关于合规报告，描述错误的是()。A.合规报告的主体和对象以及报告的内容、方式、格式和频次要予以具体明确B.合规报告反映了银行内部重要合规信息沟通的及时性与有效性C.合规报告单指合规管理部门定期形成的一份书面格式报告D.合规报告制度应该通过行内制度予以明确

题目

关于合规报告，描述错误的是()。

A.合规报告的主体和对象以及报告的内容、方式、格式和频次要予以具体明确

B.合规报告反映了银行内部重要合规信息沟通的及时性与有效性

C.合规报告单指合规管理部门定期形成的一份书面格式报告

D.合规报告制度应该通过行内制度予以明确

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1.保险公司合规管理的主要内容包括()：①制定合规政策和准则;②合规风险的评估和报告;③合规调查与合规考核、问责;④合规培训。A、①②③B、①②④C、①②③④D、①③④

2.有效的合规风险报告机制应当包含以下内容( )A.制定完善的合规风险报告制度B.明确合规风险报告的主体和对象C.明确报告内容、报告频率、报告路线及相关责任D.确保及时、全面、完整地向商业银行管理层和董事会提供合规风险报告

3.以下说法错误的是___。A.商业银行应明确合规风险报告路线以及合规风险报告的要素、格式和频率。B.商业银行境外分支机构或附属机构应加强合规管理职能，合规管理职能的组织结构应符合当地的法律和监管要求C.合规负责人应对合规管理部门工作的外包遵循法律、规则和准则负责。D.银监会应定期对商业银行合规风险管理的有效性进行评价，评价报告作为分类监管的重要依据。

4.商业银行应明确合规风险报告路线以及合规风险报告的()、()和()。A.要素B.格式C.频率D.内容

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  • 第1题：

    商业银行应当明确合规风险报告路线以及合规风险报告的

    A.要素

    B.格式

    C.具体内容

    D.频率


    正确答案：ABD

  • 第2题：

    （ ）是指合规管理部门等依照银行内部合规风险管理程序，并按规定的报告路线，及时、全面、完整地向管理层提供定性和定量描述的银行经营过程中所涉及的合规风险状况的报告。

    A.合规风险识别
    B.合规风险测试
    C.合规风险评估
    D.合规风险报告

    答案：D
    解析：
    合规风险报告是指合规管理部门等依照银行内部合规风险管理程序，并按规定的报告路线，及时、全面、完整地向管理层提供定性和定量描述的银行经营过程中所涉及的合规风险状况的报告。

  • 第3题：

    中国银监会要求商业银行应当明确合规风险报告路线以及合规风险报告的要素、格式和频率等。


    答案：对
    解析：
    中国银监会要求商业银行应当明确合规风险报告路线以及合规风险报告的要素、格式和频率等。
    考点
    合规管理的流程

  • 第4题：

    （ ）是指合规管理部门等依照银行内部合规风险管理程序，并按规定的报告路线，及时、全面、完整地向管理层提供定性和定量描述的银行经营过程中所涉及的合规风险状况的报告。

    A.合规风险识别
    B.合规风险测试
    C.例规风险评估
    D.合规风险报告

    答案：D
    解析：
    合规风险报告是指合规管理部门等依照银行内部合规风险管理程序，并按规定的报告路线，及时、全面、完整地向管理层提供定性和定量描述的银行经营过程中所涉及的合规风险状况的报告。

  • 第5题：

    ( )是指合规管理部门等依照银行内部合规风险管理程序，并按规定的报告路线，及时、全面、完整地向管理层提供定性和定量描述的银行经营过程中所涉及的合规风险状况的报告。

    A.合规风险评估
    B.合规风险测试
    C.合规风险识别
    D.合规风险报告

    答案：D
    解析：
    合规风险报告是指合规管理部门等依照银行内部合规风险管理程序，并按规定的报告路线，及时、全面、完整地向管理层提供定性和定量描述的银行经营过程中所涉及的合规风险状况的报告。

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