单选题下级分行总经理对本行法律与合规部门或合规员呈报给上级法律与合规部门的报告持有异议，但法律与合规部门或合规员仍认为应该向上级分行法律与合规部门汇报时，其有权直接将有关报告呈送上级直至总行法律与合规部，并说明具体理由。这一规定体现了合规工作的（）。A A预警性B B稳定性C C建设性D D独立性

题目
单选题
下级分行总经理对本行法律与合规部门或合规员呈报给上级法律与合规部门的报告持有异议，但法律与合规部门或合规员仍认为应该向上级分行法律与合规部门汇报时，其有权直接将有关报告呈送上级直至总行法律与合规部，并说明具体理由。这一规定体现了合规工作的（）。
A

A预警性

B

B稳定性

C

C建设性

D

D独立性

相似考题

1.一级分行和二级分行法律与合规部负责牵头本分行合规管理工作，实行()报告制，向本分行管理层负责，并向上级行法律与合规部报告。A.双线B.单线C.纵向D.横向

2.根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银办发〔2013〕639号),关于农业银行合规风险监测的职责分工，下列说法正确的是( )A.总行内控与法律合规部负责组织、管理和评价全行合规风险监测报告工作，实施专项监测，分析合规风险状况，并向高级管理层提交全行合规风险评估报告B.各级行内控合规部门负责组织、实施、管理和评价辖内合规风险监测报告工作C.各级行内控合规部门负责按要求实施非现场定期监测，全面收集和定期报送辖内合规风险信息，并向本行管理层和上级行内控合规部门提交合规风险评估报告D.总分行各主要业务部门负责分析评估本业务条线合规风险状况，收集合规风险信息并及时报送同级行内控合规部门

3.民生银行所有员工都有权向其所在单位的（）、分行法律合规部、总行法律与合规事务部报告其所在单位和/或民生银行的合规风险，并有权提出加强合规风险管理的建议A、部门领导B、主管行长C、兼职合规经理D、行长

4.根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银办发〔2013〕639号)，我行合规风险评估报告的报告路径为()A.按照“双线报告”要求，报送上级行内控合规部门和本行管理层B.仅向本行管理层报告C.仅向上级行内控合规部门报告D.直接向总行报告

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  • 第1题：

    下级分行总经理对本行法律与合规部门或合规员呈报给上级法律与合规部门的报告持有异议，但法律与合规部门或合规员仍认为应该向上级分行法律与合规部门汇报时，其有权直接将有关报告呈送上级直至总行法律与合规部，并说明具体理由。这一规定体现了合规工作的（）。

    • A、A预警性
    • B、B稳定性
    • C、C建设性
    • D、D独立性

    正确答案:D

  • 第2题：

    根据《中国银行合规工作管理办法（试行）》的规定，业务部门在开发新产品时（）。

    • A、必要时咨询法律与合规部门
    • B、必须获得法律与合规部门的意见
    • C、毋需征询法律与合规部门的意见
    • D、根据领导的意见决定是否征询法律与合规部门的意见

    正确答案:B

  • 第3题：

    在全面合规管理的工作中（）

    • A、总行法律与合规部员工小王要协助高级管理层制定、有效推动和执行兴业银行的合规管理制度
    • B、分行合规管理职能部门员工小范具体负责识别、评估、通报、监控并报告兴业银行合规风险
    • C、分行负责人老范带头贯彻执行各项法律和规章制度，不搞违法违纪经营
    • D、支行合规经理小汤负责支行日常合规管理工作

    正确答案:A,B,C,D

  • 第4题：

    总行及各分行法律合规部门为合规风险报告的归口管理部门，负责对全行合规风险报告的管理、收集、分析、反馈、整改和（）

    • A、督促
    • B、监督
    • C、督导
    • D、督办

    正确答案:D

  • 第5题：

    法律性文件使用部门应将法律性文件交（）部门进行审查。

    • A、法律合规部门
    • B、风险合规部门
    • C、未设法律职能部门或岗位，报上级法律合规部门
    • D、办公室

    正确答案:A,B,C

  • 第6题：

    下列表述有误的是（）。

    • A、如有违规事件发生，总分行法律与合规部门有权对该违规事件进行了解
    • B、如有违规事件发生，总分行法律与合规部门有权参与对该违规事件的处理过程
    • C、合规部门不参与对违规事件的处理
    • D、负责处理违规事件的行内有关部门在处理工作结束后应对该违规事件的经验教训进行总结，并提出合规建议

    正确答案:D

  • 第7题：

    一级分行和二级分行法律与合规部负责牵头本分行合规管理工作，实行（）报告制，向本分行管理层负责，并向上级行法律与合规部报告。

    • A、双线
    • B、单线
    • C、纵向
    • D、横向

    正确答案:A

  • 第8题：

    多选题
    以下关于制度法律合规审查内容正确的是（）
    A

    各级法律与合规部门在开展职权范围内的制度审查工作时，遇重大、疑难、复杂问题，可以向上一级法律与合规部门申请协助审查

    B

    提交法律与合规部门审查的制度送审稿，应当由制度主办部门主要负责人签署

    C

    法律与合规部门一般应在收到制度送审稿的10个工作日内完成制度的法律与合规性审查

    D

    经法律与合规部门审查，制度主办部门应根据审查意见修改形成报批的制度草案及起草说明


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    根据《中国银行合规工作管理办法（试行）》的规定，业务部门在开发新产品时（）。
    A

    必要时咨询法律与合规部门

    B

    必须获得法律与合规部门的意见

    C

    毋需征询法律与合规部门的意见

    D

    根据领导的意见决定是否征询法律与合规部门的意见


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    基本授权程序（）
    A

    下级行向上级主管部门申请----上级主管部门审查并提出建议------上级风险部审查并提出建议------上级法律合规部汇总并进行法律审查-----上级行长会审议------讨论通过后上级行长签批下发

    B

    下级行向上级法律合规部提出申请-----上级法律合规部汇总后分别送业务主管部门审查-----相关上级业务部门提出建议后送本级风险管理部审查----上级法律合规部汇总意见进行法律审查----上级行行长会讨论通过后签批下发

    C

    下级行向上级主管部门申请----上级主管部门审查并提出建议------上级法律合规部汇总并进行法律审查-----上级行长会审议------讨论通过后上级行长签批下发

    D

    下级行向上级法律合规部提出申请-------上级法律合规部汇总后分别送业务主管部门审查-------上级法律合规部汇总意见进行法律审查----上级行行长会讨论通过后签批下发


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    总行及各分行法律合规部门为合规风险报告的归口管理部门，负责对全行合规风险报告的管理、收集、分析、反馈、整改和（）
    A

    督促

    B

    监督

    C

    督导

    D

    督办


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    一级分行和二级分行法律与合规部负责牵头本分行合规管理工作，实行（）报告制，向本分行管理层负责，并向上级行法律与合规部报告。
    A

    双线

    B

    单线

    C

    纵向

    D

    横向


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    合同主办部门在签订合同之前，涉及对广发银行标准合同或示范合同修改的以及使用其他合同的，应（）

    • A、报总行法律与合规部审核
    • B、报分行法律合规部门审核即可
    • C、报对应的同级别法律合规部门审核即可
    • D、按《广发银行股份有限公司合同管理办法》要求向总行或分行法律合规部门报审合同文本

    正确答案:D

  • 第14题：

    以下关于内控检查计划备案的描述，正确的是（）

    • A、检查主办部门应于每年12月31日前，将次年检查计划报送同级法律与合规职能部门备案
    • B、检查主办部门制定临时检查计划，要向同级法律与合规部门进行备案
    • C、分行法律与合规职能部门应于每年年初10个工作日内将辖内检查计划向总行法律与合规部备案
    • D、分行法律与合规职能部门应于每月月初5个工作日内将辖内临时性检查计划向总行法律与合规部备案

    正确答案:A,B,C,D

  • 第15题：

    民生银行（）有向法律合规部门（包括总行法律与合规事务部、分行法律合规部、兼职合规经理）报告合规风险的权利。

    • A、所有单位和员工
    • B、高层
    • C、部门总经理以上级别员工
    • D、六级（含六级）以上员工

    正确答案:A

  • 第16题：

    基本授权程序（）

    • A、下级行向上级主管部门申请----上级主管部门审查并提出建议------上级风险部审查并提出建议------上级法律合规部汇总并进行法律审查-----上级行长会审议------讨论通过后上级行长签批下发
    • B、下级行向上级法律合规部提出申请-----上级法律合规部汇总后分别送业务主管部门审查-----相关上级业务部门提出建议后送本级风险管理部审查----上级法律合规部汇总意见进行法律审查----上级行行长会讨论通过后签批下发
    • C、下级行向上级主管部门申请----上级主管部门审查并提出建议------上级法律合规部汇总并进行法律审查-----上级行长会审议------讨论通过后上级行长签批下发
    • D、下级行向上级法律合规部提出申请-------上级法律合规部汇总后分别送业务主管部门审查-------上级法律合规部汇总意见进行法律审查----上级行行长会讨论通过后签批下发

    正确答案:B

  • 第17题：

    法律合规部门在审核过程中认为应当采取财产保全措施，应当由（）及时办理。

    • A、当事行
    • B、上级行
    • C、涉案部门
    • D、法律合规部门

    正确答案:A,C

  • 第18题：

    表述错误的是（）。

    • A、法律与合规部门要进行常规的和全面的合规风险评估和检查
    • B、规章制度的制定部门可视情况决定该规章制度出台前是否经过法律与合规部门审查
    • C、法律与合规部门要做好合规风险提示工作，及时提示业务和管理部门，将监管当局的合规要求和国家发布的法律法规落实为行内规章制度
    • D、法律与合规部门应就合规问题为员工答疑，发挥银行内部联络咨询中心的作用

    正确答案:B

  • 第19题：

    多选题
    法律性文件使用部门应将法律性文件交（）部门进行审查。
    A

    法律合规部门

    B

    风险合规部门

    C

    未设法律职能部门或岗位，报上级法律合规部门

    D

    办公室


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    民生银行所有员工都有权向其所在单位的（）、分行法律合规部、总行法律与合规事务部报告其所在单位和/或民生银行的合规风险，并有权提出加强合规风险管理的建议
    A

    部门领导

    B

    主管行长

    C

    兼职合规经理

    D

    行长


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    表述错误的是（）。
    A

    法律与合规部门要进行常规的和全面的合规风险评估和检查

    B

    规章制度的制定部门可视情况决定该规章制度出台前是否经过法律与合规部门审查

    C

    法律与合规部门要做好合规风险提示工作，及时提示业务和管理部门，将监管当局的合规要求和国家发布的法律法规落实为行内规章制度

    D

    法律与合规部门应就合规问题为员工答疑，发挥银行内部联络咨询中心的作用


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    内控合规管理信息系统由总行内控与法律合规部统一组织开发，面向（）使用。
    A

    内控合规部门

    B

    全行

    C

    总行

    D

    一级分行及以上


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    民生银行（）有向法律合规部门（包括总行法律与合规事务部、分行法律合规部、兼职合规经理）报告合规风险的权利。
    A

    所有单位和员工

    B

    高层

    C

    部门总经理以上级别员工

    D

    六级（含六级）以上员工


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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