商应当置备统一制定的《证券买卖委托书》供委托人使用,采取其他委托方式的,必须有委托记录,客户的证券买卖委托,不论是否成交,其委托记录应当按规定的期限予以保存。

  • 第7题:

    按现行制度规定,下列说法正确的是( )。

    A:客户可以采用限价委托或市价委托的方式委托会员买卖证券
    B:证券交易所接受会员的限价申报和市价申报
    C:市价申报只适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易
    D:上海证券交易所和深圳证券交易所接受市价申报的类型相同

    答案:A,B,C
    解析:
    上海证券交易所和深圳证券交易所在接受市价申报时分别制定了不同的规则和条件,因此D选项说法错误。

  • 第8题:

    证券经纪商在接受客户委托后,下列进行申报时的做法中错误的是()

    A:在同时接受两个以上委托、买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时,不得自行对冲完成交易,仍应向证券交易所申报竞价
    B:在申报竞价时,须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素
    C:在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价
    D:按“时间优先、价格优先”的原则进行申报竞价

    答案:D
    解析:
    证券经纪商在接受客户委托、进行申报时必须做到在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价在申报竞价时,须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时,不得自行对冲完成交易,仍应向证券交易所申报竞价

  • 第9题:

    在为客户进行证券买卖申报中,证券经纪商违反操作规程的情况有()

    A:按委托时间的先后次序来申报
    B:自营买卖优先申报
    C:客户委托买卖优先申报
    D:自行完成对冲交易

    答案:A,B,D
    解析:
    证券经纪商接受客户委托后应按“时间优先、客户优先”的原则进行申报竞价。时间优先是指证券经纪商应接受托时间的先后次序为委托人申报客户优先是指当证券公司自营买卖申报与客户委托买卖申报在时间上相冲突时,应让客户委托买卖优先申报证券经纪面在接受客户委托、进行申报时还应该做到在同时接受两个以上委托、买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时,不得自行对冲完成交易,仍应向证券交易所申报竞价。

  • 第10题:

    以下说法正确的有( )。
    Ⅰ.时间优先是指证券经纪商应按委托人发出指令的先后次序为委托人申报
    Ⅱ.时间优先是指证券经纪商应按受托时间的先后次序为委托人申报
    Ⅲ.客户优先是指当证券公司自营买卖申报与客户委托买卖申报在时间上相冲突时,应让客户委托买卖优先申报
    Ⅳ.客户优先是指当证券公司自营买卖申报与客户委托买卖申报在时间上相冲突时,应让客户委托买卖按优先价格申报

    A.Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ
    C.Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅳ

    答案:A
    解析:
    时间优先,是指证券经纪商应按受托时间的先后次序为委托人申报。客户优先,是指当证券公司自营买卖申报与客户委托买卖申报在时间上相冲突时,应让客户委托买卖优先申报。

  • 第11题:

    单选题
    证券经纪商接受客户买卖证券的委托,可以采取的申报方式有()。 Ⅰ.客户直接申报 Ⅱ.证券交易所系统自动申报 Ⅲ.证券经纪商营业部业务员直接申报 Ⅳ.证券经纪商的场内交易员进行申报
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案: D
    解析: 暂无解析

  • 第12题:

    单选题
    证券经纪商接受客户买卖证券的委托,应当根据委托书载明的()等,按照证券交易所交易规则代理买卖证券。买卖成交后,应当按规定制作买卖成交报告单交付客户。 Ⅰ.证券名称 Ⅱ.买卖数量 Ⅲ.出价方式 Ⅳ.价格幅度
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案: A
    解析: 证券经纪商接受客户买卖证券的委托,应当根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等,按照证券交易所交易规则代理买卖证券。买卖成交后,应当按规定制作买卖成交报告单交付客户。

  • 第13题:

    证券经纪商只能办理客户的证券买卖委托业务,不得为自己买卖证券。 ( )


    正确答案:√

  • 第14题:

    客户的证券买卖委托,如果设有成交,证券经纪商可以不予保存其委托记录。( )


    正确答案:×
    客户的证券买卖委托,无论有设有成交,证券经纪商都要保存其委托记录。

  • 第15题:

    在证券交易过程中,客户的证券买卖委托如果没有成交,证券经纪商仍然有责任保存客户的委托记录。( )


    正确答案:√

  • 第16题:

    接受客户委托、代客户买卖证券并收取佣金的证券机构称为( ) 。

    A、证券承销商
    B、证券经纪商
    C、证券自营商
    D、证券登记结算公司

    答案:B
    解析:
    证券经纪商是接受客户委托、代客户买卖证券并收取佣金的经营机构,其主要职能是为投资者提供信息咨询、开户、接受委托代理买卖、过户、保管、清算、交割等服务;证券自营商是自行买卖证券,从中获取差价收益并独立承担风险的经营机构。

  • 第17题:

    在委托买卖证券交易中,证券经纪商作为受托人,可以代替客户进行决策。( )


    答案:错
    解析:
    在委托买卖证券交易中,证券经纪商作为受托人,必须承担一定义务,坚持为客户负责,但不代替客户进行决策。

  • 第18题:

    上海证券交易所和深圳证券交易所都规定,客户可以采用限价委托或市价委托的方式委托会员买卖证券。同时,证券交易所也接受会员的限价申报和市价申报。不过,市价申报只适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易。()


    答案:对
    解析:

  • 第19题:

    按现行制度规定,下列说法正确的有()。

    A:客户可以采用限价委托或市价委托的方式委托会员买卖证券
    B:证券交易所接受会员的限价申报和市价申报
    C:市价申报只适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易
    D:上海证券交易所和深圳证券交易所接受市价申报的类型相同

    答案:A,B,C
    解析:
    上交所与深交所接受的市价申报类型不同,具体如下:上海证券交易所可以接受下列方式的市价申报:①最优5档即时成交剩余撤销申报,即该申报在对手方实时最优5个价位内以对手方价格为成交价逐次成交,剩余未成交部分自动撤销;②最优5档即时成交剩余转限价申报,即该申报在对手方实时5个最优价位内以对手方价格为成交价逐次成交,剩余未成交部分按本方申报最新成交价转为限价申报,如该申报无成交的,按本方最优报价转为限价申报,如无本方申报的,该申报撤销;③上海证券交易所规定的其他方式。深圳证券交易所接受下列类型的市价申报:①对手方最优价格申报;②本方最优价格申报;③最优5档即时成交剩余撤销申报;④即时成交剩余撤销申报;⑤全额成交或撤销申报;⑥深圳证券交易所规定的其他类型。

  • 第20题:

    证券经纪商是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人。()


    答案:对
    解析:
    证券经纪商是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人证券经纪商以代理人的身份从事证券交易,与客户是委托代理关系目前,我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券,从事经纪业务的证券公司

  • 第21题:

    下列关于证券经纪业务的说法,错误的是()。

    A.证券经纪业务,是指在证券交易中,接受投资者委托,处理交易指令、办理清算交收的经营性活动
    B.证券经纪商,是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人
    C.证券经纪商接受客户委托,可以根据自己的判断来进行证券买卖
    D.证券经纪商以代理人的身份从事证券交易,与客户是委托代理关系

    答案:C
    解析:
    考点:考查证券经纪业务相关概念的理解。按照相关规定,证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行买卖,C项错误。

  • 第22题:

    以下关于证券经纪商的说法,不正确的是()

    • A、证券经纪商是接受客户委托,代客买卖证券并以此收取佣金的中间人
    • B、与客户是委托代理关系
    • C、必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖
    • D、承担交易中的价格风险

    正确答案:D

  • 第23题:

    单选题
    在委托受理环节,如果客户采用自动委托方式,下列说法错误的是()。
    A

    当客户输入相关的账号和正确的密码后,即视同确认了身份

    B

    客户的证券买卖申报数量和价格必须符合证券交易所的交易规则

    C

    需要证券经纪商人工检验客户的证券买卖申报价格信息

    D

    证券经纪商的电脑系统自动检验客户的证券买卖申报数量信息


    正确答案: B
    解析: 不需要证券经纪商人工检验客户的证券买卖申报价格信息,电脑系统可自动检验。