证券公司在证券交易中有严重违法行为，不再具备经营资格的，由（）撤销证券业许可。A、证券交易所B、中国证券业协会C、证券监督管理机构D、工商管理部门

题目

证券公司在证券交易中有严重违法行为，不再具备经营资格的，由（）撤销证券业许可。

  • A、证券交易所
  • B、中国证券业协会
  • C、证券监督管理机构
  • D、工商管理部门
相似考题

1.上市公司有下列情形中( )之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市。A．公司有重大违法行为B．公司最近三年中有亏损C．公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件D．公司对其财务会计报告作虚假记载

2.证券交易所从（ ）方面规定人会的条件。 A．证券公司的经营范围 B．证券公司承担风险和责任的资格及能力 C．证券公司的组织机构 D．证券公司的人员素质

3.证券公司在取得证券交易所会员资格的同时，即取得交易席位。 （ ）

4.开展特定客户资产管理业务，应将委托财产交由具备基金托管资格的（ ）托管。 A．商业银行 B．证券交易所 C．证券公司 D．保险公司

更多“证券公司在证券交易中有严重违法行为，不再具备经营资格的，由（）撤”相关问题

  • 第1题：

    在证券交易所内从事证券交易的人员，违反交易所有关交易规则的，由证券交易所给予纪律处分；对情节严重的，撤销其资格，禁止其入场进行证券交易。()


    答案：对
    解析：
    《证券法》第一百二十一条规定，在证券交易所内从事证券交易的人员，违反证券交易所有关交易规则的，由证券交易所给予纪律处分；对情节严重的，撤销其资格，禁止其入场进行证券交易。

  • 第2题：

    下列说法错误的是（ ）。

    A.证券公司的董事、监事、高级管理人员应当在任职前取得证券交易所核准的任职资格
    B.证券公司的高级管理人员是指公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书以及实际履行上述职务的人员
    C.证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的，证券公司应当解除其职务并向中国证监会派出机构报告
    D.证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的，证券公司未解除其职务的，中国证监会派出机构应当责令其解除

    答案：A
    解析：
    证券公司的董事、监事、高级管理人员应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。
    证券公司的高级管理人员是指公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书以及实际履行上述职务的人员。
    证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的，证券公司应当解除其职务并向中国证监会派出机构报告；证券公司未解除其职务的，中国证监会派出机构应当责令其解除。

  • 第3题：

    网约车平台公司不再具备线上线下服务能力或者有严重违法行为的，由市网信部门依据相关法律法规的有关规定责令停业整顿、吊销相关许可证件。


    正确答案:错误

  • 第4题：

    网约车驾驶员不再具备从业条件或者具有严重违法行为的，由县级以上出租汽车行政主管部门依据相关法律法规的有关规定（）或者（）从业资格证件

    • A、暂停
    • B、撤销
    • C、吊销

    正确答案:B,C

  • 第5题：

    证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的，证券公司应当解除其职务并向国务院证券监督管理机构报告。


    正确答案:正确

  • 第6题：

    国际船舶管理经营者依照规定取得相应的经营资格后，不再具备规定条件的，省级人民政府交通主管部门应当立即取消其经营资格。


    正确答案:正确

  • 第7题：

    网约车驾驶员不再具备从业条件或者有严重违法行为的，由道路运输管理机构依据相关法律法规规定撤销或者吊销从业资格证件。（）


    正确答案:正确

  • 第8题：

    证券公司在证券交易所中有严重违法行为，不再具备经营资格的，有权作为业务许可的单位是（）。

    • A、证券监督管理机构
    • B、证券交易所
    • C、中国证券业协会
    • D、工商管理部门

    正确答案:A

  • 第9题：

    根据有关规定，是欲取得证券自营业务资格的证券公司应具备的条件（　）。

    • A、证券公司在近2年内没有受到根据有关规定取消证券自营业务资格的处罚或在近1年内没有严重违法违规行为
    • B、证券公司在近1年内没有受到根据有关规定取消证券自营业务资格的处罚或在近2年内没有严重违法违规行为
    • C、证券公司未正式开业但成立已超过半年，证券公司的证券业务与其他业务分开经营、分帐管理
    • D、证券公司成立并且正式开业已超过半年，证券公司的证券业务与其他业务分开经营、分帐管理
    • E、证券公司未正式开业但成立已超过1年，证券公司的证券业务与其他业务分开经营、分帐管理

    正确答案:A,D

  • 第10题：

    单选题
    证券经纪人不再具备规定的执业条件的，证券公司应当解除（）。
    A

    劳动合同

    B

    执业资格

    C

    委托合同

    D

    证券经纪人证书


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    证券公司在证券交易中有严重违法行为，不再具备经营资格的，有权作出撤销证券业务许可的单位是（  ）。
    A

    工商管理部门

    B

    中国证券业协会

    C

    证券交易所

    D

    证券监督管理机构


    正确答案： A
    解析：

  • 第12题：

    多选题
    不得担任证券交易所的负责人有（）等人员。
    A

    因违法行为被解除职务的证券公司的董事，自被解除职务之日起未逾3年

    B

    因违法行为被解除职务的证券公司的经理，自被解除职务之日起未逾5年

    C

    因违法行为被撤消资格的律师，自被撤销资格之日起未逾5年的

    D

    因违法行为被撤销资格的律师，自被撤销资格之日起未逾3年的


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    证券公司要成为会员应具备一定的条件。一般来说，证券交易所是从证券公司的经营范围、承担风险和责任的资格及能力、组织机构、人员素质等方面规定入会的条件。()


    答案：对
    解析：

  • 第14题：

    网约车驾驶员不再具备从业条件或者有严重违法行为的，由县级以上出租汽车行政主管部门依据相关法律法规的有关规定撤销或者吊销从业资格证件。


    正确答案:正确

  • 第15题：

    网约车驾驶员不再具备从业条件或者有严重违法行为的，由道路运输管理机构依据相关法律法规的有关规定撤销或者吊销从业资格证件。（）


    正确答案:正确

  • 第16题：

    网约车驾驶员不再具备从业条件或者有严重违法行为的，由道路运输管理机构依 据相关法律法规规定撤销或者吊销从业资格证件。


    正确答案:正确

  • 第17题：

    证券交易所从（）方面规定入会的条件。

    • A、证券公司的经营范围
    • B、证券公司承担风险和责任的资格及能力
    • C、证券公司的组织机构
    • D、证券公司的人员素质

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    网约车驾驶员不再具备从业条件或者有严重违法行为的，由县级以上出租汽车行政主管部门依据相关法律法规的有关规定撤销或者吊销从业资格证件。（）

    • A、不再具备从业条件
    • B、有严重违法行为的
    • C、不再具备从业条件或者有严重违法行为的
    • D、不再具备从业条件和有严重违法行为的

    正确答案:C

  • 第19题：

    网约车驾驶员不再具备从业条件或者有严重违法行为的，由县级以上出租汽车行政主管部门依据相关法律法规的有关规定（）从业资格证件。

    • A、撤销或者吊销
    • B、撤销
    • C、吊销
    • D、撤销或者注销

    正确答案:A

  • 第20题：

    证券经纪人不再具备规定的执业条件的，证券公司应当解除（）。

    • A、劳动合同
    • B、执业资格
    • C、委托合同
    • D、证券经纪人证书

    正确答案:C

  • 第21题：

    开展特定客户资产管理业务，应将委托财产交由具备基金托管资格的（）托管。

    • A、商业银行
    • B、证券交易所
    • C、证券公司
    • D、保险公司

    正确答案:A

  • 第22题：

    单选题
    证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的，证券公司应当解除其职务并向（　　）报告。
    A

    国务院证券监督管理机构

    B

    证券交易所

    C

    证券登记结算公司

    D

    证券业协会


    正确答案： B
    解析：
    根据《证券公司监督管理条例》第七十三条规定，证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的，证券公司应当解除其职务并向国务院证券监督管理机构报告；证券公司未解除其职务的，国务院证券监督管理机构应当责令其解除。

  • 第23题：

    单选题
    证券公司在证券交易中有严重违法行为，不再具备经营资格的，由（）撤销证券业许可。
    A

    证券交易所

    B

    中国证券业协会

    C

    证券监督管理机构

    D

    工商管理部门


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

相关内容