单选题合规的工作重点应在于通过建立有效的合规工作机制，加强行内规章制度和操作流程的建设，努力使其符合外部法规规定，消除其盲区，弥补其缺陷，实现行内规章制度和操作流程的合规性、充分性和完整性。”以上内容体现了合规工作的（）。A 灵活性B 独立性C 动态性D 建设性

题目
单选题
合规的工作重点应在于通过建立有效的合规工作机制，加强行内规章制度和操作流程的建设，努力使其符合外部法规规定，消除其盲区，弥补其缺陷，实现行内规章制度和操作流程的合规性、充分性和完整性。”以上内容体现了合规工作的（）。
A

灵活性

B

独立性

C

动态性

D

建设性

相似考题

1.合规的核心在于()A.规章制度不可逾越B.理解合规的要求C.坚持合规的工作D.系统全面掌握合规的所有内容和细节

2.关于合规报告，描述错误的是()。A.合规报告的主体和对象以及报告的内容、方式、格式和频次要予以具体明确B.合规报告反映了银行内部重要合规信息沟通的及时性与有效性C.合规报告单指合规管理部门定期形成的一份书面格式报告D.合规报告制度应该通过行内制度予以明确

3.合规风险识别是通过收集和整理银行所有的()形成合规风险列表，以便进一步对合规风险进行评估和监测等系统性活动。A.合规风险管理流程B.合规风险点C.法律法规D.规章制度

4.法律/合规部门主要承担以下哪些职责?（ ）。A．协助制定法律/合规政策B．适时修订规章制度和操作规程，使其符合法律和监管要求C．开展法律/合规培训和教育项目D．参与商业银行的组织架构和业务流程再造

参考答案和解析
正确答案： C
解析： 暂无解析
更多“单选题合规的工作重点应在于通过建立有效的合规工作机制，加强行内规章制度和操作流程的建设，努力使其符合外部法规规定，消除其盲区，弥补其缺陷，实现行内规章制度和操作流程的合规性、充分性和完整性。”以上内容体现了合规工作的（）。A 灵活性B 独立性C 动态性D 建设性”相关问题

  • 第1题：

    法律/合规部门主要承担的职责包括()。

    A:协助制定法律政策
    B:适时修订规章制度和操作规程，使其符合法律和监管要求
    C:开展法律培训和教育项目
    D:经营管理的合规性和合规部门工作情况
    E:参与商业银行的组织架构和业务流程再造

    答案：A,B,C,E
    解析：
    法律/合规部门主要承担的职责包括协助制定法律政策，适时修订规章制度和操作规程，使其符合法律和监管要求，开展法律培训和教育项目，关注、正确理解法律/合规/监管要求以及最新发展，为高级管理层提供建议，参与商业银行的组织架构和业务流程再造。所以A、B、C、E正确，经营管理的合规性和合规部门工作情况属于内部审计部门的内容。

  • 第2题：

    下级分行总经理对本行法律与合规部门或合规员呈报给上级法律与合规部门的报告持有异议，但法律与合规部门或合规员仍认为应该向上级分行法律与合规部门汇报时，其有权直接将有关报告呈送上级直至总行法律与合规部，并说明具体理由。这一规定体现了合规工作的（）。

    • A、A预警性
    • B、B稳定性
    • C、C建设性
    • D、D独立性

    正确答案:D

  • 第3题：

    关于规章制度合规性审查等相关工作，下列表述错误的是（）。

    • A、未经合规性审查的规章制度不能发布实施
    • B、只需审查规章制度是否符合国家的法律和政策
    • C、保证规章制度的合规性是合规部门和业务部门共同的责任
    • D、法律与合规部门有权对本行各部门规章制度和操作流程的合规性、充分性和完善性进行监督

    正确答案:B

  • 第4题：

    表述错误的是（）。

    • A、法律与合规部门要进行常规的和全面的合规风险评估和检查
    • B、规章制度的制定部门可视情况决定该规章制度出台前是否经过法律与合规部门审查
    • C、法律与合规部门要做好合规风险提示工作，及时提示业务和管理部门，将监管当局的合规要求和国家发布的法律法规落实为行内规章制度
    • D、法律与合规部门应就合规问题为员工答疑，发挥银行内部联络咨询中心的作用

    正确答案:B

  • 第5题：

    明确合规风险识别和监控程序，实现对风险信息的收集、评估、提示、报告、应对，属于内控合规管理程序中的（）。

    • A、建立合规性审核制度
    • B、建立健全规章制度管理流程
    • C、建立合规风险监控、报告制度
    • D、建立违规整改制度

    正确答案:C

  • 第6题：

    银行所面临的法律环境处于变化之中，因此合规工作的每一环节皆须根据法律环境的变化作出实时的反应和调整；银行合规工作须与银行的日常经营管理工作相互结合、渗透，从而保证银行的日常经营活动的合规。”以上内容体现了合规工作的（）。

    • A、预警性
    • B、动态性
    • C、建设性
    • D、独立性

    正确答案:B

  • 第7题：

    单选题
    对规章制度起草、审核、发布、评价、修订、废止等实施统一管理，确保合规性、有效性、操作性和相互协调性，属于内控合规管理程序中的（）。
    A

    建立健全规章制度管理流程

    B

    建立诚信举报制度

    C

    建立合规性审核制度

    D

    建立关联交易管理制度


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    关于合规报告，描述错误的是（）。
    A

    合规报告的主体和对象以及报告的内容、方式、格式和频次要予以具体明确

    B

    合规报告反映了银行内部重要合规信息沟通的及时性与有效性

    C

    合规报告单指合规管理部门定期形成的一份书面格式报告

    D

    合规报告制度应该通过行内制度予以明确


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    明确合规风险识别和监控程序，实现对风险信息的收集、评估、提示、报告、应对，属于内控合规管理程序中的（）。
    A

    建立合规性审核制度

    B

    建立健全规章制度管理流程

    C

    建立合规风险监控、报告制度

    D

    建立违规整改制度


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    关于规章制度合规性审查等相关工作，下列表述错误的是（）。
    A

    未经合规性审查的规章制度不能发布实施

    B

    只需审查规章制度是否符合国家的法律和政策

    C

    保证规章制度的合规性是合规部门和业务部门共同的责任

    D

    法律与合规部门有权对本行各部门规章制度和操作流程的合规性、充分性和完善性进行监督


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    银行所面临的法律环境处于变化之中，因此合规工作的每一环节皆须根据法律环境的变化作出实时的反应和调整；银行合规工作须与银行的日常经营管理工作相互结合、渗透，从而保证银行的日常经营活动的合规。”以上内容体现了合规工作的（）。
    A

    预警性

    B

    动态性

    C

    建设性

    D

    独立性


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    法律／合规部门主要承担的职责不包括（）。
    A

    协助制定法律／合规政策

    B

    适时修订规章制度和操作规程，使其符合法律和监管要求

    C

    开展法律／合规培训和教育项目

    D

    经营管理的合规性和合规部门工作情况


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    合规的核心在于（）

    • A、规章制度不可逾越
    • B、理解合规的要求
    • C、坚持合规的工作
    • D、系统全面掌握合规的所有内容和细节

    正确答案:C

  • 第14题：

    各级法律与合规部门有权对本行各部门的规章制度和操作流程的（）情况进行监督检查。

    • A、合规性、充分性和完善性
    • B、合规性、可行性和完善性
    • C、合规性、充分性和保密性
    • D、公开性、充分性和完善性

    正确答案:A

  • 第15题：

    合规的工作重点应在于通过建立有效的合规工作机制，加强行内规章制度和操作流程的建设，努力使其符合外部法规规定，消除其盲区，弥补其缺陷，实现行内规章制度和操作流程的合规性、充分性和完整性。”以上内容体现了合规工作的（）。

    • A、灵活性
    • B、独立性
    • C、动态性
    • D、建设性

    正确答案:D

  • 第16题：

    下列不是审计部门的合规职责是（）

    • A、开展合规性审计
    • B、对规章制度和业务流程的合规性进行检查，纠正违规行为
    • C、对合规工作进行独立评价
    • D、对合规工作进行检查和评价

    正确答案:B

  • 第17题：

    关于合规报告，描述错误的是（）。

    • A、合规报告的主体和对象以及报告的内容、方式、格式和频次要予以具体明确
    • B、合规报告反映了银行内部重要合规信息沟通的及时性与有效性
    • C、合规报告单指合规管理部门定期形成的一份书面格式报告
    • D、合规报告制度应该通过行内制度予以明确

    正确答案:C

  • 第18题：

    制度合规主要是指（）。

    • A、银行的内部制度中应有合规相关内容
    • B、商业银行内部整章建制时要遵循外部法律法规以及内部既有规章制度的规定，即制度层面的合规
    • C、银行开展经营活动必须有规可依
    • D、银行内部要设置专门的合规部门

    正确答案:B

  • 第19题：

    单选题
    下列不是审计部门的合规职责是（）
    A

    开展合规性审计

    B

    对规章制度和业务流程的合规性进行检查，纠正违规行为

    C

    对合规工作进行独立评价

    D

    对合规工作进行检查和评价


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    各级法律与合规部门有权对本行各部门的规章制度和操作流程的（）情况进行监督检查。
    A

    合规性、充分性和完善性

    B

    合规性、可行性和完善性

    C

    合规性、充分性和保密性

    D

    公开性、充分性和完善性


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    表述错误的是（）。
    A

    法律与合规部门要进行常规的和全面的合规风险评估和检查

    B

    规章制度的制定部门可视情况决定该规章制度出台前是否经过法律与合规部门审查

    C

    法律与合规部门要做好合规风险提示工作，及时提示业务和管理部门，将监管当局的合规要求和国家发布的法律法规落实为行内规章制度

    D

    法律与合规部门应就合规问题为员工答疑，发挥银行内部联络咨询中心的作用


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    下级分行总经理对本行法律与合规部门或合规员呈报给上级法律与合规部门的报告持有异议，但法律与合规部门或合规员仍认为应该向上级分行法律与合规部门汇报时，其有权直接将有关报告呈送上级直至总行法律与合规部，并说明具体理由。这一规定体现了合规工作的（）。
    A

    A预警性

    B

    B稳定性

    C

    C建设性

    D

    D独立性


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    下列叙述有误的一项是（  ）。
    A

    商业银行应明确合规风险报告路线以及合规风险报告的要素、格式和频率

    B

    商业银行境外分支机构或附属机构应加强合规管理职能，合规管理职能的组织结构应符合当地的法律和监管要求

    C

    商业银行应加强合规文化建设，并将合规文化建设融入银行内部审计的全过程

    D

    合规管理部门应实施充分且有代表性的合规风险评估和测试，包括通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试，询问政策和程序存在的缺陷，并进行相应的调查


    正确答案： A
    解析：

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