当前分类： 反洗钱考试
问题：《华夏银行反洗钱工作保密管理办法》中保密措施规定，通过纸质报送的重点可疑交易应由专人以密件方式报送当地人民银行，严格控制...
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问题：各级行应结合当地反洗钱形势和当地中国人民银行要求等情况，采取在厅堂宣传、广场集中宣传、社区深入宣传等方式，每年至少组织（...
问题：对于存在以下哪种违规行为且情节严重的金融机构，中国人民银行可以处二十万元以上五十万元以下罚款？（）...
问题：反洗钱监管和反洗钱调查是中国人民银行作为反洗钱行政主管部门的法定职责，金融机构应当予以积极配合。...
问题：下列交易不属于银行可疑交易报告范围的是（）。...
问题：常见的洗钱渠道有哪些？...
问题：反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构履行反洗钱职责获得的客户身份资料和交易信息，只能用于（）。...
问题：证券公司、期货公司、基金管理公司在办理（）等业务时，应当识别客户身份。...
问题：代理机构还应提高对代理国际汇款业务交易监测的（），确保能够实时监测和记录单一客户在本机构不同代理网点发生的多笔交易，能够...
问题：请列举8种破坏金融管理秩序犯罪的罪名？...
问题：单选题金融机构可区分新客户和既有客户、自然人客户和非自然人客户等不同群体的风险状况，设置（）的风险评级标准。A 标准化B 统一性C 差异化D 分类化...
问题：下列不属于《担保法》规定的保证合同应当包括的内容（）。...
问题：什么机构负责反洗钱资金监测？...
问题：多选题金融机构如发现或有合理理由怀疑客户或其交易对手涉嫌恐怖融资活动的，应采取以下哪些措施（）。A按规定报送可疑交易报告B应立即采取相应的交易限制措施C应于5个工作日内将有关情况报告中国人民银行总行D采取适当方式告知客户...
问题：各机构反洗钱工作办公室负责的反洗钱调查事项不包括以下哪项（）。...
问题：金融机构破产和解散时，客户身份资料和客户交易信息如何处理？...
问题：单选题从经济理性分析，以下哪个客户的交易不合理（）。A 在退保损失较大时，将趸缴保单提前退保（投保一年以内），尤其是以现金支付的保单B 难以得到其账户的复印件或其他与客户有关文件的单位客户C 由第三方以支票形式支付保费，特别是在第三方与客户无明显关系的情况下D 客户支付趸缴保费后短时间内要求最大金额的保单借款...
问题：各业务部门应按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的规定，对与银行存在业务合作关系的（）逐一确...
问题：某金融机构工作人员违反保密规定，将反洗钱调查的信息泄露给当事人，请问，根据《反洗钱法》有关规定，人民银行应对此如何作出处...
