当前分类： 中国银行合规考试
问题：单选题（）是指交易的金额、频率、流向、用途、性质等有异常情形的人民币支付交易。A 大额支付交易B 可疑支付交易C 特殊支付交易D 支付交易...
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问题：单选题客户服务人员在向客户道歉时，以下说法不妥当的是（）。A 深感歉疚B 非常惭愧C 我真笨D 多多包涵...
问题：判断题客户服务人员在处理客户投诉时应倾全力说服客户，不是银行的错，而是客户的责任。A 对B 错...
问题：单选题来电找的人不在时，以下做法正确的是（）。A 应告诉对方不在的理由，如出差B 如对方询问，应尽量告诉他所找的人什么时间回来C 礼貌地询问对方的工作单位、姓名和职位D 以上做法都正确...
问题：单选题《金融机构反洗钱规定》中（），是指将毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪或者其他犯罪的违法所得及其产生的收益，通过各种手段掩饰、隐瞒其来源和性质，使其在形式上合法化的行为。A 洗钱B 反洗钱C 犯罪D 可疑交易...
问题：单选题不属于文明服务规范要求在营业网点设置的标牌是（）。A 温馨提示牌B 业务品种项目牌C 服务收费标准牌和员工工号牌D 规章制度目录牌...
问题：单选题独立型问题客户有自己的见解，很少受他人影响，而且非常善于发现问题，较少受暗示。所以在处理独立型客户的投诉时应（）。A 既不能说得太多，也不能说得太少，应问有所答，且保持中立态度，以免引起客户的疑心和反感B 建立起类似“成人—儿童”的关系，在沟通中掌握主动权C 保持冷静、冷静、再冷静，沉着、沉着、再沉着，必要时可暂时离开2-3分钟D 应把信息向客户解释清楚，让客户自己作判断...
问题：单选题下列事项不属于合规部门职能的是（）。A 对各部门制定的规章制度和操作流程的合规性进行审查B 进行合规培训C 就合规工作问题与监管部门进行沟通D 对全行经营管理活动及各项业务执行情况进行事中、事后的审计监督...
问题：单选题中国银行营业大厅客户满意率调查一般采用大厅现场调查、（）等三种方式。A 星级柜员牌满意率数据下载和查看意见簿B 拨打95566和星级柜员牌满意率数据下载C 拨打95566和查看意见簿D 拜访VIP客户和拨打95566...
问题：判断题客户服务人员在接到客户投诉时，如果是别人的错，要告诉客户：“这个问题是因为其他部门耽误了”，以便推掉自身的责任。（）A 对B 错...
问题：单选题不属于文明服务规范监督反馈方面要求的是（）。A 网点应在显著位置注明服务监督电话，设置固定页码的意见簿B 不在工作时间内看与业务无关的书C 认真记录投诉，定期查阅意见簿D 认真梳理投诉意见，制定整改措施...
问题：单选题《人民币大额和可疑支付交易报告管理办法》、《金融机构大额和可疑外汇资金交易报告管理办法》及《金融机构反洗钱规定》是根据（）等有关法律、行政法规，制定的一个规定和两个办法。A 《银行账户管理办法》B 《中华人民共和国中国人民银行法》C 《大额现金支付登记备案规定》D 《境内外汇账户管理规定》...
问题：单选题（）是农业银行重要的优势渠道资源。A 海外分行B 电子银行C 个人理财中心D 网点...
问题：单选题银行不允许员工利用员工身份（）。A 为自己办理业务B 为家属办理业务C 谋取便利D 享受国家政策性优惠...
问题：单选题下列选项中不属于合规建设关键方面的是（）。A 完善合理的规章制度B 独立有序的组织机构C 形式多样的市场调研D 及时有效的培训...
问题：单选题根据巴塞尔委员会关于合规的咨询文件，在合规职能的组织架构和责任安排方面，银行必须遵守的两条原则是（）。A 必须采取合规职能集中化的模式（即所有合规工作人员均被安排在一个合规部门），且合规职能的地位和责任应被明确界定B 必须采取合规职能分散化的模式（即合规工作人员被安排在不同的业务部门），且合规职能的地位和责任应被明确界定C 合规职能的地位和责任必须被明确界定且合规职能应独立于银行的经营活动D 在合规职能的组织架构和责任安排方面，所有的银行应采取统一的模式，且合规职能的地位和责任应被明确界定...
问题：单选题用语规范，以诚待人，语调适中，语气平和，语言亲切，提倡讲（）。A 双语B 普通话C 英语D 方言...
问题：判断题着装的时间原则要求男士根据时间而变换着装，而女士只要一套正装就可以了。（）A 对B 错...
问题：单选题银行业从业人员应当根据监管规定和所在机构风险控制的要求，对客户进行（）。A 财务状况调查B 尽职调查、审查和授信后管理C 经营状况调查D 信用记录调查...
