单选题下列事项不属于合规部门职能的是（）。A 对各部门制定的规章制度和操作流程的合规性进行审查B 进行合规培训C 就合规工作问题与监管部门进行沟通D 对全行经营管理活动及各项业务执行情况进行事中、事后的审计监督

题目
单选题
下列事项不属于合规部门职能的是（）。
A

对各部门制定的规章制度和操作流程的合规性进行审查

B

进行合规培训

C

就合规工作问题与监管部门进行沟通

D

对全行经营管理活动及各项业务执行情况进行事中、事后的审计监督

相似考题

1.分行各部门在制定规章制度时，均应送至分行合规部进行合规审查，若事项涉及两个(含)以上部门职责范围的，应在各部门会签意见后再送至合规部进行审查。此题为判断题(对，错)。

2.证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检査制度，对业务合法合规性进行事前检查、事中监控和事后审查。 （）

3.下列属于合规审核岗职责的是（）A、持续跟踪法律、规则、准则和监管办法最新发展，把握其对经营管理活动的影响。B、对本行新制定、修改的各项规章制度、管理办法进行合规审核，出具合规审查意见书。C、配合合规主管开展合规管理人员以及新进员工合规知识培训，就合规问题提供咨询。D、按月汇总辖内合规管理风险问题，建立跟踪整改台账，为合规检查岗提供检查线索。

4.（ ）是公司的合规负责人，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。 A．合规经理 B．合规部门经理 C．合规总监 D．合规董事

参考答案和解析
正确答案： A
解析： 暂无解析
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  • 第1题：

    （）作为第三道防线，对合规风险管理的有效性进行检查和监督，实行事后控制。

    • A、业务部门
    • B、合规管理部门
    • C、审计部门
    • D、内控部门

    正确答案:C

  • 第2题：

    （）是公司的合规负责人，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。

    • A、合规经理
    • B、合规部门经理
    • C、合规总监
    • D、合规董事

    正确答案:C

  • 第3题：

    下列事项不属于合规部门职能的是（）。

    • A、对各部门制定的规章制度和操作流程的合规性进行审查
    • B、进行合规培训
    • C、就合规工作问题与监管部门进行沟通
    • D、对全行经营管理活动及各项业务执行情况进行事中、事后的审计监督

    正确答案:D

  • 第4题：

    下列事项属于合规部门职能的是（）。

    • A、对各部门制定的规章制度和操作流程的合规性进行审查
    • B、进行合规培训
    • C、就合规工作问题与监管部门进行沟通
    • D、对全行经营管理活动及各项业务执行情况进行事中、事后的审计监督

    正确答案:A,B,C

  • 第5题：

    表述错误的是（）。

    • A、法律与合规部门要进行常规的和全面的合规风险评估和检查
    • B、规章制度的制定部门可视情况决定该规章制度出台前是否经过法律与合规部门审查
    • C、法律与合规部门要做好合规风险提示工作，及时提示业务和管理部门，将监管当局的合规要求和国家发布的法律法规落实为行内规章制度
    • D、法律与合规部门应就合规问题为员工答疑，发挥银行内部联络咨询中心的作用

    正确答案:B

  • 第6题：

    多选题
    下列关于合规审查，正确的有（　　）。
    A

    合规负责人应当对证券基金经营机构内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具口头或书面合规审查意见

    B

    证券基金经营机构不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交董事会决定

    C

    合规负责人审查的制度流程应主要指公司层面发文实施的制度和流程，用于规范公司主要业务及管理活动的开展

    D

    如遇审查事项特别重大、特别复杂的，合规负责人及合规部门应聘请外部专家协助进行审查


    正确答案： B,C
    解析：
    A项，根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十三条，合规负责人应当对证券基金经营机构内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面合规审查意见。

  • 第7题：

    单选题
    下列哪一项属于合规管理部门的基本职责？（  ）
    A

    审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估

    B

    决定公司合规管理部门的设置及其职能

    C

    制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等

    D

    根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项


    正确答案： A
    解析：

  • 第8题：

    单选题
    下列不是审计部门的合规职责是（）
    A

    开展合规性审计

    B

    对规章制度和业务流程的合规性进行检查，纠正违规行为

    C

    对合规工作进行独立评价

    D

    对合规工作进行检查和评价


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    表述错误的是（）。
    A

    法律与合规部门要进行常规的和全面的合规风险评估和检查

    B

    规章制度的制定部门可视情况决定该规章制度出台前是否经过法律与合规部门审查

    C

    法律与合规部门要做好合规风险提示工作，及时提示业务和管理部门，将监管当局的合规要求和国家发布的法律法规落实为行内规章制度

    D

    法律与合规部门应就合规问题为员工答疑，发挥银行内部联络咨询中心的作用


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    关于规章制度合规性审查等相关工作，下列表述错误的是（）。
    A

    未经合规性审查的规章制度不能发布实施

    B

    只需审查规章制度是否符合国家的法律和政策

    C

    保证规章制度的合规性是合规部门和业务部门共同的责任

    D

    法律与合规部门有权对本行各部门规章制度和操作流程的合规性、充分性和完善性进行监督


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    以下不属于合规管理部门的合规管理职责的是（）。
    A

    制定书面的合规政策

    B

    制定并执行风险为本的合规管理计划

    C

    审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性

    D

    对员工进行合规培训


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    下列属于合规审核岗职责的是（）
    A

    持续跟踪法律、规则、准则和监管办法最新发展，把握其对经营管理活动的影响。

    B

    对本行新制定、修改的各项规章制度、管理办法进行合规审核，出具合规审查意见书。

    C

    配合合规主管开展合规管理人员以及新进员工合规知识培训，就合规问题提供咨询。

    D

    按月汇总辖内合规管理风险问题，建立跟踪整改台账，为合规检查岗提供检查线索。


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    以下不属于合规管理部门的合规管理职责的是（）。

    • A、制定书面的合规政策
    • B、制定并执行风险为本的合规管理计划
    • C、审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性
    • D、对员工进行合规培训

    正确答案:A

  • 第14题：

    下列选项中，属于合规部门职能的是（）。

    • A、对全行经营活动进行审计
    • B、直接对违规人员进行处理
    • C、对员工的工作效率进行监督检查
    • D、对各部门制定的规章制度的合规性进行审查

    正确答案:D

  • 第15题：

    各级法律与合规部门有权对本行各部门的规章制度和操作流程的（）情况进行监督检查。

    • A、合规性、充分性和完善性
    • B、合规性、可行性和完善性
    • C、合规性、充分性和保密性
    • D、公开性、充分性和完善性

    正确答案:A

  • 第16题：

    关于规章制度合规性审查等相关工作，下列表述错误的是（）。

    • A、未经合规性审查的规章制度不能发布实施
    • B、只需审查规章制度是否符合国家的法律和政策
    • C、保证规章制度的合规性是合规部门和业务部门共同的责任
    • D、法律与合规部门有权对本行各部门规章制度和操作流程的合规性、充分性和完善性进行监督

    正确答案:B

  • 第17题：

    下列不是审计部门的合规职责是（）

    • A、开展合规性审计
    • B、对规章制度和业务流程的合规性进行检查，纠正违规行为
    • C、对合规工作进行独立评价
    • D、对合规工作进行检查和评价

    正确答案:B

  • 第18题：

    单选题
    下列事项不属于合规部门职能的是（）。
    A

    对各部门制定的规章制度和操作流程的合规性进行审查

    B

    进行合规培训

    C

    就合规工作问题与监管部门进行沟通

    D

    对全行经营管理活动及各项业务执行情况进行事中、事后的审计监督


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    下列不属于督察长的职责是（）
    A

    组织拟定基金公司合规管理的基本制度和其他合规管理制度，并督导公司各部门及其下属机构实施。

    B

    对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查，并出具书面的合规审查意见。

    C

    对基金公司及其工作人员经营管理和执业行为的合规性进行监督检查。

    D

    从事基金销售、投资等职务工作。


    正确答案： C
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    各级法律与合规部门有权对本行各部门的规章制度和操作流程的（）情况进行监督检查。
    A

    合规性、充分性和完善性

    B

    合规性、可行性和完善性

    C

    合规性、充分性和保密性

    D

    公开性、充分性和完善性


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    （）作为第三道防线，对合规风险管理的有效性进行检查和监督，实行事后控制。
    A

    业务部门

    B

    合规管理部门

    C

    审计部门

    D

    内控部门


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    下列选项中，属于合规部门职能的是（）。
    A

    对全行经营活动进行审计

    B

    直接对违规人员进行处理

    C

    对员工的工作效率进行监督检查

    D

    对各部门制定的规章制度的合规性进行审查


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    下列事项属于合规部门职能的是（）。
    A

    对各部门制定的规章制度和操作流程的合规性进行审查

    B

    进行合规培训

    C

    就合规工作问题与监管部门进行沟通

    D

    对全行经营管理活动及各项业务执行情况进行事中、事后的审计监督


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    合规培训的内容，描述错误的是（）。
    A

    合规培训包括对新入职员工进行的全面基础培训

    B

    合规培训包括对员工岗位变动进行的适应性培训

    C

    合规培训仅限于内部合规部门开展的培训活动

    D

    合规培训包括针对新业务新产品上线进行的培训


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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