单选题花旗银行在长沙成立的新机构的反洗钱内部控方案应由哪个机构审查？（）A 湖南省银监局。 B 中国人民银行长沙中心支行。 C 银监会。 D 中国人民银行。

题目
单选题
花旗银行在长沙成立的新机构的反洗钱内部控方案应由哪个机构审查？（）
A

湖南省银监局。 

B

中国人民银行长沙中心支行。 

C

银监会。 

D

中国人民银行。

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1.《反洗钱法》规定,国务院有关金融监督管理机构审批新设金融机构或者金融机构增设分支机构时,应当审查新机构()的方案;对于不符合《反洗钱法》规定的设立申请,不予批准。A.现金管理制度B.安全保卫设施C.业务管理制度D.反洗钱内部控制制度

2.北京新成立的基金公司的反洗钱内部控方案应由哪个部门审查？A.中国人民银行营业管理部。B.北京证监局。C.中国人民银行。D.证监会。

3.北京新成立的C期货公司的反洗钱内部控方案应由哪个部门审查？A.中国人民银行营业管理部。B.北京证监局。C.证监会。D.中国人民银行。

4.新成立的A银行的反洗钱部控制方案应由哪个部门审查()A.中国人民银行营业管理部B.银监会C.银监局D.中国人民银行

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  • 第1题：

    花旗银行在长沙成立的新机构的反洗钱内部控方案应由哪个机构审查？

    A.湖南省银监局。

    B.中国人民银行长沙中心支行。

    C.银监会。

    D.中国人民银行。


    正确答案：A

  • 第2题：

    建设银行在长沙新成立的分支机构的反洗钱内部控方案应由哪个部门审查？

    A.所在地中国人民银行分支机构。

    B.中国人民银行。

    C.银监会。

    D.湖南省银监局。


    正确答案：D

  • 第3题：

    国务院有关金融监督管理机构审批新设金融机构或者金融机构增设分支机构时,应当审查新机构反洗钱内部控制制度的方案;对于不符合本法规定的设立申请,不予批准。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：正确

  • 第4题：

    国务院有关金融监督管理机构审批新设金融机构或者金融机构增设分支机构时，应当审查新机构反洗钱内部控制制度的方案；对于不符合《反洗钱法》规定的设立申请，不予批准。（）

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第5题：

    国务院有关金融监督管理机构审批新设金融机构或者金融机构增设分支机构时，应当审查新机构反洗钱内部控制制度的方案；对于不符合本法规定的设立申请，不予批准


    正确答案:正确

  • 第6题：

    花旗银行在长沙成立的新机构的反洗钱内部控方案应由哪个机构审查？（）

    • A、湖南省银监局。 
    • B、中国人民银行长沙中心支行。 
    • C、银监会。 
    • D、中国人民银行。

    正确答案:C

  • 第7题：

    建设银行在长沙新成立的分支机构的反洗钱内部控方案应由哪个部门审查？（）

    • A、所在地中国人民银行分支机构。
    • B、中国人民银行。
    • C、银监会。
    • D、湖南省银监局。

    正确答案:D

  • 第8题：

    北京新成立的民生银行的反洗钱内部控方案应由哪个部门审查？（）

    • A、中国人民银行营业管理部。
    • B、银监会。
    • C、北京银监局。
    • D、中国人民银行。

    正确答案:B

  • 第9题：

    单选题
    国务院有关金融监督管理机构审批新设金融机构或者金融机构增设分支机构时，应当审查新机构（）方案、对于不符合反洗钱法规定的设立申请，不予批准。
    A

    客户身份识别制度

    B

    反洗钱内部控制制度

    C

    客户身份资料和交易记录保存制度

    D

    大额交易和可疑交易报告制度


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    根据反洗钱法规定，银监会、保监会的反洗钱职责有（）
    A

    与制定所监督管理的金融机构反洗钱规章并对起提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求

    B

    对涉嫌洗钱犯罪的交易活动及时向公安机关报告

    C

    审查新设金融机构或者金融机构增设分支机构的反洗钱内部控制制度方案，对于不符合反洗钱法规定的设立申请，不予批准

    D

    提供反洗钱资金监测信息

    E

    履行法律和国务院规定的有关反洗钱的其他职责


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    对于证监会的反洗钱监管权限，以下说法错误的是（）
    A

    参与制定证券期货业金融机构反洗钱规章

    B

    审核新成立证券期货业金融机构的反洗钱内控制度方案

    C

    对金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求

    D

    对违反反洗钱规定的证券期货业金融机构或高管人员进行行政处罚


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    建设银行在长沙新成立的分支机构的反洗钱内部控方案应由哪个部门审查？（）
    A

    所在地中国人民银行分支机构。

    B

    中国人民银行。

    C

    银监会。

    D

    湖南省银监局。


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    北京新成立的C财产保险公司的反洗钱内部控方案应由哪个部门审查？

    A.中国人民银行营业管理部。

    B.保监会。

    C.北京保监局。

    D.中国人民银行。


    正确答案：B

  • 第14题：

    下列关于国务院有关金融监督管理机构反洗钱职责的说法中,正确的有()。

    A、审批新设金融机构或者金融机构增设分支机构时，应当审查新机构反洗钱内部控制制度的方案;对于不符合反洗钱法规定的设立申请，不予批准

    B、参与制定所监督管理的金融机构反洗钱规章

    C、发现涉嫌洗钱犯罪的交易活动，应当及时向侦查机关报告

    D、对所监督管理的金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求


    参考答案：ABCD

  • 第15题：

    中国人民银行长沙中支应当审查长沙银行在长沙成立的新机构的反洗钱内部控制制度的方案。

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：×
    国务院有关金融监管机构审批新设金融机构或者金融机构增设分支机构时，应当审查新机构的反洗钱内部控制制度的方案。

  • 第16题：

    中国人民银行的反洗钱职责主要有（ ）。

    A.协助其他金融监管机构制定金融机构反洗钱规章
    B.接受单位和个人对洗钱活动的举报
    C.向侦查机关报告涉嫌洗钱犯罪的交易活动
    D.负责反洗钱资金监测
    E.审查新设金融机构的反洗钱内部控制制度方案

    答案：A,B,C,D
    解析：
    中国人民银行的反洗钱职责主要有协助其他金融监管机构制定金融机构反洗钱规章、接受单位和个人对洗钱活动的举报、向侦查机关报告涉嫌洗钱犯罪的交易活动、负责反洗钱资金监测。E属于国务院银行业监督管理机构的反洗钱义务。

  • 第17题：

    国务院金融监督管理机构在反洗钱工作中的职责有（）。

    • A、参与制定所监督管理的金融机构反洗钱规章
    • B、对所监督管理的金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求
    • C、审查新设金融机构或者金融机构增设分支机构的反洗钱内部控制制度方案
    • D、对所监督管理的金融机构的可疑交易开展调查

    正确答案:A,B,C

  • 第18题：

    中国人民财产保险公司在长沙新成立的分支机构的反洗钱内部控方案应由哪个部门审查？（）

    • A、中国人民银行长沙中心支行。
    • B、中国人民银行。
    • C、湖南省保监局。
    • D、保监会。

    正确答案:C

  • 第19题：

    中国人民银行长沙中支应当审查长沙银行在长沙成立的新机构的反洗钱内部控制制度的方案。


    正确答案:错误

  • 第20题：

    北京新成立的基金公司的反洗钱内部控方案应由哪个部门审查？（）

    • A、中国人民银行营业管理部。
    • B、北京证监局。
    • C、中国人民银行。
    • D、证监会。

    正确答案:D

  • 第21题：

    多选题
    下列关于国务院有关金融监督管理机构反洗钱职责的说法中，正确的有（）。
    A

    审批新设金融机构或者金融机构增设分支机构时，应当审查新机构反洗钱内部控制制度的方案；对于不符合反洗钱法规定的设立申请，不予批准。

    B

    参与制定所监督管理的金融机构反洗钱规章。

    C

    发现涉嫌洗钱犯罪的交易活动，应当及时向侦查机关报告。

    D

    对所监督管理的金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求。


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    中国人民财产保险公司在长沙新成立的分支机构的反洗钱内部控方案应由哪个部门审查？（）
    A

    中国人民银行长沙中心支行。

    B

    中国人民银行。

    C

    湖南省保监局。

    D

    保监会。


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    国务院有关金融监督管理机构审批（）时，应当审查机构反洗钱内部控制制度的方案；对于不符合本法规定的设立申请，不予批准。
    A

    新设金融机构

    B

    金融机构增设分支机构

    C

    新设金融机构或者金融机构增设分支机构

    D

    该机构所有金融业务


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    判断题
    中国人民银行长沙中支应当审查长沙银行在长沙成立的新机构的反洗钱内部控制制度的方案。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 国务院有关金融监管机构审批新设金融机构或者金融机构增设分支机构时，应当审查新机构的反洗钱内部控制制度的方案。

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