当前分类： 中国银行合规考试
问题：单选题下列不属于合规管理中“规”的范围是（）。A 反洗钱和恐怖活动融资方面的法律法规B 隐私和数据保护方面的法律法规C 消费信贷方面的法律法规D 银行与客户签署的合同...
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问题：单选题表述错误的是（）。A 法律与合规部门要进行常规的和全面的合规风险评估和检查B 规章制度的制定部门可视情况决定该规章制度出台前是否经过法律与合规部门审查C 法律与合规部门要做好合规风险提示工作，及时提示业务和管理部门，将监管当局的合规要求和国家发布的法律法规落实为行内规章制度D 法律与合规部门应就合规问题为员工答疑，发挥银行内部联络咨询中心的作用...
问题：单选题金融机构及其工作人员应当保守反洗钱工作秘密。不得违反规定将有关（）泄露给客户和其他人员。A 金融机构经营信息B 操作规程C 反洗钱工作信息D 反洗钱规定...
问题：单选题金融机构对大额和可疑外汇资金交易进行审核、分析，发现涉嫌犯罪的，应于发现之日起（）内报当地公安部门并报送外汇局分支局。A 2个工作日内B 3个工作日内C 2个日历日内D 3个日历日内...
问题：多选题下列关于文明规范服务组织领导方面正确做法的有（）。A研究制定文明服务工作年度计划B至少一年举行一次文明服务专题活动C按规定开展文明服务评比并及时公布结果D带班领导坚持每天检查文明服务工作...
问题：单选题娃哈哈公司以娃哈哈的商标权为担保，向银行贷款1000万元。这种担保属于（）。A 动产质押B 权利抵押C 不动产抵押D 权利质押...
问题：问答题《银行业从业人员职业操守》对银行业从业人员在内幕交易方面有什么要求？...
问题：判断题接听客户来电时，因为有急事或在接另一个电话而耽搁时，应向来电的客户表示歉意。（）A 对B 错...
问题：单选题根据巴塞尔委员会关于合规的咨询文件，在合规职能的组织架构和责任安排方面，银行必须遵守的两条原则是。A 必须采取合规职能集中化的模式（即所有合规工作人员均被安排在一个合规部门），且合规职能的地位和责任应被明确界定B 必须采取合规职能分散化的模式（即合规工作人员被安排在不同的业务部门），且合规职能的地位和责任应被明确界定C 合规职能的地位和责任必须被明确界定且合规职能应独立于银行的经营活动D 在合规职能的组织架构和责任安排方面，所有的银行应采取统一的模式，且合规职能的地位和责任应被明确界定...
问题：单选题员工获得奖励后，有下列情况之一的，撤销其奖励：（）。A 有违规、违纪现象发生B 工作失误，但未造成损失C 年度绩效考核不佳D 有违反公共道德现象发生...
问题：根据《商业银行内部控制评价试行办法》，关于商业银行对内部控制绩效进行持续监测，下列表述错误的是（）。...
问题：陪同客户乘坐电梯时，（）。...
问题：问答题银行业从业人员在处理兼职方面应遵循什么原则？...
问题：单选题金融机构应当依法协助、配合司法机关和行政执法机关打击（）,依照法律、行政法规等有关规定协助司法机关、海关、税务等部门查询、冻结、扣划客户存款。A 毒品犯罪B 走私犯罪C 抢劫犯罪D 洗钱活动...
问题：单选题以下正确的服务措辞有哪一个（）。A 这是银行的规定B 这不是我的工作C 让我想想我能做什么D 我不知道...
问题：多选题银行业从业人员与同业人员应当公平竞争，（）。A尊重同业人员B相互监督C保持一致D禁止商业贿赂...
问题：单选题敏感型问题客户较敏感，对人多疑，对接待人员的话持怀疑态度，对所有的人都持戒备心理。所以在处理敏感型客户的投诉时应（）。A 既不能说得太多，也不能说得太少，应问有所答，且保持中立态度，以免引起客户的疑心和反感B 建立起类似“成人—儿童”的关系，在沟通中掌握主动权C 保持冷静、冷静、再冷静，沉着、沉着、再沉着，必要时可暂时离开2-3分钟D 应把信息向客户解释清楚，让客户自己作判断...
问题：单选题可疑外汇资金交易，系指外汇交易的金额、频率、来源、流向和用途等有（）交易行为。A 明显特性的B 违反操作的C 异常特征的D 不符合行内规定的...
问题：多选题属于银行业从业人员与客户之间准则范畴的是（）。A信息保密B利益冲突C风险提示D授信尽职...
问题：单选题（）是指针对各种类型客户提供的差异化定价、贵宾优先服务、理财顾问服务、贵宾增值服务等。A 服务质量差异化服务B 产品差异化服务C 人员差异化服务D 项目差异化服务...
